维科技术股份有限公司关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：600152证券简称：维科技术公告编号：2024-025

维科技术股份有限公司

关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的

专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，现将维科技术股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度募集资金存放与实际使用情

况的专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准维科技术股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可[2021]602号）核准，公司向特定对象非公开发行114192495股股票，募集资金总额为人民币699999994.35元，扣除相关发行费用10249238.20元（不含税）后，实际募集资金净额为689750756.15元。

上述资金于2021年7月12日全部到位，已经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 7 月 12 日出具立信中联验字[2021]D—0035 号《验资报告》。

（二）募集资金使用情况及结余情况

1、截至2023年12月31日公司非公开募集资金使用及结余情况

截至2023年12月31日，公司非公开募集资金使用及结余情况如下：

单位：人民币元本次募集资金账户情况募集资金专户东莞定期存款账户南昌定期存款账户

2022年12月31日募集资金净额26251805.0123008928.00

1、募集资金账户资金的增加项：

（1）本期收到募集资金净额

第1页维科技术股份有限公司关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告本次募集资金账户情况募集资金专户东莞定期存款账户南昌定期存款账户

（2）专户利息收入781303.54318193.45221168.34

（3）赎回上期闲置募集资金购买的理财产品160000000.000.000.00

（4）赎回本期闲置募集资金购买的理财产品520000000.000.000.00

（5）上期理财收益转入1160000.000.000.00

（6）本期理财收益转入2917916.670.000.00

（7）应付募投项目银行承兑汇票保证金存入14000738.0052858585.00

（8）银行划转

小计684859220.2114318931.4553079753.34

2、募集资金账户资金的减少项：

（1）对募集资金项目的投入3491675.95

（2）置换预先已投入募集资金投资项目的自筹

0.00

资金

（3）专户手续费支出36990.07

（4）部分闲置资金购买理财产品620000000.00

（5）应付募投项目银行承兑汇票保证金支出66859323.0037327859.4526240973.34

（6）销户转出184636.32

（7）银行划转

小计690572625.3437327859.4526240973.34

3、募集资金账户期末余额20538399.8826838780.00

2、截至2023年12月31日公司非公开募集资金支出明细

截至2023年12月31日，公司非公开募集资金支出明细如下：

单位：人民币元占募集资募集资金承诺投累计使用募集资本期使用募集资金金计划投项目累计使用募集资金

资总额（2022年12月31日止）（2023年度）入金额的比重（%）年产6000万支聚合物

锂电池智能化工厂扩330000000.00317334116.0014177735.95331511851.95100.46产项目

永久性补充流动资金170000000.00170083413.880.00170083413.88100.05年产2GWh钠离子电池

200000000.0027798505.0056173263.0083971768.0041.99

项目

合计700000000.00515216034.8870350998.95585567033.8383.65

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况为规范募集资金的管理和运用，切实保护投资者合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上

第2页维科技术股份有限公司关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。

2021年7月26日，为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司、中天

国富证券分别与中国工商银行股份有限公司宁波鼓楼支行、中国农业银行股份有限公司

宁波海曙支行签署《募集资金三方监管协议》，公司、东莞电池、中天国富证券与中国工商银行有限公司东莞横沥支行签署《募集资金三方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2022年12月5日，为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司、南昌电池、中天国富证券与中国银行股份有限公司南昌市新建支行签署《募集资金三方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票聘请世纪证券有限责任公司（以下简称“世纪证券”）担任保荐机构，原保荐机构中天国富证券尚未完成的持续督导工作由世纪证券承接。2023年7月，为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，2023年7月19日、2023年7月20日，公司、世纪证券与中国工商银行股份有限公司宁波鼓楼支行签署了《募集资金三方监管协议》，公司、东莞电池、世纪证券与中国工商银行股份有限公司东莞横沥支行签署了《募集资金三方监管协议》，公司、南昌电池、世纪证券与中国银行股份有限公司南昌市新建支行签署了《募集资金三方监管协议》。上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

报告期内，公司在募集资金的存放、使用过程中均按照《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》的规定履行，不存在违反《募集资金管理制度》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》规定的情形。

（二）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，公司募集资金的存储情况如下：

单位：人民币元

第3页维科技术股份有限公司关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告开户公司开户银行银行账号存储余额

