国金证券:国金证券股份有限公司关于修订《公司章程》的公告

证券代码：600109证券简称：国金证券公告编号：临2026－26

国金证券股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月22日召开第十三届董事会第五次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。根据中国证券监督管理委员会《上市公司章程指引》、中国证券业协会《证券公司并表管理指引（试行）》等有关规定并结

合公司实际，拟对《公司章程》部分条款进行修订。现将修订情况公告如下：

《公司章程》正文修订情况：

原条款修改后条款修订说明根据公司回购股份

第六条公司注册资本为人民币第六条公司注册资本为人民币注销情况修订注册

3712559510元。3705364910元。

资本

第二十一条公司已发行的股份总第二十一条公司已发行的股份总根据公司回购股份

数为3712559510股，公司的股数为3705364910股，公司的股注销情况修订总股

本结构为：普通股3712559510本结构为：普通股3705364910本股。股。

第三十七条股东要求查阅、复制公第三十七条股东要求查阅、复制公

司有关材料的，应当遵守《公司法》司有关材料的，应当遵守《公司法》《证券法》等法律、行政法规的规《证券法》等法律、行政法规的规根据《上市公司章程定，并应当向公司提供证明其持有定，并应当向公司提供证明其持有指引》第三十五条修公司股份的类别以及持股数量的书公司股份的类别以及持股数量的书订面文件。面文件。

股东申请查阅或复制公司有关资料，需向公司递交书面请求，明确其意愿与目的，并配合提供相应

1证明文件。

若公司认定股东的查阅或复制

请求存在不当目的，且可能对公司合法权益造成损害，公司有权拒绝提供查阅。在查阅过程中，股东需遵循公司的规章制度，并承诺本人行为不违反内幕信息管理等法律法规的规定。

第一百二十三条董事会行使下列第一百二十三条董事会行使下列《证券公司并表管职权：职权：理指引（试行）》第

（一）负责召集股东会并向大会报（一）负责召集股东会并向大会报12条告工作；告工作；

（二）执行股东会的决议；（二）执行股东会的决议；

（三）决定公司的经营计划和投资（三）决定公司的经营计划和投资方案；方案；

（四）制订公司的利润分配方案和（四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损的方案；弥补亏损的方案；

（五）制订公司增加或减少注册资（五）制订公司增加或减少注册资

本、发行债券或其他证券及上市方本、发行债券或其他证券及上市方案；案；

（六）拟订公司重大收购、收购本（六）拟订公司重大收购、收购本

公司股票或者合并、分立、解散及公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；变更公司形式的方案；

（七）在股东会授权范围内，决定（七）在股东会授权范围内，决定

公司对外投资、收购出售资产、资公司对外投资、收购出售资产、资

产抵押、对外担保事项、委托理财、产抵押、对外担保事项、委托理财、

关联交易、对外捐赠等事项；关联交易、对外捐赠等事项；

（八）决定内部管理机构的设置；（八）决定内部管理机构的设置；

（九）根据董事会提名委员会的提（九）根据董事会提名委员会的提名，聘任、解聘公司总裁、合规总名，聘任、解聘公司总裁、合规总监、董事会秘书，考核并决定其薪监、董事会秘书，考核并决定其薪酬待遇；根据总裁的提名，聘任或酬待遇；根据总裁的提名，聘任或解聘公司副总裁、首席风险官、首解聘公司副总裁、首席风险官、首

席信息官、财务总监等高级管理人席信息官、财务总监等高级管理人员，考核并决定其报酬和奖惩事项；员，考核并决定其报酬和奖惩事项；

（十一）制定公司的基本管理制度；（十一）制定公司的基本管理制度；（十二）决定公司的合规管理目标，（十二）决定公司的合规管理目标，对公司合规管理的有效性承担责对公司合规管理的有效性承担责任，审议批准合规管理的基本制度，任，审议批准合规管理的基本制度，审议批准年度合规报告，决定解聘审议批准年度合规报告，决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的高级管理人员；建立或领导责任的高级管理人员；建立

与合规总监的直接沟通机制，评估与合规总监的直接沟通机制，评估合规管理有效性，督促解决合规管合规管理有效性，督促解决合规管

2理中存在的问题；理中存在的问题；

（十三）负责制定廉洁从业管理目（十三）负责制定廉洁从业管理目标和总体要求，对廉洁从业管理的标和总体要求，对廉洁从业管理的有效性承担责任；有效性承担责任；

（十四）树立与本公司相适应的风（十四）树立与本公司相适应的风险管理理念，全面推进公司风险文险管理理念，全面推进公司风险文化建设；审议批准公司风险管理战化建设；审议批准公司风险管理战略，并推动其在公司经营管理中有略，并推动其在公司经营管理中有效实施；审议批准公司全面风险管效实施；审议批准公司全面风险管

理的基本制度、风险偏好、风险容理的基本制度、风险偏好、风险容

忍度以及重大风险限额，审议公司忍度以及重大风险限额，审议公司定期风险评估报告，建立与首席风定期风险评估报告，建立与首席风险官的直接沟通机制等事宜，承担险官的直接沟通机制等事宜，承担公司全面风险管理的最终责任。公司全面风险管理的最终责任。

（十五）确定公司文化建设的总体（十五）确定公司文化建设的总体目标，审议批准公司企业文化建设目标，审议批准公司企业文化建设规划，指导和评估公司企业文化建规划，指导和评估公司企业文化建设工作；设工作；

（十六）审定公司中长期发展规划、（十六）审定公司中长期发展规划、公司战略及 ESG 愿景目标、ESG 规公司战略及 ESG 愿景目标、ESG 规

划目标、ESG 重大事项等，并对其划目标、ESG 重大事项等，并对其有效性负责；有效性负责；

（十七）制订公司章程的修改方案；（十七）制订公司章程的修改方案；（十八）管理公司信息的披露事项；（十八）管理公司信息的披露事项；（十九）向股东会提请聘请或更换（十九）向股东会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；为公司审计的会计师事务所；

（二十）听取公司总裁的工作报告（二十）听取公司总裁的工作报告并检查总裁的工作；并检查总裁的工作；

（二十一）负责审议本公司的信息（二十一）负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任；负责审议信息技有效性承担责任；负责审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；风险管理策略、资本实力相一致；

负责建立信息技术人力和资金保障负责建立信息技术人力和资金保障方案；负责评估年度信息技术管理方案；负责评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；工作的总体效果和效率；

（二十二）法律、法规、部门规章（二十二）承担并表管理的最终责或公司章程规定，以及股东会授予任，有效介入并表管理全流程管控；

的其他职权。审议批准并表管理基本制度，监督其在公司并表管理体系内的实施；

审议批准公司并表管理体系风险偏

好、风险容忍度、重大风险限额、内部控制和全面风险管理的基本制度；监督并确保经营管理层有效履

3行并表管理职责；审批有关并表管

理的重大事项并监督实施；审议并

表管理情况，结合并表管理情况适时调整公司发展战略；督促经营管理层解决并表管理中存在的问题；

（二十三）法律、法规、部门规章

或公司章程规定，以及股东会授予的其他职权。

无第一百五十二条审计委员会承担《证券公司并表管并表管理的监督责任，负责对公司理指引（试行）》第并表管理机制建设情况和运行有效13条

性进行监督；监督董事会、经理层履行并表管理相关职责情况；督促董事会对并表管理体系的公司治理