维科技术:维科技术2023年年度股东大会会议资料

维科技术股份有限公司

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2023年年度股东大会

会议资料

2024年5月6日维科技术股份有限公司2023年年度股东大会会议资料

维科技术股份有限公司

2023年年度股东大会会议文件目录

一、2023年年度股东大会议程……………………………………………………2

二、2023年年度股东大会议案

议案一：公司2023年度董事会报告……………………………………………4

议案二：公司2023年度监事会报告……………………………………………15

议案三：公司2023年度财务决算报告…………………………………………21

议案四：公司2023年度利润分配预案…………………………………………25

议案五：公司2023年年度报告及其摘要………………………………………25

议案六：关于与下属控股子公司进行银行融资互保的议案…………………26

议案七：关于向控股股东及其关联方借款额度的关联交易的议案…………27

议案八：关于以资产抵押和质押申请银行信贷的授权的议案………………28

议案九：关于使用闲置自有资金开展理财投资的议案………………………29

议案十：关于确认2023年日常关联交易及预计2024年度日常关联交易情况的

议案…………………………………………………………………………………30

议案十一：关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案………………34

议案十二：关于计提2023年度信用减值损失和资产减值损失的议案………37

议案十三：关于审定2023年度公司董事、高级管理人员薪酬的议案…‥…39

议案十四：关于审定2023年度公司监事薪酬的议案………………‥………41

议案十五：关于修订《公司章程》的议案……………………………………42

议案十六：关于修订《股东大会议事规则》的议案…………………………43

议案十七：关于修订《董事会议事规则》的议案……………………………44

议案十八：关于修订《监事会议事规则》的议案……………………………45

议案十九：关于修订《关联交易管理制度》的议案…………………………46

议案二十：关于修订《募集资金管理制度》的议案…………………………47

三、2023年度独立董事述职报告…………………………………………………48

1维科技术股份有限公司2023年年度股东大会会议资料

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2023年年度股东大会议程

会议时间：2024年5月6日上午9点30分

会议地点：宁波市柳汀街225号月湖金汇大厦20楼会议室

主持人：董事长陈良琴先生

会议议程：

一、主持人宣布会议开始

二、主持人介绍参会的股东（股东代表）、列席的董事、监事、高管人员和律师

三、开始逐项介绍议案

议案一：公司2023年度董事会报告

议案二：公司2023年度监事会报告

议案三：公司2023年度财务决算报告

议案四：公司2023年度利润分配预案

议案五：公司2023年年度报告及其摘要

议案六：关于与下属控股子公司进行银行融资互保的议案

议案七：关于向控股股东及其关联方借款额度的关联交易的议案

议案八：关于以资产抵押和质押申请银行信贷的授权的议案

议案九：关于使用闲置自有资金开展理财投资的议案

议案十：关于确认2023年度日常关联交易及预计2024年度日常关联交易情况的议案

议案十一：关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案

议案十二：关于计提2023年度信用减值损失和资产减值损失的议案

议案十三：关于审定2023年度公司董事、高级管理人员薪酬的议案

议案十四：关于审定2023年度公司监事薪酬的议案

议案十五：关于修订《公司章程》的议案

2维科技术股份有限公司2023年年度股东大会会议资料

议案十六：关于修订《股东大会议事规则》的议案

议案十七：关于修订《董事会议事规则》的议案

议案十八：关于修订《监事会议事规则》的议案

议案十九：关于修订《关联交易管理制度》的议案

议案二十：关于修订《募集资金管理制度》的议案

四、听取2023年度独立董事述职报告

五、参会股东（股东代理人）发言及提问

六、以举手表决方式选举2名股东代表和1名监事为监票人

七、主持人宣布现场出席会议的股东及股东代表的人数及所持有表决权的股份总数

八、参会股东（股东代表）对各项议案进行表决、投票

九、由监票人代表宣布表决结果

十、主持人宣布本次股东大会决议

十一、各位股东及股东代表在会议决议上签字

十二、出席会议的董事、董事会秘书在会议记录上签字

十三、律师宣读法律意见书

十四、主持人宣布会议结束

3维科技术股份有限公司2023年年度股东大会会议资料

议案一公司2023年度董事会报告

各位股东及股东代表：

2023年，维科技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《股票上市规则》《维科技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《董事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的原则，扎实推进各项决议的有效实施，勤勉尽责地开展董事会各项工作，推动公司治理水平的提高和公司各项业务的开展，维护了公司和全体股东的利益。