维科技术股份有限公司工商银行宁波鼓楼支行390111002920039333518272206.52

维科技术股份有限公司农业银行宁波解放路支行39053001040007712（注1）0.00

东莞维科电池有限公司工商银行东莞横沥支行2010026329200438741（注2）0.00

东莞维科电池有限公司工商银行东莞横沥支行2010026314200007214（注3）0.00

东莞维科电池有限公司工商银行东莞横沥支行2010026314200007338（注3）0.00

南昌维科电池有限公司中国银行南昌市新建支行2022551292942266193.36

南昌维科电池有限公司中国银行南昌市新建支行193255357245（注4）26838780.00

合计47377179.88

注1：银行账号“39053001040007712”为补充流动资金募集资金专户，该账户于2021年6月30日开户，于2021年11月3日销户。

注2：银行账号“2010026329200438741”为聚合物锂电池智能化工厂项目资金专户，该账户于2021年7月8日开户，于2023年12月19日销户。

注3：银行账号“2010026314200007214”和“2010026314200007338”为募集资金

定期存款账户，根据公司第十届董事会第十次会议决议，东莞电池拟通过开设募集资金定期存款账户开具银行承兑汇票支付募投项目中涉及的部分材料、设备、工程等款项。

上述账户于2023年12月19日销户。

注4：银行账号“193255357245”为募集资金定期存款账户，根据公司第十届董事

会第二十三次会议决议，南昌电池拟通过开设募集资金保证金账户开具银行承兑汇票支付募投项目中涉及的部分设备及设备安装工程等款项。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

截至2023年12月31日，募集资金使用情况对照表详见本专项报告附表1。

（二）募投项目先期投入及置换情况

为使公司的募投项目顺利进行，在本次募集资金实际到位之前，公司已使用自筹资金预先投入募集资金投资项目，截至2021年9月8日止，公司已累计投入资金18731.36万元，其中使用银行承兑汇票支付但尚未到期承兑的金额为6953.23万元。根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上

第4页维科技术股份有限公司关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等文件的相关规定，公司决定以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金11778.13万元。

2021年9月18日，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募投项目先期投入及置换情况进行了审核，并出具了《募集资金置换专项鉴证报告》（立信中联审字[2021]D-0529 号）。2021 年 9 月 23 日，中天国富证券出具了《关于维科技术股份有限公司对已使用银行承兑汇票支付募投项目款项到期后以募集资金等额置换的核查意见》，核查意见表示公司应在上述银行承兑汇票到期承兑后，公司财务部每月初统计上月到期的银行承兑汇票，制成已到期银行承兑汇票使用募集资金等额置换的申请单，并报送保荐机构审核。保荐机构同意置换后，再按募集资金支付的有关审批流程审核、批准后，将银行承兑汇票支付的募集资金投资项目建设所使用的款项，从募集资金账户中等额转入公司一般账户。

2021年9月23日，公司第十届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》、《关于对已使用银行承兑汇票支付项目款项到期后以募集资金等额置换的议案》、《关于下属公司东莞维科电池有限公司通过开设募集资金定期存款账户开具银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项的议案》。

截至2023年12月31日，公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的总额为187313618.84元。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2023年12月31日，公司不存在使用募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2021年5月7日，公司召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，在最高时点资金占用总额不超过4.00亿元（含本数）的投资额度内以闲置募集资金适度购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理

财产品（含结构性存款）。投资期限自2020年年度股东大会审议通过之日起至下次年度股东大会召开之日期间内有效。

第5页维科技术股份有限公司关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告2022年5月16日，公司召开了2021年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，在最高时点资金占用总额不超过3.00亿元（含本数）的投资额度内以闲置募集资金适度购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理

财产品（含结构性存款）。投资期限自2021年年度股东大会审议通过之日起至下次年度股东大会召开之日期间内有效。

2023年5月8日，公司召开了2022年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，在最高时点资金占用总额不超过1.60亿元（含本数）的投资额度内以闲置募集资金适度购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理

财产品（含结构性存款）。投资期限自2022年年度股东大会审议通过之日起12个月内有效。

公司为提高闲置募集资金的运作效率和收益，降低募集资金闲置成本，在不影响募投项目建设的情况下，使用部分闲置资金购买了安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品，具体情况如下：

