中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：600111证券简称：北方稀土

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司

2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容

的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）

保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是√否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币年初至报告期本报告期比上末比上年同期项目本报告期年同期增减变年初至报告期末增减变动幅度

动幅度(%)

(%)

营业收入8440047413.977.2524923133762.93-10.98归属于上市公司股东的

324429510.19-78.431380415212.59-70.19

净利润归属于上市公司股东的

扣除非经常性损益的净320044679.29-79.961335369955.31-71.31利润经营活动产生的现金流

不适用不适用2163655898.39-58.08量净额

基本每股收益（元/股）0.0898-78.430.3819-70.19

稀释每股收益（元/股）0.0898-78.430.3819-70.19

1中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2023年第三季度报告

加权平均净资产收益率减少7.31个减少20.59个

1.646.81

（%）百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减

变动幅度(%)

总资产40644146417.6636649769523.3210.90归属于上市公司股东的

20689670739.6319831127703.564.33

所有者权益

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二）非经常性损益项目和金额

单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额

非流动性资产处置损益-644133.99362340.63

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持41284767.05138071702.32续享受的政府补助除外

债务重组损益-240990.83-453449.55

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、

衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易-17626581.10-51827410.10性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回2439683.62

处置子公司11332966.52

除上述各项之外的其他营业外收入和支出45473.697705233.69

减：所得税影响额-1853053.05-20400738.33

少数股东权益影响额（税后）-16580650.87-42185071.52

合计4384830.9045045257.28将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用√不适用

