证券代码：600109 证券简称：国金证券

国金证券股份有限公司

2026 年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人冉云、主管会计工作负责人姜文国及会计机构负责人（会计主管人员）李登川保证季度报告

中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

本报告期 年初至报告

比上年同 期末比上年

项目 本报告期 年初至报告期末

期增减变 同期增减变

动幅度(%) 动幅度(%)

营业收入 2575112886.39 12.43 7480487986.33 21.59

利润总额 859022618.12 15.91 2521190139.59 20.46

归属于上市公司股东的净利润 693429695.42 17.62 2006473433.83 18.01归属于上市公司股东的扣除非

687520052.74 16.78 1962212902.80 19.29

经常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 14804770528.56 1188.04

基本每股收益（元/股） 0.189 18.13 0.545 18.22

稀释每股收益（元/股） 0.189 18.13 0.545 18.22

增加 0.19 增加 0.59

加权平均净资产收益率（%） 1.89 5.53

个百分点 个百分点

本报告期末比上年度末

本报告期末 上年度末增减变动

幅度(%)

总资产 176714613494.23 148830093752.40 18.74归属于上市公司股东的所有者

36935059191.76 35471077750.40 4.13

权益

注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3个月期间，下同。

（二） 母公司的净资本及风险控制指标

单位：元 币种：人民币

项目 本报告期末 上年度末

核心净资本 26676390599.10 26125228715.90附属净资本

净资本 26676390599.10 26125228715.90

净资产 35435379411.22 34129707944.29

各项风险准备之和 6072795781.15 4067351965.47

表内外资产总额 111091710481.03 77739406185.87

风险覆盖率 (%) 439.28 642.32

资本杠杆率 (%) 24.66 34.52

流动性覆盖率(%) 265.93 286.45

净稳定资金率(%) 192.29 166.50

净资本/净资产（%） 75.28 76.55

净资本/负债（%） 32.48 40.38

净资产/负债（%） 43.15 52.75

自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 2.51 2.03

自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%) 224.87 154.67融资（含融券）的金额/净资本(%) 140.46 150.44

（三） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币年初至报告

非经常性损益项目 本期金额 说明期末金额

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减-116300.44 -1903107.56值准备的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照

10627606.40 54909671.26 财政扶持及奖励款

确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资

产和金融负债产生的损益计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益对外委托贷款取得的损益

因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项减值准备转回

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益非货币性资产交换损益债务重组损益企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响

因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用

对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2610328.46 -2899310.07

其他符合非经常性损益定义的损益项目 1034.24 10441626.74

减：所得税影响额 1975507.97 15113029.30

少数股东权益影响额（税后） 16861.09 1175320.04

合计 5909642.68 44260531.03

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用变动比例

项目名称 主要原因

（%）

营业收入_本报告期 12.43

利润总额_本报告期 15.91

归属于上市公司股东的净利润_本报告期 17.62 报告期手续费及佣金净收入同比增加。

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_

16.78

本报告期

基本每股收益（元/股）_本报告期 18.13

稀释每股收益（元/股）_本报告期 18.13报告期净利润同比增加。

增加 0.19

加权平均净资产收益率（%）_本报告期个百分点

营业收入_年初至报告期末 21.59

利润总额_年初至报告期末 20.46年初至报告期末手续费及佣金净收入

归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 18.01同比增加。

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_

19.29年初至报告期末年初至报告期末回购业务资金净增加

经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 1188.04 额增加、代理买卖证券收到的现金净额增加。

基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 18.22

稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 18.22年初至报告期末净利润同比增加。

增加 0.59

加权平均净资产收益率（%）_年初至报告期末个百分点

报告期末客户资金增加、交易性金融资

总资产 18.74产的投资规模扩大。

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总

报告期末普通股股东总数 114056 不适用数（如有）

前 10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

质押、标记或持股

持有有限售条 冻结情况

股东名称 股东性质 持股数量 比例

件股份数量 股份 数

(%)

