证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2026-053 诺德新材料股份有限公司 关于 2025年股票期权激励计划预留授予 第一个行权期行权条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： * 股票期权拟行权数量：预留授予部分本次拟行权 218.95万份 * 行权股票来源：向激励对象定向发行的 A股普通股股票 诺德新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2026年 9月23日召开第十届董事会第五十五次会议，审议通过了《关于 2025年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及《诺德新材料股份有限公司 2025年股票期权激励计划实施考核管理办法》《诺德新材料股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）》的规定，公司 2025年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）预留授予的股票期权第一个行权期行权条件已经成就。现将相关事项公告如下： 一、2025年股票期权激励计划批准及实施情况 （一）2025年股票期权激励计划方案概况 本激励计划激励对象包括公司董事、高级管理人员以及中层管理人员及技术、业务骨干。本激励计划拟向激励对象授予 3500 万份股票期权，其中首次授予 3030万份，预留 470万份。首次授予部分激励对象 118人，行权价格为 3.41元/份；预留授予部分激励对象 45人，行权价格为 3.41 元/份。本激励计划有效期自首次授予的股票期权登记完成之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或 注销之日止，最长不超过 60 个月。首次授予的股票期权在首次授予登记完成之日起 12 个月后分两期行权，每期行权的比例为 50%、50%；预留授予的股票期权在预留授予登记完成之日起 12个月后分两期行权，每期行权的比例为 50%、 50%。 （二）本计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2025 年 5月 13 日，公司召开第十届董事会第四十一次会议，会议审议 通过《关于公司<2025年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，于 2025年 5月 15日披露了《诺德新材料股份有限公司第十届董事会第四十一次会议决议公告》（公告编号：临 2025-029）。上述相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，并于同 日披露了核查意见。 2、2025 年 5月 15 日，公司于上海证券交易所网站披露了《诺德新材料股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：临 2025-027），根据公司其他独立董事的委托，独立董事蔡明星先生作为征集人就 2025年第一次临时股东会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 3、2025 年 5月 15 日至 2025 年 5月 25 日，公司将拟激励对象姓名和职务 在公司内部 OA系统进行了公示。在公示期内，公司未收到任何人对本激励计划拟激励对象提出的异议。 4、2025年 6月 3日，公司召开 2025年第一次临时股东会，审议通过了《关于公司<2025年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东会批准，董事会被授权确定股票期权授权日、对本激励计划进行管理和调整、在符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。 2025 年 6月 4日，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票的核查情况，在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《诺德新材料股份有限公司关于2025 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：临 2025-036）。 5、2025 年 6月 13 日，公司召开第十届董事会第四十二次会议，审议通过 了《关于调整 2025年股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》《关于首次向激励对象授予股票期权的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会对本次激励计划首次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。董事会认为本激励计划的首次授予条件已经成就，同意以 2025年 6月 13日为授予日，向 118名激励对象授予 3030万份股票期权。具体情况请参考公司于 2025年 6月 14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺德新材料股份有限公司关于向 2025年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的公告》（公告编号：临 2025- 040）。 6、公司于 2025年 7月 14日完成了《诺德新材料股份有限公司 2025年股票期权激励计划》股票期权首次授予登记工作。具体内容详见 2025年 7月 16日披露的《诺德新材料股份有限公司关于 2025年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：临 2025-051）。 7、2025 年 9月 25 日，公司召开第十届董事会第四十五次会议，会议审议 通过《关于向激励对象授予 2025年股票期权激励计划预留股票期权的议案》。 公司董事会薪酬与考核委员会对本次激励计划预留授予的激励对象名单（预留授予日）进行核实并发表了核查意见。董事会认为本激励计划的预留授予条件已经成就，同意以 2025年 9月 25 日为授权日，向 45 名激励对象授予 470 万份股票期权。具体情况请参考公司于 2025 年 9 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺德新材料股份有限公司关于向激励对象授予 2025年股票期权激励计划预留股票期权的公告》（公告编号：临 2025-059）。 8、公司于 2025年 10 月 21 日完成了《诺德新材料股份有限公司 2025年股票期权激励计划》股票期权预留授予登记工作。具体内容详见 2025 年 10 月 22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺德新材料股份有限公司关于 2025年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告》（公告编号：临 2025- 062）。9、2026 年 6月 12 日，公司召开第十届董事会第五十二次会议，审议通过 了《关于注销 2025年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于 2025年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对上述事项进行了核查并发表了核查意见，公司聘请的律师事务所出具了相应的法律意见书。具体情况详见公司于 2026年 6月 13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺德新材料股份有限公司关于注销 2025年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：临 2026-033）、《诺德新材料股份有限公司关于 2025年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：临 2026-034）及《诺德新材料股份有限公司关于 2025年股票期权激励计划首次授予第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：临 2026-035）。 