（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用变动比例项目名称主要原因

（%）

归属于上市公司股东的净利润_本报告期-78.43报告期内，公司主要稀土产品的销售价格归属于上市公司股东的扣除非经常性损益-79.96同比下降，毛利同比减少。

2中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2023年第三季度报告

的净利润_本报告期

基本每股收益_本报告期-78.43报告期内，公司归属于上市公司股东的净稀释每股收益_本报告期-78.43利润同比减少。

归属于上市公司股东的净利润_年初至报告

-70.19

期末报告期内，公司主要稀土产品的销售价格归属于上市公司股东的扣除非经常性损益同比下降，毛利同比减少。

-71.31

的净利润_年初至报告期末

基本每股收益_年初至报告期末-70.19报告期内，公司归属于上市公司股东的净稀释每股收益_年初至报告期末-70.19利润同比减少。

货币资金_本报告期末31.28报告期末，公司银行存款比年初增加。

报告期末，公司未终止确认的已背书或贴应收票据_本报告期末33.99现但尚未到期的应收票据比年初增加。

报告期末，公司应收账期内货款比年初增应收账款_本报告期末46.61加。

报告期末，公司其他应收往来款项比年初其他应收款_本报告期末-33.16减少。

报告期末，公司预付绿色冶炼升级改造项一年内到期的非流动资产_本报告期末882.65目土地开发专项资金比年初增加。

报告期末，公司待认证进项税额和增值税其他流动资产_本报告期末-38.74留抵税额比年初减少。

报告期末，公司采用分期收款方式销售商长期应收款_本报告期末-52.08品的应收款项比年初减少。

报告期内，公司以出售股权方式处置拥有投资性房地产_本报告期末-38.81投资性房地产的子公司，投资性房地产余额比年初减少。

报告期末，公司冶炼分离板块、环保板块在建工程_本报告期末63.32在建工程项目比年初增加。

报告期内，公司对使用权资产计提折旧，使用权资产_本报告期末-61.43净值比年初减少。

报告期末，公司预付绿色冶炼升级改造项其他非流动资产_本报告期末202.39目土地开发专项资金比年初增加。

短期借款_本报告期末62.48报告期内，公司新增短期借款。

报告期末，公司应付未到期票据比年初增应付票据_本报告期末78.88加。

合同负债_本报告期末279.91报告期末，公司预收货款比年初增加。

报告期末，公司应付职工短期薪酬比年初应付职工薪酬_本报告期末-32.59减少。

报告期末，公司应交企业所得税、应交增应交税费_本报告期末-49.34值税比年初减少。

报告期末，公司应付少数股东股利比年初应付股利_本报告期末106.28增加。

一年内到期的非流动负债_本报告期末-88.68报告期内，公司按期兑付了公司债和中期

3中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2023年第三季度报告

票据的本金及利息，偿还部分长期借款。

报告期末，公司已背书转让尚未到期的承其他流动负债_本报告期末65.75兑汇票比年初增加。

长期借款_本报告期末480.16报告期内，公司新增长期借款。

长期应付款_本报告期末2269.05报告期末，公司融资租赁款比年初增加。

报告期末，公司与资产相关的政府补助比递延收益_本报告期末35.62年初增加。

报告期末，公司计提的安全生产费余额比专项储备_本报告期末46.42年初增加。

报告期内，公司主要稀土产品销售价格下营业收入_年初至报告期末-10.98降。

营业成本_年初至报告期末9.88报告期内，公司主要原材料采购成本升高。

报告期内，公司缴纳增值税附加税同比减税金及附加_年初至报告期末-44.99少。

销售费用_年初至报告期末-31.51报告期内，公司薪酬类支出同比减少。

报告期内，公司利息支出、汇兑收益同比财务费用_年初至报告期末-34.75减少。

报告期内，公司处置长期股权投资产生的投资收益_年初至报告期末-70.83投资收益同比减少，其他权益工具投资的股利收入同比增加。

报告期内，公司持有的包钢股份股票公允公允价值变动收益_年初至报告期末-79.26价值降低。

报告期内，公司计提的应收款项坏账准备信用减值损失_年初至报告期末-60.82同比减少。

报告期内，公司计提的存货跌价准备同比资产减值损失_年初至报告期末-70.41减少。

经营活动产生的现金流量净额_年初至报告报告期内，公司销售商品、提供劳务收到-58.08期末的现金同比减少。

投资活动产生的现金流量净额_年初至报告报告期内，公司购建固定资产、无形资产

211.02

期末和其他长期资产支付的现金同比增加。

筹资活动产生的现金流量净额_年初至报告报告期内，公司融资规模增加，有息债务不适用期末同比增加。

二、股东信息普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数530422报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）不适用前10名股东持股情况

股东名称股东性质持股数量持股比例持有有限质押、标记或冻结情况

4中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2023年第三季度报告

(%)售条件股股份数量份数量状态

包头钢铁（集团）有限责任公司国有法人132718446936.710质押300000000

嘉鑫有限公司境外法人1677190204.640无0

香港中央结算有限公司境外法人766312002.120无0

中国工商银行－上证50交易型开

其他228833450.630无0放式指数证券投资基金

中国工商银行股份有限公司－华泰

柏瑞沪深300交易型开放式指数证其他162450920.450无0券投资基金

翟烨境内自然人136247580.380无0

太平人寿保险有限公司－传统－普

其他129499020.360无0

通保险产品－022L-CT001沪

中国建设银行股份有限公司－嘉实

中证稀土产业交易型开放式指数证其他105250810.290无0券投资基金

陆家嘴国际信托有限公司－陆家嘴

其他104207800.290无0

信托－国瑞基金3号单一资金信托

中国工商银行股份有限公司－南方

中证申万有色金属交易型开放式指其他84051520.230无0数证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股份种类及数量股东名称流通股的数量股份种类数量

包头钢铁（集团）有限责任公司1327184469人民币普通股1327184469嘉鑫有限公司167719020人民币普通股167719020香港中央结算有限公司76631200人民币普通股76631200

中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金22883345人民币普通股22883345

中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式

16245092人民币普通股16245092

指数证券投资基金翟烨13624758人民币普通股13624758

太平人寿保险有限公司－传统－普通保险产品－022L-CT001

12949902人民币普通股12949902

沪

中国建设银行股份有限公司－嘉实中证稀土产业交易型开放

10525081人民币普通股10525081

式指数证券投资基金

陆家嘴国际信托有限公司－陆家嘴信托－国瑞基金3号单一资

10420780人民币普通股10420780

金信托

中国工商银行股份有限公司－南方中证申万有色金属交易型

8405152人民币普通股8405152

开放式指数证券投资基金

5中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2023年第三季度报告

1.前十名股东中，控股股东包钢（集团）公司和第二大股东嘉鑫有限公司不属

于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，不存在关联关系。

上述股东关联关系或一致行

2.包钢（集团）公司与其他股东之间无关联关系或一致行动；其他股东之间是

动的说明

否存在关联关系不详，是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情况不详。

1.截至本报告期末，包钢（集团）公司普通证券账户持有公司1014784469股，信用证券账户持有公司312400000股，合计持有公司1327184469股。包钢（集团）公司报告期所持公司股份变动为其参与转融通证券出借业务所致，所涉及的公司股份未因其参与该业务而发生所有权转移。具体详见公司2022年6月7日前10名股东及前10名无限

