航天机电:市值管理规定

上海航天汽车机电股份有限公司

市值管理规定第一章总则

第一条为加强上海航天汽车机电股份有限公司（以下简称“公司”）市值管理工作，进一步规范公司市值管理行为，切实维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》

《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第10号——市值管理》等有关法律法规及公司章程规定，制订本规定。

第二条本规定所指市值管理，是指公司以提高公司质

量为基础，为提升投资者回报能力和水平而实施的战略管理行为。

第三条本规定适用于公司。

第二章市值管理的目的与基本原则

第四条市值管理主要目的是牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值合理反映公司质量。

第五条市值管理的基本原则：（一）系统性原则。公司应遵循系统思维、整体推进的原则，协同公司各业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作。

（二）合规性原则。公司市值管理工作应当在严格遵守

相关法律、法规及监管规则的前提下开展。

（三）科学性原则。公司应依据市值管理的规律进行科学管理，科学研判影响投资价值的关键性因素，以提升公司质量为基础开展市值管理工作。

（四）常态性原则。上市公司的市值成长是一个持续的

和动态的过程，公司应当及时关注资本市场及公司股价动态，常态化主动跟进开展市值管理工作。

（五）诚实守信原则。公司在市值管理活动中应当注重

诚信、坚守底线、担当责任，营造健康良好的市场生态。

第三章机构与职责

第六条董事会是市值管理工作的领导机构，主要职责

包括：

（一）制定市值管理总体规划。董事会应重视公司质量的提升，结合当前业绩和未来战略规划，制定公司投资价值的长期目标。在公司治理、日常经营、并购重组及融资等重大事项决策中，充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，避免盲目扩张，持续提升公司投资价值。（二）关注市场对公司价值的反映。董事会应持续关注市场对公司价值的反映，当市场表现与公司价值出现明显偏离时，应及时分析原因并采取措施，促进公司投资价值真实反映公司质量。

（三）确保市值管理工作的有效落实。制定并持续完善

市值管理制度，根据市值管理工作的执行情况与实际效果，及时优化调整市值管理计划及相关措施，不断提升公司价值与市场表现。

第七条董事长是市值管理工作的主要负责人，负责督

促经营层执行董事会决议，协调各方采取有效措施，促进公司投资价值合理反映公司质量。

第八条董事、高级管理人员应积极参与提升公司投资

价值的各项工作，参加业绩说明会、投资者沟通会等投资者关系活动，增进投资者对公司的了解。

第九条董事会秘书是市值管理工作的直接负责人，具

体负责：（一）开展投资者关系管理和信息披露相关工作，与投资者建立畅通的沟通机制，收集、分析市场各方对公司投资价值的判断和经营成果的预期，持续提升信息披露透明度和精准度。（二）加强舆情监测分析，密切关注各类媒体报道和市场传闻，发现可能对投资者决策或公司股票交易价格产生重大影响的情况时，应及时向董事会报告。

第十条董事会办公室是市值管理工作的具体执行部门，其主要职责包括：拟定市值管理方案；关注公司股价、舆情和资本市场动态；分析公司市值变动原因；定期报告公司市

值管理工作执行情况；做好投资者关系管理、信息披露和市

值监测；董事会、董事长、董事会秘书交办的其他有关市值管理的工作。

第十一条公司其他职能部门和下属单位应当全力配合，在各自职责范围内落实市值管理的具体要求，共同提升公司质量。

第四章市值管理的主要方式

第十二条公司经营质量是公司投资价值的基础和市值

管理的重要抓手，公司应当聚焦主业，提升经营效率和盈利能力，同时可以结合自身实际情况，综合运用下列措施提升公司投资价值：

（一）并购重组。密切关注行业变化，根据公司战略发

展规划及公司实际需求，适时开展并购重组业务，强化主业核心竞争力，发挥产业协同效应，拓展业务覆盖范围，提升公司质量和价值。

（二）现金分红。公司应在满足经营和发展资金需求的

情况下积极实施分红，明确年度最低分红比例，增强现金分红稳定性、持续性和可预期性，提升投资者回报，增强投资者获得感。（三）股权激励、员工持股计划。促进公司可持续发展，适时建立长效激励机制，合理拟定授予价格、激励对象范围、股票数量和业绩考核条件，强化管理层、员工与公司长期利益的一致性，激发管理层、员工提升公司价值的主动性和积极性。

（四）投资者关系管理。公司应与投资者建立完善的沟通机制，通过举办业绩说明会、组织投资者沟通会、接受投资者调研等方式，加强与投资者之间的沟通，向投资者阐明公司的发展战略及已披露的生产经营信息，增进投资者对公司的了解并争取投资者对公司价值的认同。

（五）信息披露。公司应当及时、公平地披露所有可能

对公司市值或者投资决策产生较大影响的信息或事项，除依法需要披露的信息之外，公司可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。公司应保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（六）股份回购。公司应结合资本市场环境变化及公司

市值变化，适时开展股份回购，优化股权结构，维护市值稳定，增强投资者信心。

除以上方式外，公司还可以通过法律、法规及监管规则允许的其他方式开展市值管理工作。第五章禁止行为

第十三条公司及其控股股东、实际控制人、董事、高

级管理人员等应当切实提高合规意识，不得在市值管理中从事以下行为：

（一）操控公司信息披露，通过控制信息披露节奏、选

择性披露信息、披露虚假信息等方式，误导或者欺骗投资者。

（二）通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配

合其他主体实施操纵行为等方式，牟取非法利益，扰乱资本市场秩序。