单位：人民币万元收益2023年12月实际使用协议方理财产品名称起息日签约到期日实际到期日（含31日的投资金金额

税）额浦发银行

利多多公司稳利 22JG3853

宁波高新3000.002022/11/12023/2/12023/2/121.75期人民币对公结构性存款区支行

浦发银行 利多多公司稳利 22JG8108

宁波高新期（三层看跌）人民币对13000.002022/11/182023/2/172023/2/1794.25区支行公结构性存款

浦发银行 利多多公司稳利 23JG3038

宁波高新 期（1个月网点专属 B款） 2000.00 2023/2/2 2023/3/3 2023/3/3 4.58区支行人民币对公结构性存款

浦发银行 利多多公司稳利 23JG5239

宁波高新期（三层看涨）人民币对2023/2/172023/5/172023/5/1792.63

13000.00

区支行公结构性存款

浦发银行 利多多公司稳利 23JG3095

宁波高新期（1个月早鸟款）人民币2000.002023/3/62023/4/62023/4/64.67区支行对公结构性存款

浦发银行 利多多公司稳利 23JG3169

宁波高新期（1个月早鸟款）人民币2000.002023/4/102023/5/102023/5/104.67区支行对公结构性存款

第6页维科技术股份有限公司关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告收益2023年12月实际使用协议方理财产品名称起息日签约到期日实际到期日（含31日的投资金金额

税）额

浦发银行 利多多公司稳利 23JG5844

宁波高新期（三层看涨）人民币对2023/5/172023/8/172023/8/1792.63

13000.00

区支行公结构性存款

浦发银行 利多多公司稳利 23JG3386

宁波高新期（1个月看涨网点专属）2000.002023/8/182023/9/182023/9/184.17区支行人民币对公结构性存款

浦发银行 利多多公司稳利 23JG6417

宁波高新期（三层看涨）人民币对11000.002023/8/172023/11/172023/11/1774.25区支行公结构性存款

浦发银行 利多多公司稳利 23JG3445

宁波高新期（1个月看涨网点专属）2000.002023/9/202023/10/202023/10/204.00区支行人民币对公结构性存款

浦发银行 利多多公司稳利 23JG3490

宁波高新期（1个月早鸟款）人民币2000.002023/10/232023/11/232023/11/234.08区支行对公结构性存款

浦发银行 利多多公司稳利 23JG3547

宁波高新期（1个月早鸟价）人民币1000.002023/11/202023/12/202023/12/202.04区支行对公结构性存款

浦发银行 利多多公司稳利 23JG6825

宁波高新期（三层看涨）人民币对8000.002023/11/172024/2/190.008000.00区支行公结构性存款

浦发银行 利多多公司稳利 23JG3567

宁波高新期（1个月早鸟款）人民币2000.002023/11/272023/12/272023/12/274.080.00区支行对公结构性存款

浦发银行 利多多公司稳利 23JG6951

宁波高新期（三层看涨）人民币对2000.002023/12/272024/1/292000.00区支行公结构性存款

合计78000.00407.8010000.00

注：浦发银行宁波高新区支行指的是上海浦东发展银行股份有限公司宁波高新区支行。

截至本报告期末，公司以闲置募集资金购买理财产品尚未到期的金额为1.00亿元，未超过股东大会授权董事会对使用闲置募集资金购买理财产品的授权额度。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产）的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产）的情况。

第7页维科技术股份有限公司关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司“年产6000万支聚合物锂电池智能化工厂扩产项目”结项，其募集资金专户余额为募集资金产生的利息，小于100万元，公司将该项目对应的募集资金专户余额转出，并完成了募集资金专户的注销；除此之外，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司第十届董事会二十一次会议、第十届监事会第十七次会议和2022年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司拟变更募集资金投资项目“年产6000万支聚合物锂电池智能化工厂扩产项目”的部分募集资金用于“年产 2GWh 钠离子电池项目”，实施主体由东莞电池变更为南昌电池，实施地点由东莞市横沥镇变更为南昌市新建区。募集资金用途变更具体情况如下：

公司根据 3C 消费类产品市场疲软的现状，认为继续增加投资会出现产能过剩的情况，同时公司为了降低成本，便于统一管理，于2021年下半年进行了内部产线调整。将原宁波维科电池有限公司的聚合物锂电池产线全部搬至东莞电池，产线搬迁后，东莞电池已达年产10000万支聚合物锂电池的产能。截至2022年10月，东莞电池关于聚合物锂电池的产线布局已饱和。

因此，公司决定终止“年产6000万支聚合物锂电池智能化工厂扩产项目”的后续建设，拟变更募集资金用途，将原募投项目部分未使用资金20000.00万元投资至“年产 2GWh 钠离子电池项目”并由公司全资子公司南昌电池在南昌市新建区实施。