在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站披露的《北方稀土关于控售股东参与融资融券及转融股股东参与转融通证券出借业务的公告》。截至本报告披露日，包钢（集团）公司通业务情况说明（如有）

出借的公司股份全部归还；全部归还后，包钢（集团）公司持有公司股份为

1331700569股，占公司股份总数的36.84%。

2.自然人股东翟烨普通证券账户持有公司34800股，信用证券账户持有公司

13589958股，合计持有公司13624758股。

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用□不适用根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》等规定，公司2023年第三季度（7-9月）主要经营数据如下：

生产量生产量同比变销售量销售量同比变项目

（吨）动比例（%）（吨）动比例（%）

稀土氧化物3998.1517.666824.1263.45

稀土盐类34344.8547.9025069.40125.73

稀土金属7406.2626.327925.8751.63

磁性材料13501.6664.1613833.0563.43

抛光材料7425.4426.037767.51-16.28

储氢材料519.6025.22622.0347.21

公司2023年前三季度（1-9月）主要经营数据如下：

生产量生产量同比变销售量销售量同比变项目

（吨）动比例（%）（吨）动比例（%）

稀土氧化物13422.9838.0617097.23-12.66

稀土盐类95240.1833.6561496.4035.02

稀土金属20551.3720.9621628.9131.69

6中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2023年第三季度报告

磁性材料34543.8228.2334752.8630.02

抛光材料18278.02-12.0318891.59-10.54

储氢材料1421.2620.791432.434.81

以上经营数据系公司内部统计，未经审计，仅供投资者了解公司生产经营情况，敬请投资者审慎使用，注意投资风险。

7中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2023年第三季度报告

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

(二)财务报表合并资产负债表

2023年9月30日

编制单位:中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日

流动资产：

货币资金5839235566.444447793075.05

交易性金融资产453292525.90505119936.00

应收票据1418915205.851058983568.74

应收账款3214152843.152192386138.05

应收款项融资3557170506.503112533213.32

预付款项539468467.26478454286.71

其他应收款128652135.46192466253.82

其中：应收利息9272338.05

应收股利11350292.8811350292.88

存货14339969736.6714505304399.84合同资产

一年内到期的非流动资产205433416.8420905988.87

其他流动资产399227657.21651653798.69

流动资产合计30095518061.2827165600659.09

非流动资产：

长期应收款14615139.9430500994.62

长期股权投资280709474.98282156689.69

其他权益工具投资1304211433.151160359583.18

投资性房地产52149896.6085223458.30

固定资产4448483712.454430823484.08

在建工程2122561638.661299647629.26

使用权资产8314957.3721555547.54

无形资产573346067.65582810422.85开发支出

商誉31749056.2831749056.28

长期待摊费用500001378.23610321467.12

递延所得税资产519332867.35719797469.87

其他非流动资产693152733.72229223061.44

非流动资产合计10548628356.389484168864.23

8中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2023年第三季度报告

资产总计40644146417.6636649769523.32

流动负债：

短期借款2301690755.381416641477.81

应付票据918425972.50513436037.06

应付账款2002638165.482231731751.24

合同负债996321675.83262253314.11

应付职工薪酬115528989.35171375118.36

应交税费204994677.78404621893.26

其他应付款506377563.18521460485.23

其中：应付利息

应付股利133253384.1164599102.94持有待售负债

一年内到期的非流动负债324526891.382867512447.67

其他流动负债1543878626.95931437669.63

流动负债合计8914383317.839320470194.37

非流动负债：

长期借款3530735741.77608580416.63

应付债券1240309479.471205485150.68

租赁负债5410051.474041506.79

长期应付款578385510.7124414257.29

长期应付职工薪酬17990669.1217990669.12

递延收益474530007.00349890906.25

递延所得税负债73686941.1383478007.62

其他非流动负债1364150.832615151.97

非流动负债合计5922412551.502296496066.35

负债合计14836795869.3311616966260.72

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）3615065842.003615065842.00

资本公积145096161.22133440707.51

减：库存股

其他综合收益156164080.22125541291.56

专项储备160398136.63109543077.07

盈余公积2348463401.752348463401.75

未分配利润14264483117.8113499073383.67归属于母公司所有者权益（或股东权

20689670739.6319831127703.56

益）合计

少数股东权益5117679808.705201675559.04

所有者权益（或股东权益）合计25807350548.3325032803262.60

负债和所有者权益（或股东权益）总计40644146417.6636649769523.32