现将2023年度公司董事会工作情况汇报如下：

一、2023年度公司经营情况

公司2023年度实现营业收入167216.93万元，较2022年度减少28.08%；公司2023年归属于母公司的净利润为-12030.10万元，截至2023年12月31日合并报表未分配利润为-37453.03万元；2023年以母公司口径实现的净利润为

-4656.85万元，截至2023年12月31日母公司未分配利润为26128.65万元。

二、报告期内董事会运作情况

（一）股东大会召开情况

报告期内，公司共召开4次股东大会，具体情况如下：

会议时间会议届次审议通过的议案

2023年1月4日2023年第一次临1、《关于补选王伟先生为第十届董事会董事的议案》

时股东大会2、《关于补选林晴雪女士为第十届监事会监事的议案》

2023年5月8日2022年年度股东1、《公司2022年度董事会报告》

大会2、《公司2022年度监事会报告》

3、《公司2022年度财务决算报告》

4、《公司2022年度利润分配预案》

5、《公司2022年年度报告及其摘要》

6、《关于与下属控股子公司进行银行融资互保的议案》

7、《关于与维科控股集团有限公司进行银行融资互保的议案》

8、《关于向控股股东及其关联方借款额度的关联交易的议案》

9、《关于以资产抵押和质押申请银行信贷的授权的议案》

4维科技术股份有限公司2023年年度股东大会会议资料

10、《关于使用闲置自有资金开展理财投资的议案》11、《关于确认2022年度日常关联交易及预计2023年度日常关联交易情况的议案》

12、《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》

13、《关于计提2022年度信用减值损失和资产减值损失的议案》

14、《关于审定2022年度公司董事、高级管理人员薪酬的议案》

15、《关于审定2022年度公司监事薪酬的议案》

16、《关于聘请公司2023年度财务审计机构的议案》

17、《关于聘请公司2023年度内控审计机构的议案》

18、关于《公司未来三年（2023年-2025年）股东回报规划》

的议案19、《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》

20、关于修订《公司章程》的议案

2023年5月31日2023年第二次临1、《公司前次募集资金使用情况报告的议案》时股东大会2、《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报措施和相关主体承诺的议案》

2023年11月1日2023年第三次临1、关于修订《公司章程》的议案

时股东大会2、关于选举第十一届董事会非独立董事的议案

3、关于选举第十一届董事会独立董事的议案

4、关于选举第十一届监事会非职工监事的议案

（二）董事会会议召开情况

公司董事会设董事9名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。公司董事依据《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等法律法规开展工作，按时参加会议，对各项议案进行审议，勤勉尽责地履行职责和义务。

报告期内，公司共召开13次董事会，如下表所示：

会议届次会议时间会议主要内容

5维科技术股份有限公司2023年年度股东大会会议资料

第十届董事会第2023年4月14日1、审议通过《公司2022年度董事会报告》

二十五次会议2、审议通过《公司2022年度总经理工作报告》

3、审议通过《公司2022年度财务决算报告》

4、审议通过《公司2022年度利润分配预案》

5、审议通过《公司2022年年度报告及其摘要》

6、审议通过《关于与下属控股子公司进行银行融资互保的议案》7、审议通过《关于与维科控股集团股份有限公司进行银行融资互保的议案》8、审议通过《关于向控股股东及其关联方借款额度的关联交易的议案》9、审议通过《关于以资产抵押和质押申请银行信贷的授权的议案》

10、审议通过《关于使用闲置自有资金开展理财投资的议案》11、审议通过《关于确认2022年度日常关联交易及预计2023年度日常关联交易情况的议案》

12、审议通过《变更会计政策的议案》13、审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》14、审议通过《公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》15、审议通过《关于计提2022年度信用减值损失和资产减值损失的议案》