10、2026年 7月 29日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《诺德新材料股份有限公司关于 2025年股票期权激励计划首次授予第一个行权期开始行权的提示性公告》（公告编号：临 2026-044）及《诺德新材料股份有限公司关于 2025年股票期权激励计划首次授予第一个行权期开始行权的提示性公告的更正公告》（公告编号：临 2026-045）。 11、2026年 9月 17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《诺德新材料股份有限公司关于 2025年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：临 2026-050）。 12、2026年 9月 23日，公司召开第十届董事会第五十五次会议，审议通过 了《关于注销 2025年股票期权激励计划预留授予的部分股票期权议案》《关于 2025 年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》。公司 董事会薪酬与考核委员会对上述事项进行了核查并发表了核查意见，公司聘请的律师事务所出具了相应的法律意见书。具体情况详见公司于 2026年 9月 25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺德新材料股份有限公司关于注销 2025 年股票期权激励计划预留授予的部分股票期权的公告》（公告编号：临 2026-052）、《诺德新材料股份有限公司关于 2025年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：临 2026-053）及《诺德新材料股份有限公司关于 2025年股票期权激励计划预留授予第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：临 2026-054）。 （三）历次股票期权授予情况 授予价格 授予股票期权 授予激励对象 授予后股票期权剩 批次 授予日（元/份） 数量（万份） 人数（人） 余数量（万份） 首次授予 2025年 6月 13日 3.41 3030 118 470 预留授予 2025年 9月 25日 3.41 470 45 0 （四）行权数量和行权人数的调整情况 2026 年 6 月 12 日，公司召开第十届董事会第五十二次会议，审议通过了 《关于注销 2025年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，公司 2025年股票期权激励计划授予激励对象中有 2名激励对象因个人原因离职，已不具备激励对象资格，公司需注销其已获授但尚未行权的股票期权 35万份，其中包含预留授予激励对象 1名，公司需注销其已获授但尚未行权的股票期权 15万份。律师事务所出具了相应的法律意见书。公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成上述激励股份的注销。 2026 年 9 月 23 日，公司召开第十届董事会第五十五次会议，审议通过了 《关于注销 2025年股票期权激励计划预留授予的部分股票期权的议案》，公司2025年股票期权激励计划预留授予激励对象中有 1名激励对象因个人原因离职， 已不具备激励对象资格，公司需注销其已获授但尚未行权的股票期权 15万份。 根据个人层面绩效考核结果，本激励计划预留授予的部分激励对象第一次行权期业绩考核达标但个人行权比例不足 100%，根据系数比例，涉及的 1.05万份股票期权予以注销。律师事务所出具了相应的法律意见书。 以上注销完成后，公司 2025年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期的可行权激励对象人数为 43名，可行权的股票期权为 218.95万份。 （五）历次股票期权行权情况 2026年 6月 12日，公司召开了第十届董事会第五十二次会议，审议通过了 《关于 2025年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》等议案。根据《激励计划》的相关规定，本激励计划授予的股票期权第一个行权期行权条件已经成就，第一个行权期可行权数量占已获授股票期权数量的比例为 43.43%，117名股票期权激励对象第一个行权期可行权的股票期权共计 1505万份，实际可行权有效期为 2026年 8月 3日至 2027年 6月 12日（行权窗口期除外）。 二、股权激励计划激励对象行权条件说明 （一）行权期间说明 本计划预留授予的股票期权的行权期及行权时间安排如下表所示： 行权安排 行权时间 行权比例 自股票期权预留授予登记完成之日起 12 个月后的首个交预留授予的股票期 易日起至股票期权预留授予登记完成之日起 24个月内的 50% 权第一个行权期最后一个交易日当日止 自股票期权预留授予登记完成之日起 24 个月后的首个交预留授予的股票期 易日起至股票期权预留授予登记完成之日起 36个月内的 50% 权第二个行权期最后一个交易日当日止 激励计划股票期权的预留授予登记完成之日为 2025年 10月 21日，预留授予部分的第一个等待期将于 2026年 10月 20 日届满。预留授予第一个行权期行权期间为自 2026 年 10 月 21 日起 12 个月，公司将根据相关规定在上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理相关自主行权手续，手续办理完成后激励对象方可开始自主行权。实际行权起始日以自主行权审批手续办理完毕后公司公告的日期为准。 （二）行权条件已经成就 行权条件 成就情况 1、公司未发生如下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者 无法表示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见 公司未发生前述 或者无法表示意见的审计报告； 情形，满足行权条 3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺 件。 进行利润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。2、激励对象未发生以下任一情形： 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 激励对象未发生 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行 前述情形，满足行政处罚或者采取市场禁入措施； 权条件。 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 3、公司业绩考核要求： 本激励计划授予的股票期权行权期的相应考核年度为 2025-2026年两 个会计年度，每个会计年度考核一次，对各考核年度的铜箔产品销售量和公司营业收入进行考核。 本激励计划预留授予股票期权的各年度业绩考核目标如下： 对应考核年 行权安排 业绩考核目标度 公司达到下列两个条件之一：1、以 2024年铜箔产品销售量为基数，2025 预留授予第 2025 年销售量增长率不低于 30%；2、以 一个行权期 2024年营业收入为基数，2025 年营业 收入增长率不低于 30%。 公司 2025 年度实现铜箔产品销售 公司达到下列两个条件之一：1、以 量 72363吨，销售 2025年铜箔产品销售量为基数，2026 预留授予第 量 增 长 率 为 2026 年销售量增长率不低于 30%；2、以 二个行权期 35.75% ； 公 司 2025年营业收入为基数，2026 年营业 2025 年实现营业 收入增长率不低于 30%。 收入 73.28 亿元，营业收入增长率 铜箔产品销售量 为 38.86%。公司营业收入（B） （A） 业绩满足行权条 对应考核年度 件的目标值（Am） 目标值 触发值 目标值 触发值 要求，公司层面可 (Am) (An) (Bm) (Bn) 行权比例为 100% 第一个行 2025 基数的 基数的 基数的 基数的 权期 年 130% 120% 130% 120% 第二个行 2026 基数的 基数的 基数的 基数的 权期 年 130% 120% 130% 120%公司层面行权比例 考核指标 业绩完成度 X 各考核年度铜箔产品销售 A≧Am X=100% 量(A) An≦A

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