公司负责人：章智强主管会计工作负责人：王占成会计机构负责人：庄彬

9中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2023年第三季度报告

合并利润表

2023年1—9月

编制单位：中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

2023年前三季度2022年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、营业总收入24923133762.9327998067999.00

其中：营业收入24923133762.9327998067999.00利息收入

二、营业总成本22980839451.6721229873360.62

其中：营业成本21821536504.5919859867642.05利息支出手续费及佣金支出

税金及附加99524109.93180932152.13

销售费用35352973.3951615506.94

管理费用703738980.10739978681.35

研发费用195257087.48205258174.07

财务费用125429796.18192221204.08

其中：利息费用194263687.74304137817.98

利息收入62568611.2967889007.44

加：其他收益138071702.32169208577.35

投资收益（损失以“－”号填列）37284216.73127815198.40

其中：对联营企业和合营企业的投

-3429861.24-1646889.53资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益

汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”-51827410.10-249929135.00号填列）信用减值损失（损失以“－”号填-75787019.97-193430232.93

列）资产减值损失（损失以“－”号填-136736548.69-462039027.07

列）资产处置收益（损失以“－”号填

3196508.86-3997358.88

列）

三、营业利润（亏损以“－”号填列）1856495760.416155822660.25

加：营业外收入13010796.6311944177.68

减：营业外支出8139731.1715342170.61

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）1861366825.876152424667.32

减：所得税费用301941166.761007369901.56

10中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2023年第三季度报告

五、净利润（净亏损以“－”号填列）1559425659.115145054765.76

（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以

1559425659.115145054765.76“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净

1380415212.594631343688.53亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号

179010446.52513711077.23

填列）

六、其他综合收益的税后净额40431026.7138489193.48

（一）归属母公司所有者的其他综合收

30622788.6626317672.99

益的税后净额

1.不能重分类进损益的其他综合收

30622788.6626317672.99

益

（1）重新计量设定受益计划变动额

（2）权益法下不能转损益的其他综合收益

（3）其他权益工具投资公允价值变

30622788.6626317672.99

动

2.将重分类进损益的其他综合收益

（1）权益法下可转损益的其他综合收益

（2）其他债权投资公允价值变动

（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额

（二）归属于少数股东的其他综合收益

9808238.0512171520.49

的税后净额

七、综合收益总额1599856685.825183543959.24

（一）归属于母公司所有者的综合收益

1411038001.254657661361.52

总额

（二）归属于少数股东的综合收益总额188818684.57525882597.72

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.38191.2811

（二）稀释每股收益(元/股)0.38191.2811

公司负责人：章智强主管会计工作负责人：王占成会计机构负责人：庄彬

11中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2023年第三季度报告

合并现金流量表

2023年1—9月

编制单位：中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年前三季度2022年前三季度

（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金22910904797.1533598110138.27

收取利息、手续费及佣金的现金

收到的税费返还597129613.18298842608.83

收到其他与经营活动有关的现金380916516.87692278015.49

经营活动现金流入小计23888950927.2034589230762.59

购买商品、接受劳务支付的现金19007756331.3524751876425.42

支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金

支付给职工及为职工支付的现金1232995176.581186499775.14

支付的各项税费1210251587.162929082128.15

支付其他与经营活动有关的现金274291933.72560848907.38

经营活动现金流出小计21725295028.8129428307236.09

经营活动产生的现金流量净额2163655898.395160923526.50

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金5500000.00549080887.33

取得投资收益收到的现金45137794.463623150.34

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回

7404282.8912956795.05

的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额49647763.29收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计107689840.64565660832.72