16、审议通过《公司2022年度内部控制评价报告》

17、审议通过《关于董事会审计委员会2022年度履职报告》18、审议通过《关于审定2022年度公司董事、高级管理人员薪酬的议案》

19、审议通过《关于聘请公司2023年度财务审计机构的议案》

20、审议通过《关于聘请公司2023年度内控审计机构的议案》21、审议通过《关于<公司未来三年（2023年-2025年）股东回报规划>的议案》22、审议通过《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特

6维科技术股份有限公司2023年年度股东大会会议资料定对象发行股票相关事宜的议案》

23、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》

24、审议通过《关于召开2022年年度股东大会的议案》

25、听取《2022年度独立董事述职报告》

第十届董事会第2023年4月27日1、审议通过《2023年第一季度报告》二十六次会议第十届董事会第2023年5月15日1、审议通过《关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条二十七次会议件的议案》2、逐项审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》3、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》4、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告的议案》5、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》

6、审议通过《公司前次募集资金使用情况报告的议案》7、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺的议案》

8、审议通过《关于公司非经常性损益明细表的议案》9、审议通过《关于提请召开2023年第二次临时股东大会的议案》第十届董事会第2023年6月8日1、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行

7维科技术股份有限公司2023年年度股东大会会议资料二十八次会议股票预案（修订稿）的议案》2、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》第十届董事会第2023年6月19日1、审议通过《关于向2022年股票期权激励计划激励对象授予二十九次会议预留部分股票期权（第二批次）的议案》2、审议通过《2022年股票期权激励计划授予预留部分股票期权

（第二批次）的对象名单的议案》第十届董事会第2023年7月7日1、审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票竞价结三十次会议果的议案》2、逐项审议通过《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》3、审议通过《关于<公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集说明书>真实性、准确性、完整性的议案》4、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案（二次修订稿）的议案》5、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（二次修订稿）的议案》6、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告（修订稿）的议案》7、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》

第十届董事会第2023年8月25日1、审议通过《公司2023年半年度报告及摘要》三十一次会议2、审议通过《公司关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》3、审议通过《关于注销2022年股票期权激励计划部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》4、审议通过《关于2022年股票期权激励计划首次授予第一个

8维科技术股份有限公司2023年年度股东大会会议资料行权期行权条件成就的议案》第十届董事会第2023年10月131、审议通过《关于选举第十一届董事会非独立董事候选人的议三十二次会议日案》2、审议通过《关于选举第十一届董事会独立董事候选人的议案》

3、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》4、审议通过《公司关于召开2023年第三次临时股东大会的议案》

第十届董事会第2023年10月271、审议通过《2023年第三度报告》三十三次会议日

第十一届董事会2023年11月1日

1、审议通过《关于选举公司第十一届董事会董事长的议案》

第一次会议2、审议通过《关于选举公司第十一届董事会专门委员会委员的议案》

3、审议通过《关于聘任公司总经理的议案》

4、审议通过《关于聘任公司副总经理、财务总监的议案》

5、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》

6、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》第十一届董事会2023年11月241、审议通过《关于注销2022年股票期权激励计划部分已授予

第二次会议日但尚未行权的股票期权的议案》2、审议通过《关于2022年股票期权激励计划预留授予（第一批次）第一个行权期行权条件成就的议案》第十一届董事会2023年12月5日1、审议通过《关于申请撤回公司2023年度以简易程序向特定

