证券代码：600109证券简称：国金证券公告编号：临2022－72

国金证券股份有限公司

2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）、上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）及相关格式指引的规定，现将国金证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2022年上半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准国金证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕507号）核准，公司以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A 股）股票 700000000.00股，每股发行价为8.31元，募集资金总额为5817000000.00元，扣除发行费用52313207.55元后，募集资金净额为

5764686792.45元。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2022年4月24日出具天健验【2022】

11-27号《验资报告》。公司对募集资金采取专户存储，设立了募集资金专户。

第1页共6页(二)募集资金使用和结余情况

截至2022年6月30日，公司实际使用募集资金5764686792.45元，其中资本中介业务投入1926873640.00元，

证券投资业务投入1500000000.00元，向全资子公司增资500000000.00元，信息技术及风控合规投入337823600.00元，

补充营运资金及偿还债务1499989552.45元。截止2022年6月

30日，募集资金专户余额为0元。

二、募集资金管理情况

(一)募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《国金证券股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。公司已按照《管理制度》对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构兴业证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司成都青羊支

行、上海浦东发展银行成都分行、平安银行成都顺城支行、中国建设

银行股份有限公司成都新华支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二)募集资金专户存储情况

第2页共6页1、截至2022年6月30日，本公司有4个募集资金专户，募集

资金存放情况如下：

金额单位：人民币元开户银行银行账号存放余额备注中国农业银行股份有限公司

229003010400240390.00已注销

成都新华支行

上海浦东发展银行成都分行730100788013000025010.00

平安银行成都顺城支行190145293214110.00中国建设银行股份有限公司

510501870836000046440.00已注销

成都新华支行

合计0.00

注：截至2022年6月30日，上述募集资金专户合计产生活期利息收入12308256.38元。

2、截至2022年6月30日，公司无以暂时闲置募集资金购买但

尚未到期的现金管理产品。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

(二)募投项目先期投入及置换情况

2022年6月1日，公司召开第十二届董事会第一次会议、第十届监事会第一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金354446.36万元置换已预先投入募投项目的自筹资金。置换金额已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天健审〔2022〕11-210号《关于国金证券股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。

同时，公司独立董事就此发表了独立意见、保荐机构兴业证券发表了核查意见。具体内容详见2022年6月3日披露的《关于使用募集资金置换预先投入项目自筹资金的公告》（公告编号：临2022-53）。

第3页共6页(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

(七)节余募集资金使用情况

报告期内，公司募集资金专户合计产生活期利息收入

12308256.38元，为公司募投项目全部完成后的节余募集资金，且

低于募集资金净额的5%。截至2022年6月30日，前述节余募集资金已全部用于补充营运资金。

(八)募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金其他使用情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：募集资金使用情况对照表

第4页共6页国金证券股份有限公司董事会

二〇二二年八月三十一日

第5页共6页附件1募集资金使用情况对照表

2022年半年度

编制单位：国金证券股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额576468.68本年度投入募集资金总额576468.68变更用途的募集资金总额不适用

已累计投入募集资金总额576468.68变更用途的募集资金总额比例不适用是否已截至期末截至期末累计项目达到项目可行截至期末承截至期末投入本年度是否达承诺投资变更项募集资金承调整后本年度累计投入金投入金额与承诺预定可使性是否发

诺投入金额进度（%）实现的到预计项目目（含部诺投资总额投资总额投入金额额投入金额的差额用状态日生重大变

(1)(4)＝(2)/(1)效益效益分变更）(2)(3)＝(2)-(1)期化资本中介不超过20

否192687.36192687.36192687.36192687.36-100.00不适用不适用不适用否业务投入亿元证券投资不超过15

否150000.00150000.00150000.00150000.00-100.00不适用不适用不适用否业务投入亿元向全资子不超过5亿

否50000.0050000.0050000.0050000.00-100.00不适用不适用不适用否公司增资元信息技术不超过5亿

及风控合否33782.3633782.3633782.3633782.36-100.00不适用不适用不适用否元规投入补充营运不超过15

资金及偿否149998.96149998.96149998.96149998.96-100.00不适用不适用不适用否亿元还债务

第6页共6页不超过60

合计－576468.68576468.68576468.68576468.68-100.00－－－－亿元

未达到计划进度原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况详见“三、(二)募投项目先期投入及置换情况”用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况不适用用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用

报告期内，公司募集资金专户合计产生活期利息收入12308256.38元，为公司募投项目全部完成后的节余募募集资金结余的金额及形成原因集资金，且低于募集资金净额的5%。截至2022年6月30日，前述节余募集资金已全部用于补充营运资金。

募集资金其他使用情况不适用

注：

1、募集资金总额系扣除发行费用后的募集资金净额；

2、公司因募集资金投资项目中所投入的资金均包含公司原自有资金与募集资金，持续运营，无法单独核算募集资金实现效益情况。