国金证券股份有限公司2026年第一季度报告

证券代码：600109证券简称：国金证券

国金证券股份有限公司

2026年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息

的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是√否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本报告期比上年同项目本报告期上年同期

期增减变动幅度(%)

营业收入2428989586.061885461101.5428.83

利润总额894451832.64723520492.6423.62归属于上市公司股东的净利

692334389.42582640167.3918.83

润归属于上市公司股东的扣除

668216238.71581355162.8914.94

非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净

17439536255.68-2421425125.30不适用

额

基本每股收益（元/股）0.1880.15818.99

1/12国金证券股份有限公司2026年第一季度报告

稀释每股收益（元/股）0.1880.15818.99

加权平均净资产收益率（%）1.931.71增加0.22个百分点本报告期末比上年本报告期末上年度末度末增减变动幅度

(%)

总资产170901398747.22148830093752.4014.83归属于上市公司股东的所有

36115107536.5335471077750.401.82

者权益

(二)母公司的净资本及风险控制指标

单位：元币种：人民币项目本报告期末上年度末

核心净资本26733795011.5626125228715.90附属净资本

净资本26733795011.5626125228715.90

净资产34761496960.2834129707944.29

各项风险准备之和6311985741.414067351965.47

表内外资产总额96526189124.8777739406185.87

风险覆盖率(%)423.54642.32

资本杠杆率(%)28.4434.52

流动性覆盖率(%)227.34286.45

净稳定资金率(%)177.02166.50

净资本/净资产(%)76.9176.55

净资本/负债(%)39.7040.38

净资产/负债(%)51.6252.75

自营权益类证券及证券衍生品/

2.232.03

净资本(%)

自营非权益类证券及其衍生品/

163.25154.67

净资本(%)融资（含融券）的金额/净资本(%)156.46150.44

注：母公司净资本及各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

(三)非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币非经常性损益项目本期金额说明

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值-12407.74

2/12国金证券股份有限公司2026年第一季度报告

准备的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定

25062638.65

的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益对外委托贷款取得的损益

因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项减值准备转回

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益非货币性资产交换损益债务重组损益企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响

因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用

对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出1615080.51

其他符合非经常性损益定义的损益项目7298106.97

减：所得税影响额8466658.77

少数股东权益影响额（税后）1378608.91

合计24118150.71

3/12国金证券股份有限公司2026年第一季度报告

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第

1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

(四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用

项目名称变动比例（%）主要原因

营业收入28.83

利润总额23.62报告期手续费及佣金净收入同比

归属于上市公司股东的净利润18.83增加。

归属于上市公司股东的扣除非经

14.94

常性损益的净利润代理买卖证券收到的现金净额同

经营活动产生的现金流量净额不适用比增加、为交易目的而持有的金融资产净增加额同比减少。

基本每股收益（元/股）18.99

稀释每股收益（元/股）18.99报告期净利润同比增加。

加权平均净资产收益率（%）增加0.22个百分点

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末普通股股东总报告期末表决权恢复的优先股股东总数

122542不适用数（如有）

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

质押、标记或持股比持有有限售条件冻结情况股东名称股东性质持股数量

例(%)股份数量股份数量状态

长沙涌金（集团）有限境内非国有

54707523214.760无0

公司法人成都产业资本控股集团

国有法人3646199759.840无0有限公司境内非国有

涌金投资控股有限公司2492567386.730无0法人成都交子金融控股集团

国有法人1971826605.320无0有限公司山东通汇资本投资集团

国有法人1405827003.790无0有限公司

4/12国金证券股份有限公司2026年第一季度报告

香港中央结算有限公司其他945159252.550无0中国建设银行股份有限

公司－国泰中证全指证

其他761311762.050无0券公司交易型开放式指数证券投资基金中国建设银行股份有限

公司－华宝中证全指证

其他514475141.390无0券公司交易型开放式指数证券投资基金

武连章境内自然人224810080.610无0国金证券股份有限公司

其他221020020.600无0公司回购专用证券账户

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量

长沙涌金（集团）有限

547075232人民币普通股547075232

公司成都产业资本控股集团

364619975人民币普通股364619975

有限公司涌金投资控股有限公司249256738人民币普通股249256738成都交子金融控股集团

197182660人民币普通股197182660

有限公司山东通汇资本投资集团

140582700人民币普通股140582700

有限公司香港中央结算有限公司94515925人民币普通股94515925中国建设银行股份有限

公司－国泰中证全指证

76131176人民币普通股76131176

券公司交易型开放式指数证券投资基金中国建设银行股份有限

公司－华宝中证全指证

51447514人民币普通股51447514

券公司交易型开放式指数证券投资基金武连章22481008人民币普通股22481008国金证券股份有限公司

22102002人民币普通股22102002

公司回购专用证券账户

1．长沙涌金（集团）有限公司与涌金投资控股有限公司存在关联关系，

亦属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

2.成都交子金融控股集团有限公司与公司股东成都鼎立资产经营管理

上述股东关联关系或一有限公司及成都鼎立三实企业管理有限公司存在关联关系，亦属于《上致行动的说明市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