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付

1211312178.64777692833.65

的现金

投资支付的现金130431000.00172062270.17质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

12中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2023年第三季度报告

支付其他与投资活动有关的现金12680948.49

投资活动现金流出小计1341743178.64962436052.31

投资活动产生的现金流量净额-1234053338.00-396775219.59

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金349878265.41

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金308630215.41

取得借款收到的现金5156671718.622080470933.76

收到其他与筹资活动有关的现金1100588650.531390341389.71

筹资活动现金流入小计6257260369.153820690588.88

偿还债务支付的现金3960016092.086043130717.41

分配股利、利润或偿付利息支付的现金849337765.361913953952.54

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润126769978.1981483744.70

支付其他与筹资活动有关的现金999583742.481183572039.61

筹资活动现金流出小计5808937599.929140656709.56

筹资活动产生的现金流量净额448322769.23-5319966120.68

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响8973706.4538182455.58

五、现金及现金等价物净增加额1386899036.07-517635358.19

加：期初现金及现金等价物余额3915627560.676029352227.08

六、期末现金及现金等价物余额5302526596.745511716868.89

公司负责人：章智强主管会计工作负责人：王占成会计机构负责人：庄彬

13中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2023年第三季度报告

母公司资产负债表

2023年9月30日

编制单位:中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司单位:元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年9月30日2022年12月31日

流动资产：

货币资金3762014942.332729064393.57

交易性金融资产453292525.90505119936.00

应收票据725679650.25110266117.94

应收账款1709557623.672009442946.61

应收款项融资2247348794.552127467436.31

预付款项84050065.489321541.69

其他应收款1581621588.771265302194.33

其中：应收利息9272338.05

应收股利609876285.17421077987.04

存货13295205316.5413351662702.65合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产

其他流动资产107174153.28281109069.67

流动资产合计23965944660.7722388756338.77

非流动资产：

其他债权投资长期应收款

长期股权投资5352622174.165389968269.92

其他权益工具投资747815110.82633550715.45其他非流动金融资产投资性房地产

固定资产681353964.80690470435.26

在建工程135262042.3881630962.20

使用权资产1550326.449301958.74

无形资产101187715.2497889168.78开发支出商誉

长期待摊费用32664778.1235081464.15

递延所得税资产199001071.94184526576.92

其他非流动资产474243837.3197538538.14

非流动资产合计7725701021.217219958089.56

资产总计31691645681.9829608714428.33

流动负债：

短期借款1192842084.81686302625.03

应付票据642607.67

应付账款994993509.64733029582.05

14中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2023年第三季度报告

预收款项

合同负债851590148.01102892269.72

应付职工薪酬21159989.2544883146.25

应交税费99893363.04182623647.90

其他应付款2072318525.552274175874.91

其中：应付利息应付股利持有待售负债

一年内到期的非流动负债308061387.272807873924.18

其他流动负债836224319.04123300536.80

流动负债合计6377083326.616955724214.51

非流动负债：

长期借款3082617922.25308200000.00

应付债券1240309479.471205485150.68

租赁负债154315.56长期应付款

长期应付职工薪酬17990669.1217990669.12预计负债

递延收益176442398.1677993518.69

递延所得税负债15837792.1214759330.62其他非流动负债

非流动负债合计4533352576.681624428669.11

负债合计10910435903.298580152883.62

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）3615065842.003615065842.00

资本公积11459705.5611459705.56

减：库存股

其他综合收益47620567.1139484456.04

专项储备13026142.139727593.41

盈余公积2513865837.962513865837.96

未分配利润14580171683.9314838958109.74

所有者权益（或股东权益）合计20781209778.6921028561544.71负债和所有者权益（或股东权

31691645681.9829608714428.33

益）总计

公司负责人：章智强主管会计工作负责人：王占成会计机构负责人：庄彬

15中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2023年第三季度报告

母公司利润表

2023年1—9月

编制单位：中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

2023年前三季度2022年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、营业收入21560721977.6520453805322.99

