国金证券股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：国金证券股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：国金证券
股票代码：600109
信息披露义务人：成都交子金融控股集团有限公司
住所：成都市高新区天府大道北段1480号高新孵化园
通讯地址：成都市天府大道北段966号天府国际金融中心3号楼
一致行动人一：成都鼎立资产经营管理有限公司
住所：中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区天府大道北段966号2号楼3层
通讯地址：成都市天府四街 300号财智中心 2栋 B座 7楼
一致行动人二：成都市第三产业实业发展公司
住所：成都市东胜街12号
通讯地址：成都市天府四街 300号财智中心 2栋 B座 7楼
股份变动性质：取得上市公司向其发行的新股（持股比例增加）
二〇二二年五月
1信息披露义务人声明
本部分所述词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》及其他相关的法律、法规编写本报告书。
二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人及其一致行动人在国金证券中拥有的股份变动情况。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人及其一致行动人没有通过任何其他方式增加或减少其在国金证券中拥有权益的股份。
三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行
亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
信息披露义务人认购国金证券本次发行的股票后，持有国金证券股份比例已超过国金证券发行后总股本5%。本事项涉及变更证券公司主要股东，尚需报中国证监会核准。
四、本次股东持股变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。
2目录
第一节释义.................................................4
第二节信息披露义务人介绍..........................................5
第三节本次权益变动的目的.........................................10
第四节本次权益变动方式..........................................11
第五节前6个月买卖上市交易股份的情况...................................14
第六节其他重大事项............................................15
第七节信息披露义务人声明.........................................16
第八节一致行动人声明...........................................17
第九节备查文件..............................................18
附表...................................................22
3第一节释义
除非另有说明，以下简称在本报告中的含义如下：
信息披露义务人、成都交子指成都交子金融控股集团有限公司金控集团一致行动人一指成都鼎立资产经营管理有限公司一致行动人二指成都市第三产业实业发展公司一致行动人指成都鼎立资产经营管理有限公司和成都市第三产业实业发展公司
上市公司、公司、国金证券指国金证券股份有限公司本次交易指成都交子金融控股集团有限公司认
购国金证券 2021 年度非公开发行 A股股票而持有国金证券股票本报告书指国金证券股份有限公司简式权益变动报告书中国证监会指中国证券监督管理委员会交易所指上海证券交易所
元、万元指人民币元、人民币万元
本报告书中合计数与各加数之和在尾数上若存在差异，均为四舍五入造成。
4第二节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人及一致行动人基本情况
（一）信息披露义务人基本情况企业名称成都交子金融控股集团有限公司成都市高新区天府大道北段1480号高新孵注册地址化园法定代表人方兆注册资本1000000万元统一社会信用代码915101006796561013
企业类型有限责任公司（国有独资）
投资金融机构和非金融机构，资本经营，风险投资，资产经营管理，投资及社会经济咨询，金融研究及创新。（不得从事非法集资、经营范围吸收公众资金等金融活动）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
经营期限2008年9月3日至长期成都市天府大道北段966号天府国际金融通讯地址中心3号楼
截至本报告书签署之日，信息披露义务人的股权结构如下：
序号股东名称出资额（万元）出资比例出资方式成都市国有资产
11000000100%货币
监督管理委员会
合计1000000100%
（二）一致行动人一基本情况企业名称成都鼎立资产经营管理有限公司
中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区注册地址天府大道北段966号2号楼3层法定代表人周江注册资本133500万元
统一社会信用代码 9151010077120700X4有限责任公司（非自然人投资或控股的法人企业类型
独资）资产经营、项目投融资（不得从事非法集资、经营范围吸收公众资金等金融活动），企业兼并重组5及企业（资产）托管经营，企业管理及咨询，
投资咨询（不含金融、证券、期货）（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）、社会经济咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
经营期限2005年2月4日至2055年2月3日
成都天府四街 300 号财智中心 2 栋 B 座 7通讯地址楼
截至本报告书签署之日，一致行动人的股权结构如下：
序号股东名称出资额（万元）出资比例出资方式
1成都交子金控集团133500100%货币