第三次会议对象发行股票申请文件的议案》

第十一届董事会2023年12月221、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》

9维科技术股份有限公司2023年年度股东大会会议资料

第四次会议日2、审议通过《关于修订及新增公司部分管理制度》的议案3、审议通过《公司关于召开2024年第一次临时股东大会的议案》

（三）董事会各专门委员会履职情况

报告期内，公司董事会下设的各个专门委员会认真履行职责，为董事会的经营决策提供了专业性的建议。

1、审计委员会

报告期内，公司按照法定程序共召开审计委员会7次会议届次会议时间会议主要内容

2023年审计委员2023年1月30日审阅未经审计的2022年度财务报表；财务负责人汇报2022年

会第一次会议度财务状况和经营情况；沟通公司2022年度审计工作的计划及安排事项

2023年审计委员2023年3月31日审阅2022年度审计报告初稿；与年审签字注册会计师沟通公司

会第二次会议就初审结果进行沟通交流。

2023年审计委员2023年4月13日1、审议《公司2022年度财务决算报告》

2、审议《公司2022年度利润分配预案》

会第三次会议3、审议《公司2022年年度报告及其摘要》

4、审议《关于与下属控股子公司进行银行融资互保的议案》5、审议《关于与维科控股集团股份有限公司进行银行融资互保的议案》6、审议《关于向控股股东及其关联方借款额度的关联交易的议案》

7、审议《关于以资产抵押和质押申请银行信贷的授权的议案》

8、审议《关于授权使用闲置自有资金开展理财投资的议案》9、审议《关于确认2022年度日常关联交易及预计2023年日常关联交易情况的议案》10、审议《关于授权使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》11、审议《公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》12、审议《关于计提2022年度信用减值损失及资产减值损失的议案》

13、审议《公司2022年度内部控制评价报告》

14、审议《关于董事会审计委员会2022年度履职报告》

15、审议《关于聘请公司2023年度财务审计机构的议案》

16、审议《关于聘请公司2023年度内控审计机构的议案》

10维科技术股份有限公司2023年年度股东大会会议资料

17、审阅《2022年度内控工作报告》

2023年审计委员2023年4月26日1、审议《2023年第一季度报告》

2、审议《2023年第一季度内审工作报告》

会第四次会议

2023年审计委员2023年8月24日1、审议《2023年半年度报告全文及其摘要》；

2、审议《2023年半年度内审工作报告》；

会第五次会议3、审议《公司关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；

2023年审计委员2023年10月261、审议《2023年第三季度报告》；

2、审议《2023年第三季度内审工作报告》；

会第六次会议日

2023年审计委员2023年11月1日1、审议《关于聘任公司财务总监的议案》；

会第七次会议

2、提名委员会

报告期内，公司按照法定程序共召开提名委员会2次会议届次会议时间会议主要内容

2023年提名委员2023年10月121、审议公司董事会换届及董事、独立董事候选人提名的议案

会第一次会议日

2023年提名委员2023年11月1日1、审议《关于选举公司第十一届董事会董事长的议案》

2、审议《关于选举公司第十一届董事会专门委员会的议案》

会第二次会议3、审议《关于聘任公司总经理的议案》

4、审议《关于聘任公司副总经理、财务总监的议案》

5、审议《关于聘任公司董事会秘书的议案》

3、薪酬与考核委员会

报告期内，公司按照法定程序共召开薪酬与考核委员会3次会议届次会议时间会议主要内容2023年薪酬与考2023年4月13日1、审议《关于2022年度公司董事、高级管理人员报酬情况的核委员会第一次议案》会议2023年薪酬与考2023年8月24日1、审议《关于注销2022年股票期权激励计划部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》核委员会第二次2、审议《关于2022年股票期权激励计划首次授予第一个行权会议期行权条件成就的议案》；

11维科技术股份有限公司2023年年度股东大会会议资料2023年薪酬与考2023年11月9日1、审议《关于注销2022年股票期权激励计划部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》核委员会第三次2、审议《关于2022年股票期权激励计划预留授予（第一批次）会议

第一个行权期行权条件成就的议案》

4、战略委员会

报告期内，公司按照法定程序共召开战略委员会4次会议届次会议时间会议主要内容

2023年战略委员2023年4月13日1、审议《关于<公司未来三年（2023-2025年）股东回报规划>》

的议案会第一次会议2、审议《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票》的议案

3、对公司中长期发展战略规划进行研究并提出建议

4、对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议2023年战略委员2023年5月12日1、审议《关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的议案》会第二次会议2、审议《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》3、审议《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》4、审议《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告的议案》5、审议《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》

6、审议《公司前次募集资金使用情况报告的议案》7、审议《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺的议案》

8、审议《关于公司非经常性损益明细表的议案》2023年战略委员2023年6月6日1、审议《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》