状态 量境内非国有

长沙涌金（集团）有限公司 547075232 14.85 0 无 0法人

成都产业资本控股集团有限

国有法人 364619975 9.90 0 无 0公司境内非国有

涌金投资控股有限公司 249256738 6.77 0 无 0法人成都交子金融控股集团有限

国有法人 197182660 5.35 0 无 0公司山东通汇资本投资集团有限

国有法人 140582700 3.82 0 无 0公司

香港中央结算有限公司 其他 127957131 3.47 0 无 0中国建设银行股份有限公司

－国泰中证全指证券公司交

其他 86195493 2.34 0 无 0易型开放式指数证券投资基金中国建设银行股份有限公司

－华宝中证全指证券公司交

其他 52105951 1.41 0 无 0易型开放式指数证券投资基金

武连章 境内自然人 22181008 0.60 0 无 0

平安基金－平安银行－恒丰

其他 18749966 0.51 0 无 0银行股份有限公司

前 10 名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）股份种类及数量

股东名称 持有无限售条件流通股的数量

股份种类 数量

长沙涌金（集团）有限公司 547075232 人民币普通股 547075232成都产业资本控股集团有限

364619975 人民币普通股 364619975

公司

涌金投资控股有限公司 249256738 人民币普通股 249256738成都交子金融控股集团有限

197182660 人民币普通股 197182660

公司山东通汇资本投资集团有限

140582700 人民币普通股 140582700

公司

香港中央结算有限公司 127957131 人民币普通股 127957131中国建设银行股份有限公司

－国泰中证全指证券公司交

86195493 人民币普通股 86195493

易型开放式指数证券投资基金中国建设银行股份有限公司

－华宝中证全指证券公司交

52105951 人民币普通股 52105951

易型开放式指数证券投资基金

武连章 22181008 人民币普通股 22181008

平安基金－平安银行－恒丰

18749966 人民币普通股 18749966

银行股份有限公司

1．长沙涌金（集团）有限公司与涌金投资控股有限公司存在关联关系，

亦属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

2. 成都交子金融控股集团有限公司与公司股东成都鼎立资产经营管理

上述股东关联关系或一致行有限公司及成都鼎立三实企业管理有限公司存在关联关系，亦属于《上动的说明市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

3．公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

前 10名股东及前 10名无限

武连章通过信用证券账户持有公司股票 22180008 股；前 10名股东及售股东参与融资融券及转融

前 10 名无限售流通股股东没有参与转融通业务情况。

通业务情况说明（如有）

持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前 10名股东及前 10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

（一）注销已回购股份

2023年 8月 29日，公司召开第十二届董事会第八次会议及第十届监事会第六次会议，审议通过了

《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》。2024年 2 月 2日，公司完成本次股份回购，通过集中竞价交易方式累计回购股份 22102002 股，占公司总股本的比例为 0.5934%。公司分别于 2026年4月 22日、2026年 6月 30日召开第十三届董事会第五次会议、二〇二五年年度股东会，审议通过了《关于变更回购股份用途并注销的议案》，同意将上述回购股份用途由“用于员工持股计划及/或股权激励”变更为“用于注销并减少公司注册资本”，用于注销的回购股份共计 22102002 股。

2026年 7月 6日，公司披露《关于注销公司已回购股份通知债权人的公告》（公告编号：临 2026-63），

公示期间未出现债权人申报债权并要求本公司清偿债务或者提供相应担保的情况。2026年 8月 28日，公司办理完成本次股份注销，总股本由 3705364910股变更为 3683262908股。具体详见公司于 2026年 8月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于回购股份注销实施暨股份变动的公告》。

（二）2026年股份回购2026年 6 月 9日，公司召开第十三届董事会第六次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》。2026年 8月 26日，公司完成本次回购，通过集中竞价交易方式已累计回购股份 1739.96 万股，占公司总股本的比例为 0.4696%，购买的最高价为人民币 9.00元/股，最低价为人民币 8.16元/股，已支付的总金额为人民币 150029460.00元（不含交易费用）。

2026年 9月 14日，公司召开第十三届董事会第九次会议，审议通过了《关于变更回购股份用途并注销的议案》，基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司长期价值的认同，公司拟将上述 2026年已回购股份用途由“用于维护公司市值及股东权益”变更为“用于注销并减少公司注册资本”。2026年 9月 30日，公司召开股东会，审议通过了上述议案。

（三）2026年半年度业绩说明会

为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2026 年半年度经营成果、财务状况，公司于 2026 年 9月 10日在上海证券交易所上证路演中心以网络互动的形式举行了 2026年半年度业绩说明会，针对 2026年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

（四）2025年利润分配实施

根据公司 2025年年度股东会审议通过的《关于审议公司<二〇二五年度利润分配预案>的议案》及

公司发布的《国金证券股份有限公司 2025 年年度利润分配方案公告》（公告编号：临 2026-27），公司于 2026年 7月完成了年度利润分配实施工作，共计分配现金股利 2.95 亿元。