减：营业成本20730652326.3514002483407.15

税金及附加17881650.2075682737.11

销售费用8888532.125190151.16

管理费用219915961.08190034897.01

研发费用134874475.6974756450.59

财务费用101966622.75163029708.39

其中：利息费用159816881.18270095458.53

利息收入48425751.6071627388.57

加：其他收益23855205.3720332893.13

投资收益（损失以“－”号填列）311797978.23163638084.57

其中：对联营企业和合营企业的投

-5447214.71-2192826.67资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”-51827410.10-249929135.00号填列）

信用减值损失（损失以“-”号填列）-30914466.03165824108.70

资产减值损失（损失以“-”号填列）-242898188.95-360102017.22资产处置收益（损失以“－”号填

2701102.82312764.19

列）

二、营业利润（亏损以“－”号填列）359256630.805682704669.95

加：营业外收入4558021.462652111.58

减：营业外支出1530956.40686582.25

三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）362283695.865684670199.28

减：所得税费用6508928.53831957080.80

四、净利润（净亏损以“－”号填列）355774767.334852713118.48

（一）持续经营净利润（净亏损以“－”355774767.334852713118.48

16中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2023年第三季度报告号填列）

（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

五、其他综合收益的税后净额8136111.075925454.49

（一）不能重分类进损益的其他综合收

8136111.075925454.49

益

1.重新计量设定受益计划变动额

2.权益法下不能转损益的其他综合收

益

3.其他权益工具投资公允价值变动8136111.075925454.49

4.企业自身信用风险公允价值变动

（二）将重分类进损益的其他综合收益

1.权益法下可转损益的其他综合收益

2.其他债权投资公允价值变动

3.金融资产重分类计入其他综合收益

的金额

4.其他债权投资信用减值准备

六、综合收益总额363910878.404858638572.97

七、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)

（二）稀释每股收益(元/股)

公司负责人：章智强主管会计工作负责人：王占成会计机构负责人：庄彬

17中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2023年第三季度报告

母公司现金流量表

2023年1—9月

编制单位：中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

2023年前三季度2022年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金10580693484.3913327189905.10

收到的税费返还431935284.9819680.60

收到其他与经营活动有关的现金248362185.88159535569.13

经营活动现金流入小计11260990955.2513486745154.83

购买商品、接受劳务支付的现金8904228280.037220859692.71

支付给职工及为职工支付的现金203336975.28229171724.99

支付的各项税费461245245.361825428233.20

支付其他与经营活动有关的现金259033277.15369204758.92

经营活动现金流出小计9827843777.829644664409.82

经营活动产生的现金流量净额1433147177.433842080745.01

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金519280085.77

取得投资收益收到的现金84102275.86122668897.27

处置固定资产、无形资产和其他长

5481733.0025601.80

期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的

52242000.00

现金净额

收到其他与投资活动有关的现金17831040.08

投资活动现金流入小计141826008.86659805624.92

购建固定资产、无形资产和其他长

417065574.1719167846.54

期资产支付的现金

投资支付的现金129931000.00234028096.00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计546996574.17253195942.54

投资活动产生的现金流量净额-405170565.31406609682.38

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

取得借款收到的现金3966547841.121283950000.02

18中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2023年第三季度报告

收到其他与筹资活动有关的现金3129116294.956019170191.65

筹资活动现金流入小计7095664136.077303120191.67

偿还债务支付的现金3162200000.005565000000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的

736566736.911917341524.67

现金

支付其他与筹资活动有关的现金3198398267.504401391726.94

筹资活动现金流出小计7097165004.4111883733251.61

筹资活动产生的现金流量净额-1500868.34-4580613059.94

四、汇率变动对现金及现金等价物的

6474804.9828199075.94

影响

五、现金及现金等价物净增加额1032950548.76-303723556.61

加：期初现金及现金等价物余额2698693214.264759710416.17

六、期末现金及现金等价物余额3731643763.024455986859.56

公司负责人：章智强主管会计工作负责人：王占成会计机构负责人：庄彬

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年

年初的财务报表

□适用√不适用特此公告

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司董事会

2023年10月24日

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