会第三次会议2、审议《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》2023年战略委员2023年12月4日1、审议《关于申请撤回公司2023年度以简易程序向特定对象

会第四次会议发行股票申请文件的议案》

（四）董事会成员调整情况

2023年期初，公司第十届董事会时任成员为何承命先生（董事长）、杨东文先

生、吕军先生、李小辉先生、王伟先生、阮殿波先生（独立董事）、楼百均先生（独

12维科技术股份有限公司2023年年度股东大会会议资料立董事）、吴巧新女士（独立董事）。

2023年10月13日，公司召开了第十届董事会第三十二次会议，审计通过了《关于选举第十一届董事会非独立董事候选人的议案》《关于选举第十一届董事会独立董事候选人的议案》，选举陈良琴先生、吕军先生、李小辉先生、周一君先生、何易先生、缪开先生为第十一届董事会非独立董事候选人；选举冷军先生、林宁先生、吴巧新女士为第十一届董事会独立董事候选人。

2023年11月1日，公司召开了2023年第三次临时股东大会，审议通过上述议案。

2023年11月1日，公司召开第十一届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第十一届董事会董事长的议案》，选举陈良琴先生为公司第十一届董事会董事长，审议通过了《关于选举公司第十一届董事会专门委员会委员的议案》，冷军先生、林宁先生、吴巧新女士为第十一届董事会审计委员会委员；林宁先生、吴巧新

女士、陈良琴先生为第十一届董事会提名委员会委员；陈良琴先生、林宁先生、吕

军先生为第十一届董事会战略委员会委员；吴巧新女士、冷军先生、吕军先生为第

十一届董事会薪酬与考核委员会委员。审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》，聘任陈良琴先生为公司总经理；审议通过了《关于聘任公司副总经理、财务总监的议案》，聘任陶德瑜先生为公司副总经理，何易先生为公司财务总监；审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，聘任何易先生为公司董事会秘书；审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，聘任黄青女士为公司证券事务代表。

（五）独立董事履职情况

公司的3名独立董事根据《公司法》《证券法》《公司章程》的有关规定，认真履行独立董事的职责，勤勉尽责，按时参加股东大会、董事会，参与公司重大事项的决策。报告期内，独立董事对历次董事会会议审议的议案以及公司其他事项均未提出反对意见。

（六）信息披露

报告期内，公司按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司信息披露管理制度》等有关规定，认真履行信息披露义务。2023年，公司共披露定期报告4份，临时公告102份。公司信息披露真实、准确、完整、及时，能客观地反映公司发生的相关事项，保证了信息披露的准确性、可靠性和有用性。

13维科技术股份有限公司2023年年度股东大会会议资料

（七）内幕信息管理报告期内，公司建立完善了公司内幕信息相关管理制度。严格按照《内幕信息知情人管理制度》的有关要求，针对各定期报告及重大事项等，实施内幕信息保密和内幕信息知情人登记备案工作。

（八）投资者关系管理工作

报告期内，公司通过信息披露、投资者热线电话、上证 e 互动、公司网站以及股东大会等多种途径与投资者形成良好的沟通纽带，保持与投资者沟通渠道的畅通，促进了投资者对公司的了解与认同，维护公司的形象。

（九）董监高及员工的培训工作

报告期内，为了做好公司规范运作，强化各级员工对公司规范运作的认识，公司一方面积极组织相关人员参加宁波证监局、上海证券交易所及宁波上市公司协会

组织的相关培训，另一方面在公司内部通过多种渠道有针对性地组织了多次培训。

（十）制度建设

报告期内，公司董事会秉持诚实守信、规范运作的原则，按照上市公司的实际情况，不断完善公司各项管理制度，积极加强内控体系建设，促进公司治理水平稳步提升。

三、2024年工作计划

公司董事会将继续本着勤勉尽责态度，依法行使职权。董事会将着重在完善公司治理、强化内控建设、稳定业务经营、履行社会责任等方面认真落实相关工作，努力保证公司依法、合规发展。