（五）修订公司章程

公司 2026年第一次临时股东会审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。根据中国证券监督管理委员会《上市公司章程指引》《上市公司董事会秘书监管规则》等有关规定并结合公司实际，对《国金证券股份有限公司章程》的内容进行相应修订。

具体详见公司分别于2026年9月15日和2026年10月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

披露的《关于修订<公司章程>的公告》《2026 年第一次临时股东会决议公告》。

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用 √不适用

（二）财务报表合并资产负债表

2026年 9月 30 日

编制单位：国金证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目 2026年 9月 30日 2025年 12 月 31 日

资产：

货币资金 54716243328.48 41606890525.61

其中：客户资金存款 48095846745.29 36319128793.42

结算备付金 10327581516.04 9665171742.01

其中：客户备付金 8352760095.85 7778514397.15拆出资金

融出资金 31715877027.26 32794766124.04

衍生金融资产 159120337.39 23184919.65

存出保证金 5067863225.51 4358125981.48

应收款项 270479084.01 371477451.87合同资产

买入返售金融资产 9864089951.45 14045176524.07持有待售资产

金融投资：

交易性金融资产 56343914800.96 38933280826.02债权投资

其他债权投资 5883288166.26 4424575833.33

其他权益工具投资 471653867.97 634988254.86

长期股权投资 363990617.79 395725842.44投资性房地产

固定资产 154687829.79 102099262.36在建工程

使用权资产 244147873.65 225980371.51

无形资产 100731441.90 129697603.43

其中：数据资源

商誉 11632798.02 11632798.02

递延所得税资产 699294223.21 876845285.93

其他资产 320017404.54 230474405.77

资产总计 176714613494.23 148830093752.40

负债：

短期借款 122880604.24 117664028.24

应付短期融资款 9089800000.02 13407869726.12

拆入资金 1545799527.50 1000132300.00

交易性金融负债 695788811.34 2172224121.39

衍生金融负债 83202996.25 137121566.18

卖出回购金融资产款 34117790653.32 21622469919.32

代理买卖证券款 55691064297.00 46918517731.83代理承销证券款

应付职工薪酬 3461856608.09 3333494212.58

应交税费 183460237.19 463373904.69

应付款项 5663431173.70 1146035159.12

合同负债 7674445.68 4081433.15持有待售负债预计负债长期借款

应付债券 28035547371.58 22264533438.49

其中：优先股永续债

租赁负债 239959089.11 227037023.40

递延所得税负债 175529923.91 115747099.16

其他负债 434415511.89 212203896.22

负债合计 139548201250.82 113142505559.89

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本） 3683262908.00 3705364910.00其他权益工具

其中：优先股永续债

资本公积 12604711807.79 12784706819.36

减：库存股 150039095.75 202097013.57

其他综合收益 -48735303.29 50729904.50

盈余公积 2131653207.61 2131653207.61

一般风险准备 4501801208.57 4479147528.38

未分配利润 14212404458.83 12521572394.12

归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 36935059191.76 35471077750.40

少数股东权益 231353051.65 216510442.11

所有者权益（或股东权益）合计 37166412243.41 35687588192.51

负债和所有者权益（或股东权益）总计 176714613494.23 148830093752.40

公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川

合并利润表

2026年 1—9月

编制单位：国金证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

2026年前三季度 2025年前三季度

项目

（1-9 月） （1-9 月）一、营业总收入 7480487986.33 6152048820.70

利息净收入 1246097695.71 1078437779.42

其中：利息收入 2145019225.48 1928762915.32

利息支出 898921529.77 850325135.90

手续费及佣金净收入 4808254625.58 3357309387.85

其中：经纪业务手续费净收入 2912985923.60 2073017471.67

投资银行业务手续费净收入 955838149.05 772393059.50

资产管理业务手续费净收入 210815399.66 102182418.81

投资收益（损失以“-”号填列） 1030353374.29 1690587795.08

其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -31735224.65 -5448499.37以摊余成本计量的金融资产终止确认产生