3．公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

5/12国金证券股份有限公司2026年第一季度报告

前10名股东及前10名无限售股东参与融资融武连章通过信用证券账户持有公司股票22480008股；前10名股东及券及转融通业务情况说前10名无限售股东没有参与转融通业务情况。

明（如有）

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用□不适用

（一）为国金金融控股（香港）有限公司提供内保外贷公司分别于2025年4月23日与2025年6月18日召开第十二届董事会第二十三次会议及二

〇二四年度股东会议，审议通过了《关于预计公司2025年度担保总额的议案》，同意为国金金控提供融资担保不超过2亿元人民币（或等值外币）。

2025年11月6日，平安银行与国金金控签署了离岸综合授信额度合同，该笔合同项下综合

授信额度金额为2亿港币，敞口额度1.05亿港币，额度一年。2025年12月，公司与平安银行签订《最高额保证担保合同》，约定公司以信用方式向平安银行申请内保外贷业务，为公司下属全资子公司国金金控向平安银行申请银行贷款提供担保。

具体详见公司于 2026 年 1 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于为国金金融控股（香港）有限公司提供内保外贷的公告》。

（二）参与碳排放权交易获得中国证监会复函报告期内，公司收到中国证监会《关于国金证券股份有限公司参与碳排放权交易有关意见的复函》（机构司函〔2026〕320号）（以下简称“复函”）。根据复函，中国证监会同意公司自营业务在境内合法交易场所参与碳排放权交易。

具体详见公司于 2026 年 3 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于参与碳排放权交易获得中国证监会复函的公告》。

6/12国金证券股份有限公司2026年第一季度报告

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

(二)财务报表合并资产负债表

2026年3月31日

编制单位：国金证券股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2026年3月31日2025年12月31日

资产：

货币资金58556584670.7041606890525.61

其中：客户资金存款52815027056.7036319128793.42

结算备付金11133145415.219665171742.01

其中：客户备付金9234718640.017778514397.15拆出资金

融出资金35454134302.5532794766124.04

衍生金融资产116321499.9423184919.65

存出保证金4911710762.154358125981.48

应收款项275412605.08371477451.87合同资产

买入返售金融资产12563790750.7114045176524.07持有待售资产

金融投资：

交易性金融资产40208627087.5338933280826.02债权投资

其他债权投资5184039530.114424575833.33

其他权益工具投资530036186.67634988254.86

长期股权投资372731331.43395725842.44投资性房地产

固定资产105162501.70102099262.36在建工程

使用权资产211252814.59225980371.51

无形资产120145311.01129697603.43

其中：数据资源

商誉11632798.0211632798.02

递延所得税资产848613938.56876845285.93

其他资产298057241.26230474405.77

资产总计170901398747.22148830093752.40

负债：

7/12国金证券股份有限公司2026年第一季度报告

短期借款132463775.49117664028.24

应付短期融资款11241950000.1213407869726.12

拆入资金1103100926.391000132300.00

交易性金融负债1453138885.942172224121.39

衍生金融负债81213823.46137121566.18

卖出回购金融资产款22622732978.1221622469919.32

代理买卖证券款65378336494.2446918517731.83代理承销证券款

应付职工薪酬3391098922.073333494212.58

应交税费426479410.19463373904.69

应付款项1775092500.151146035159.12

合同负债3872383.144081433.15持有待售负债预计负债长期借款

应付债券26297126192.1722264533438.49

其中：优先股永续债

租赁负债211726117.59227037023.40

递延所得税负债124850630.59115747099.16

其他负债317596518.04212203896.22

负债合计134560779557.70113142505559.89

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）3705364910.003705364910.00其他权益工具

其中：优先股永续债

资本公积12784706819.3612784706819.36

减：库存股202097013.57202097013.57

其他综合收益1879424.5950729904.50

盈余公积2131653207.612131653207.61

一般风险准备4484574558.374479147528.38

未分配利润13209025630.1712521572394.12归属于母公司所有者权益（或股东

36115107536.5335471077750.40

权益）合计

少数股东权益225511652.99216510442.11

所有者权益（或股东权益）合计36340619189.5235687588192.51

负债和所有者权益（或股东权益）

170901398747.22148830093752.40

总计

公司负责人：冉云主管会计工作负责人：姜文国会计机构负责人：李登川

8/12国金证券股份有限公司2026年第一季度报告

合并利润表

2026年1—3月

编制单位：国金证券股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、营业总收入2428989586.061885461101.54