合计133500100%-
（三）一致行动人二基本情况企业名称成都市第三产业实业发展公司注册地址成都市东胜街12号法定代表人邱英注册资本2150万元
统一社会信用代码 9151010063310730XB企业类型股份合作制
第三产业投资、经营、开发，科技开发。钢
材、建筑材料、日用百货、家用电器、汽车
经营范围（不含小轿车）及零配件。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
经营期限1993年10月20日至3999年1月1日
成都天府四街 300 号财智中心 2 栋 B 座 7通讯地址楼
截至本报告书签署之日，一致行动人的股权结构如下：
序号股东名称出资额（万元）出资比例出资方式成都鼎立资产经营
1195090.70%货币
管理有限公司成都市协成资产管
22009.30%货币
理有限责任公司
合计2150100%-
6二、信息披露义务人及一致行动人的董事及其主要负责人情况
（一）信息披露义务人的董事及其主要负责人情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人的董事和主要负责人的基本情况如下：
序其他国家或姓名职务性别国籍长期居住地号地区居留权
1方兆党委书记、董事长男中国中国无
党委副书记、副董
2马红林男中国中国无
事长、总经理
3胡军董事男中国中国无
4罗学军职工董事男中国中国无
（二）一致行动人一的董事及其主要负责人情况
截至本报告书签署之日，一致行动人一的董事和主要负责人的基本情况如下：
其他国家或序号姓名职务性别国籍长期居住地地区居留权
1周江董事长、总经理男中国成都无
2李萍党支部书记女中国成都无
3沈辉董事男中国成都无
4何春英董事女中国成都无
（三）一致行动人二的董事及其主要负责人情况
截至本报告书签署之日，一致行动人二的董事和主要负责人的基本情况如下：
其他国家或序号姓名职务性别国籍长期居住地地区居留权
1邱英董事长女中国成都无
2顾敬总经理、董事男中国成都无
3刘园媛董事女中国成都无
4陈华董事男中国成都无
5向龙飞职工董事男中国成都无
7三、信息披露义务人及一致行动人持有、控制其他上市公司股
份的情况
（一）信息披露义务人持有、控制其他上市公司股份的情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人在境内、境外拥有其他上市公司股份达到或超过该上市公司已发行股份5%的情况：
序号股票简称及代码持股数量持股比例
1 成都银行（601838.SH） 722450100 20.00%
（二）一致行动人持有、控制其他上市公司股份的情况
截至本报告书签署之日，一致行动人在境内、境外不存在拥有其他上市公司股份达到或超过该上市公司已发行股份5%的情况。
四、信息披露义务人及一致行动人的一致行动关系
成都鼎立资产经营管理有限公司为成都交子金控集团之全资子公司，成
都市第三产业实业发展公司为成都鼎立资产经营管理有限公司之控股子公司，因此成都鼎立资产经营管理有限公司及成都市第三产业实业发展公司均为成都交子金控集团所控制的公司，自取得国金证券股票起即为成都交子金控集团之一致行动人。信息披露义务人及一致行动人之间未另行签订一致行动协议，在资产、业务、人员等方面独立。信息披露义务人及一致行动人之间的股权结构图如下：
8成都市国有资产监督管
理委员会成都市协成资产管理有成都交子金融控股集团限责任公司有限公司鼎立资产经营管理有限公司成都市第三产业实业发展公司
9第三节本次权益变动的目的
一、本次权益变动目的
本次权益变动系信息披露义务人基于对国金证券经营及发展前景的认可，通过参与认购国金证券 2021年度非公开发行 A股股票而持有其股票。
二、信息披露义务人及一致行动人未来十二个月内股份变动计划
本次权益变动本次权益变动完成后，信息披露义务人及一致行动人在未来十二个月内无增加或减少其在上市公司中拥有权益的股份的计划。未来若发生相关权益变动事项，信息披露义务人及一致行动人将严格按照相关法律法规的要求履行信息披露义务。
10第四节本次权益变动方式
一、本次权益变动前后信息披露义务人及一致行动人在上市公司持有权益的股份数量和比例
本次权益变动前，信息披露义务人持有国金证券48800097股股份，占公司总股本的1.61%；一致行动人一持有国金证券11828096股股份，占公司总股本的0.39%；一致行动人二持有国金证券1000000股股份，占公司总股本的0.03%。信息披露义务人及其一致行动人合计持有国金证券
61628193股股份，占公司总股本的2.04%。
本次权益变动后，信息披露义务人将持有国金证券197182660股股份，占公司总股本的5.29%；一致行动人一持有国金证券11828096股股份，占公司总股本的0.32%；一致行动人二持有国金证券1000000股股份，占公司总股本的0.03%。信息披露义务人及其一致行动人合计持有国金证券
210010756股股份，占公司总股本的5.64%。
二、权益变动的方式信息披露义务人通过认购国金证券非公开发行股票方式增持上市公司股份。
（一）发行股票种类和面值
本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），面值为人民币 1.00元/股。
（二）认购非公开发行股票的数量和比例信息披露义务人本次认购国金证券非公开发行股票数量为148382563股，占上市公司发行后总股本的3.98%，认购金额为1233059098.53元，资金来源为自有资金。
（三）发行价格和定价依据
11本次发行的发行价格为8.31元/股。
本次发行股份采用竞价方式，发行价格不低于定价基准日（非公开发行股票发行期首日，即2022年4月14日）前二十个交易日发行人股票交易均价的 80%（注：定价基准日前 20 个交易日 A 股股票交易均价=定价基准日前
20 个交易日 A 股股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日 A 股股票交易总量）。
（四）限售期
根据《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）、《上市公司非公开发行股票实施细则》（2020年修订）和《证券公司行政许可审核工作指引第
10号——证券公司增资扩股和股权变更》等相关规定，结合本公司存在控股
股东和实际控制人的实际情况，信息披露义务人认购的股份，自发行结束之日起36个月内不得转让。信息披露义务人在限售期届满后减持时，按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。在上述股份锁定期限内，发行对象所认购的本次发行股份因公司送股、资本公积转增股本等事项而衍生取