变更调整后，由东莞电池实施的“年产6000万支聚合物锂电池智能化工厂扩产项目”使用募集资金金额由53000万元调减至33000万元，减少使用的募集资金20000万元变更用于“年产 2GWh 钠离子电池项目”，实施主体由东莞电池变更为南昌电池。本次变

第8页维科技术股份有限公司关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告更的募集资金 20000.00 万元全部用于对南昌电池进行增资实缴，专项用于“年产 2GWh钠离子电池项目”的实施，不得用于其他用途。南昌电池开立募集资金存储专户，并与保荐机构、募集资金专户银行签署《募集资金专户存储监管协议》。

上述调整未实质改变募投项目产业投向，是基于产业发展、区域布局等因素而进行的业务结构优化调整，提高公司募集资金使用效率，有利于公司优化资源配置，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司全体股东的利益，符合募集资金项目的生产经营及未来发展的需要，对公司整体经营情况将产生积极影响。详见变更募集资金投资项目情况表附表2。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见会计师事务所认为，公司董事会编制的2023年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关

格式指引的规定，如实反映了公司募集资金2023年度存放与实际使用情况。

七、保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：2023年度公司非公开发行股票的募集资金存放和使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，

第9页维科技术股份有限公司关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告不存在违规使用募集资金的情形。

八、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明

报告期内，公司不存在上述情形。

九、专项报告的批准报出本专项报告业经公司董事会于2024年4月12日批准报出。

附表1：本次募集资金使用情况对照表

附表2：变更募集资金投资项目情况表维科技术股份有限公司董事会

2024年4月16日

第10页维科技术股份有限公司关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

附表1：

本次募集资金使用情况对照表

编制单位：维科技术股份有限公司2023年度

单位：人民币万元

募集资金总额68975.08本年度投入募集资金总额7035.10

变更用途的募集资金总额20000.00

已累计投入募集资金总额58556.70

变更用途的募集资金总额比例29.00%截至期末累计投已变更项截至期末投入进项目达到预定项目可行性募集资金承调整后投截至期末承诺截至期末累计入金额与承诺投本年度实是否达到

承诺投资项目目，含部分本年度投入金额度（%）（4）＝可使用状态日是否发生重诺投资总额资总额投入金额（1）投入金额（2）入金额的差额（3）现的效益预计效益变更（如有）（2）/（1）期大变化

＝（2）-（1）年产6000万支聚合本年度无

物锂电池智能化工是33000.0033000.001417.7733151.19151.19100.462023年12月2273.00否[注]否调整厂扩产项目永久性补充流动资本年度无

是17000.0017000.000.0017008.348.34100.05否金调整

年产 2GWh 钠离子电 本年度无

是20000.0020000.005617.338397.18-11602.8241.99否池项目调整

合计70000.0070000.007035.1058556.71-11443.2983.65

未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无

募集资金投资项目先期投入及置换情况相关情况详见本报告三、（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况相关情况详见本报告三、（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无

注：由于市场需求萎缩，项目虽达到规划产能，但产能利用率仅80%左右，叠加市场竞争激烈，产品售价降低影响，实现经济效益约为2273万元，效益完成率约50%。

第11页附表2：

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：维科技术股份有限公司2023年度

单位：人民币万元项目达变更本是到后的投资年否预项目变更后项截至期末进度度达变更本年度实实际累计定可行

对应的原项目拟投入计划累计（%）实到后的际投入金投入金额可性是

目募集资金投资金额（3）=现预

项目额（2）使否发

总额（1）（2）/的计用生重

（1）效效状大变益益态化日期年产年产6000万

2GWh

支聚合物锂钠离

电池智能化20000.0020000.005617.338397.1841.99否子电工厂扩产项池项目目合

20000.0020000.005617.338397.1841.99

计

变更原因：公司根据 3C 消费类产品市场疲软的现状，认为继续增加投资会出现产能过剩的情况，同时公司为了降低成本，便于统一管理，于2021年下半年进行了内部产线调整。截至目前，东莞电池关于聚合物锂电池的产线布局已饱和。

决策程序：2022年10月26日，公司第十届董事会第二十一次会议变更原因、决策程序及信息披露情以同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过了《关于变更部分募集况说明资金投资项目并使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》。

信息披露情况说明：详见公司对外披露的公告《关于变更部分募集资金投资项目并使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的公告》。

未达到计划进度的情况和原因无变更后的项目可行性发生重大变化无的情况说明