利息净收入409477387.00346462772.79

其中：利息收入691664110.44629997014.70

利息支出282186723.44283534241.91

手续费及佣金净收入1513748880.74885876680.56

其中：经纪业务手续费净收入902792964.19607719166.82投资银行业务手续费净收

343899483.73124606388.73

入资产管理业务手续费净收

58005527.6229239769.04

入

投资收益（损失以“-”号填列）309023930.61583195071.51

其中：对联营企业和合营企业的投

-22994511.0126799854.96资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）

其他收益31998106.979727157.56公允价值变动收益（损失以“-”

156861018.1858486342.12号填列）

汇兑收益（损失以“-”号填列）7923279.211101421.56其他业务收入资产处置收益（损失以“-”号填-43016.65611655.44

列）

二、营业总支出1536546081.491153644634.85

税金及附加14328311.069644243.60

业务及管理费1529547013.051135134089.49

信用减值损失-7329242.628866301.76其他资产减值损失其他业务成本

三、营业利润（亏损以“-”号填列）892443504.57731816466.69

加：营业外收入2363892.02611269.31

减：营业外支出355563.958907243.36四、利润总额（亏损总额以“-”号

894451832.64723520492.64

填列）

减：所得税费用193116232.34140506330.34

9/12国金证券股份有限公司2026年第一季度报告

五、净利润（净亏损以“-”号填列）701335600.30583014162.30

（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以

701335600.30583014162.30“-”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利润

692334389.42582640167.39（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”

9001210.88373994.91号填列）

六、其他综合收益的税后净额-48304603.29-30285088.12归属母公司所有者的其他综合收

-48304603.29-30285088.12益的税后净额

（一）不能重分类进损益的其他综

-34030782.79-1496876.22合收益

1.重新计量设定受益计划变动

额

2.权益法下不能转损益的其他

综合收益

3.其他权益工具投资公允价值

-34030782.79-1496876.22变动

4.企业自身信用风险公允价值

变动

（二）将重分类进损益的其他综合

-14273820.50-28788211.90收益

1.权益法下可转损益的其他综

合收益

2.其他债权投资公允价值变动6977908.37-26761436.32

3.金融资产重分类计入其他综

合收益的金额

4.其他债权投资信用损失准备970.5713735.94

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额-21252699.44-2040511.52

7.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额653030997.01552729074.18归属于母公司所有者的综合收益

644029786.13552355079.27

总额

归属于少数股东的综合收益总额9001210.88373994.91

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.1880.158

10/12国金证券股份有限公司2026年第一季度报告

（二）稀释每股收益(元/股)0.1880.158

公司负责人：冉云主管会计工作负责人：姜文国会计机构负责人：李登川合并现金流量表

2026年1—3月

编制单位：国金证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、经营活动产生的现金流量：

收取利息、手续费及佣金的现金2598161757.861742584014.11

拆入资金净增加额100000000.00

回购业务资金净增加额2498648739.9816321819434.93融出资金净减少额

代理买卖证券收到的现金净额18337592282.87

收到其他与经营活动有关的现金946577083.662064840271.88

经营活动现金流入小计24480979864.3720129243720.92为交易目的而持有的金融资产净

942985694.4918396432161.93

增加额

支付利息、手续费及佣金的现金428857650.90348833371.57

拆入资金净减少额39630400.00

融出资金净增加额2675620859.63317481648.07

代理买卖证券支付的现金净额606066377.94

支付给职工及为职工支付的现金1120331403.92944088690.46

支付的各项税费244469825.69409673427.95

支付其他与经营活动有关的现金1629178174.061488462768.30

经营活动现金流出小计7041443608.6922550668846.22经营活动产生的现金流量净

17439536255.68-2421425125.30

额

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金358938328.12401969397.64

取得投资收益收到的现金5341894.135358417.00

处置固定资产、无形资产和其他长

49093.49644890.34

期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计364329315.74407972704.98

投资支付的现金1034584922.10973893205.20

购建固定资产、无形资产和其他长

33382850.4521485783.01

期资产支付的现金取得子公司及其他营业单位支付

11/12国金证券股份有限公司2026年第一季度报告

的现金净额支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计1067967772.55995378988.21投资活动产生的现金流量净

-703638456.81-587406283.23额

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

取得借款收到的现金326374210.2976835473.05

发行债券收到的现金7047056603.784899377358.50收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计7373430814.074976212831.55

偿还债务支付的现金5531551910.293651955073.05

分配股利、利润或偿付利息支付的

151732202.12129898354.94

现金

其中：子公司支付给少数股东的股

利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金31708757.1335878649.34

筹资活动现金流出小计5714992869.543817732077.33筹资活动产生的现金流量净

1658437944.531158480754.22

额

四、汇率变动对现金及现金等价物的

3629757.22-325439.73

影响

五、现金及现金等价物净增加额18397965500.62-1850676094.04

加：期初现金及现金等价物余额50923113931.1942666891909.28

六、期末现金及现金等价物余额69321079431.8140816215815.24

公司负责人：冉云主管会计工作负责人：姜文国会计机构负责人：李登川

(三)2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用特此公告。

国金证券股份有限公司董事会

2026年4月24日