得的股份，亦应遵守上述股份限售安排。
三、信息披露义务人及一致行动人拥有权益股份的权利限制情况
截至本报告签署日，信息披露义务人持有公司197182660股股份。其中，48800097股为无限售流通股；148382563股为限售流通股，自发行结束之日起36个月内不得转让。一致行动人合计持有公司12828096股股份，全部为无限售流通股。
除上述情况外，信息披露义务人及一致行动人持有的公司股份不存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等。
四、最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市公司之间的其他安排信息披露义务人及其关联方与公司最近一年不存在交易情况及未来交
12易安排。
13第五节前6个月买卖上市交易股份的情况
信息披露义务人及一致行动人自本报告书签署之日前6个月内通过证券
交易所的集中交易买卖上市公司股票的具体情况如下：
单位：万股、元/股股东名称增持期间增持方式增持数量价格区间
成都交子金控集团2021.11竞价交易25.0010.46-10.58
成都交子金控集团2021.12竞价交易--
成都交子金控集团2022.01竞价交易573.9210.35-10.90
成都交子金控集团2022.02竞价交易2526.2210.08-10.69
成都交子金控集团2022.03竞价交易1129.869.08-10.32
成都交子金控集团2022.04竞价交易--
14第六节其他重大事项
截至本报告书签署日，除本报告书前文已披露事项外，信息披露义务人及一致行动人不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，也不存在依照中国证监会和上海证券交易所规定应披露而未披露的其他信息。
15第七节信息披露义务人声明本人（以及本人所代表的的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：成都交子金融控股集团有限公司
法定代表人：_____________方兆
签署日期：年月日
16第八节一致行动人声明本人（以及本人所代表的的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
一致行动人一：成都鼎立资产经营管理有限公司
法定代表人：_____________周江
签署日期：年月日
一致行动人二：成都市第三产业实业发展公司
法定代表人：_____________邱英
签署日期：年月日
17第九节备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人及一致行动人营业执照；
2、信息披露义务人及一致行动人董事及主要负责人的名单及其身份证明；
3、信息披露义务人与国金证券签署的非公开发行股票之认购协议；
4、信息披露义务人及一致行动人签署的本报告书。
二、备查文件置备地点
本报告书和备查文件置于国金证券董事会办公室，以供投资者查阅。投资者也可在上海证券交易所网站查阅本报告书全文。
18（本页无正文，为《国金证券股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页）
信息披露义务人：成都交子金融控股集团有限公司
法定代表人：_______________方兆
签署日期：年月日
19（本页无正文，为《国金证券股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页）
一致行动人一：成都鼎立资产经营管理有限公司
法定代表人：_______________周江
签署日期：年月日
20（本页无正文，为《国金证券股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页）
一致行动人二：成都市第三产业实业发展公司
法定代表人：_______________邱英
签署日期：年月日
21附表
简式权益变动报告书基本情况上市公司名上市公司所成都市青羊区东城根上街国金证券股份有限公司称在地95号股票简称国金证券股票代码600109信息披露义成都交子金融控股集团有信息披露义成都市高新区天府大道北务人名称限公司务人注册地段1480号高新孵化园
拥有权益的增加?减少□不有无一致行
有?无□
股份数量变变，但持股人发生变化动人化□信息披露义信息披露义务人是否为务人是否为
是□否?是□否?上市公司第上市公司实一大股东际控制人
通过证券交易所的集中交易□协议转让□
国有股行政划转或变更□间接方式转让□取得上权益变动方
市公司发行的新股?执行法院裁定□继承□式（可多选）
赠与□
其他□（请注明）
22信息披露义
务人披露前
股票种类：人民币普通股拥有权益的股份数量及
持股数量：61628193股占上市公司已发行股份
持股比例：2.04%比例本次权益变
股票种类：人民币普通股动后，信息披露义务人拥
变动后持股数量：210010756股有权益的股份数量及变
变动后持股比例：5.64%动比例在上市公司
中拥有权益时间：2022年5月10日的股份变动
的时间及方方式：取得上市公司发行的新股式是否已充分
披露资金来是?否□源信息披露义务人是否拟
于未来12个是□否?月内继续增持
23信息披露义
务人在此前
6个月是否
是?否□在二级市场买卖该上市公司股票
填表说明：
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，
必须在栏目中加备注予以说明；
2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
24（本页无正文，为《国金证券股份有限公司简式权益变动报告书附表》之签署页）
信息披露义务人：成都交子金融控股集团有限公司
法定代表人：_______________方兆
签署日期：年月日
25（本页无正文，为《国金证券股份有限公司简式权益变动报告书附表》之签署页）
一致行动人一：成都鼎立资产经营管理有限公司
法定代表人：_______________周江
签署日期：年月日
26（本页无正文，为《国金证券股份有限公司简式权益变动报告书附表》之签署页）
一致行动人二：成都市第三产业实业发展公司
法定代表人：_______________邱英
签署日期：年月日
27