的收益（损失以“-”号填列）

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）

其他收益 64354139.05 88526561.85

公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 319332533.25 -62964425.12

汇兑收益（损失以“-”号填列） 12315154.52 -612065.16

其他业务收入 10461.23 3277.74

资产处置收益（损失以“-”号填列） -229997.30 760509.04

二、营业总支出 4955722585.36 4048662708.85

税金及附加 45344724.38 36630176.94

业务及管理费 4922987141.96 4015438272.22

信用减值损失 -12609280.98 -3405740.31其他资产减值损失其他业务成本

三、营业利润（亏损以“-” 号填列） 2524765400.97 2103386111.85

加：营业外收入 3498577.70 1766235.46

减：营业外支出 7073839.08 12128420.63

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 2521190139.59 2093023926.68

减：所得税费用 495374096.22 383793205.39

五、净利润（净亏损以“-”号填列） 2025816043.37 1709230721.29

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 2025816043.37 1709230721.29

2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）

（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号

2006473433.83 1700327169.49

填列）

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 19342609.54 8903551.80

六、其他综合收益的税后净额 -98611928.08 -5631277.30

（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -98611928.08 -5631277.30

1.不能重分类进损益的其他综合收益 -58207193.52 35890847.12

（1）重新计量设定受益计划变动额

（2）权益法下不能转损益的其他综合收益

（3）其他权益工具投资公允价值变动 -58207193.52 35890847.12

（4）企业自身信用风险公允价值变动

（5）其他

2.将重分类进损益的其他综合收益 -40404734.56 -41522124.42

（1）权益法下可转损益的其他综合收益

（2）其他债权投资公允价值变动 7913409.35 -32176681.43

（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额

（4）其他债权投资信用损失准备 -27568.57 316164.98

（5）现金流量套期储备

（6）外币财务报表折算差额 -48290575.34 -9661607.97

（7）其他

（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额 1927204115.29 1703599443.99

归属于母公司所有者的综合收益总额 1907861505.75 1694695892.19

归属于少数股东的综合收益总额 19342609.54 8903551.80

八、每股收益：

（一）基本每股收益（元/股） 0.545 0.461

（二）稀释每股收益（元/股） 0.545 0.461

公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川合并现金流量表

2026年 1—9月

编制单位：国金证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

2026年前三季度 2025年前三季度

项目

（1-9月） （1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

收取利息、手续费及佣金的现金 8233709914.93 6204099193.24

拆入资金净增加额 540000000.00

回购业务资金净增加额 16715880544.08 11508750307.15

融出资金净减少额 1091635617.76

代理买卖证券收到的现金净额 8964576477.67 5504000297.14

收到其他与经营活动有关的现金 5209514558.54 2255034721.72

经营活动现金流入小计 40755317112.98 25471884519.25

为交易目的而持有的金融资产净增加额 15957447243.79 12581379083.55

支付利息、手续费及佣金的现金 1402015264.73 1105647058.52

拆入资金净减少额 1079630400.00

融出资金净增加额 2951115078.44

支付给职工及为职工支付的现金 3616047372.14 3057825741.87

支付的各项税费 1007205282.93 990826111.12

支付其他与经营活动有关的现金 3967831420.83 2556059587.53

经营活动现金流出小计 25950546584.42 24322483061.03

经营活动产生的现金流量净额 14804770528.56 1149401458.22

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 918270607.44 2869037447.39

取得投资收益收到的现金 48079855.49 79616009.12

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回

59477.04 564297.71

的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计 966409939.97 2949217754.22

投资支付的现金 2258737560.22 3093014030.76

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付

146297029.18 67711815.45

的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 2405034589.40 3160725846.21

投资活动产生的现金流量净额 -1438624649.43 -211508091.99

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

取得借款收到的现金 2118843677.67 411433990.13

发行债券收到的现金 18463641509.44 20895830188.69

收到其他与筹资活动有关的现金 13000.00 495990.00

筹资活动现金流入小计 20582498187.11 21307760168.82

偿还债务支付的现金 19179541554.45 15139617990.13

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 823775712.25 925160429.63

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 4500000.00 20250000.00

支付其他与筹资活动有关的现金 247362250.93 166631370.84

筹资活动现金流出小计 20250679517.63 16231409790.60

筹资活动产生的现金流量净额 331818669.48 5076350378.22

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 11256981.56 -3058670.55

五、现金及现金等价物净增加额 13709221530.17 6011185073.90

加：期初现金及现金等价物余额 50923113931.19 42666891909.28

六、期末现金及现金等价物余额 64632335461.36 48678076983.18

公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川

（三）2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用特此公告。

国金证券股份有限公司董事会

2026年 10月 30日