请各位股东及股东代表审议并进行表决。

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2024年5月6日

14维科技术股份有限公司2023年年度股东大会会议资料

议案二公司2023年度监事会报告

各位股东及股东代表：

2023年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，本着对股东负责的精神，认真履行监督职责。监事会成员列席了报告期内的董事会和股东大会会议，积极有效地开展各项工作，保障公司规范运作。

现将本年度监事会工作报告如下：

一、监事会2023年度工作情况

报告期内，公司监事会共召开了12次会议，具体情况如下：

会议届次会议时间会议主要内容

第十届监事会第2023年4月14日1、审议通过《公司2022年度监事会报告》二十一次会议2、审议通过《关于审定2022年度公司监事薪酬的议案》

3、审议通过《公司2022年度财务决算报告》

4、审议通过《公司2022年度利润分配预案》

5、审议通过《公司2022年年度报告及其摘要》6、审议通过《关于与下属控股子公司进行银行融资互保的议案》7、审议通过《关于与维科控股集团股份有限公司进行银行融资互保的议案》8、审议通过《关于向控股股东及其关联方借款额度的关联交易的议案》9、审议通过《关于以资产抵押和质押申请银行信贷的授权的议案》10、审议通过《关于使用闲置自有资金开展理财投资的议案》11、审议通过《关于确认2022年度日常关联交易及预计2023年度日常关联交易情况的议案》

15维科技术股份有限公司2023年年度股东大会会议资料

16、审议通过《公司2022年度内部控制评价报告》17、审议通过《关于<公司未来三年（2023年-2025年）股东回报规划>的议案》

第十届监事会第2023年4月27日1、审议通过2023年第一季度报告二十二次会议

第十届监事会第2023年5月15日1、审议通过《关于公司符合以简易程序向特定对象发二十三次会议行股票条件的议案》2、逐项审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》3、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》4、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告的议案》5、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》

6、审议通过《公司前次募集资金使用情况报告的议案》7、审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺的议

16维科技术股份有限公司2023年年度股东大会会议资料案》

8、审议通过《关于公司非经常性损益明细表的议案》第十届监事会第2023年6月8日1、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对二十四次会议象发行股票预案（修订稿）的议案》2、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》第十届监事会第2023年6月19日1、审议通过《关于向2022年股票期权激励计划激励对二十五次会议象授予预留部分股票期权（第二批次）的议案》2、审议通过《2022年股票期权激励计划授予预留部分股票期权的对象名单的议案》第十届监事会第2023年7月7日1、审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行人二十六次会议民币普通股（A股）股票竞价结果的议案》2、逐项审议通过《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》3、审议通过《关于<公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集说明书>真实性、准确性、完整性的议案》4、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案（二次修订稿）的议案》5、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（二次修订稿）的议案》6、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告（修订稿）的议案》7、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体

17维科技术股份有限公司2023年年度股东大会会议资料承诺（修订稿）的议案》

第十届监事会第2023年8月25日1、审议通过《公司2023年半年度报告及摘要》二十七次会议2、审议通过《公司关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》3、审议通过《关于注销2022年股票期权激励计划部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》4、审议通过《关于2022年股票期权激励计划首次授予

第一个行权期行权条件成就的议案》第十届监事会第2023年10月131、审议通过《关于选举第十一届监事会非职工监事的二十八次会议日议案》

第十届监事会第2023年10月271、审议通过2023年第三季度报告二十九次会议日第十一届监事会2023年11月1日1、审议通过《关于选举公司第十一届监事会主席的议

第一次会议案》第十一届监事会2023年11月241、审议通过《关于注销2022年股票期权激励计划部分

第二次会议日已授予但尚未行权的股票期权的议案》2、审议通过《关于2022年股票期权激励计划预留授予

（第一批次）第一个行权期行权条件成就的议案》第十一届监事会2023年12月5日1、审议通过《关于申请撤回公司2023年度以简易程序

第三次会议向特定对象发行股票申请文件的议案》

二、监事会2023年度主要工作情况

2023年度，公司监事会成员列席了公司的董事会、股东大会会议，对公司的规

范运作情况进行了监督，定期审核公司财务报告，监督、检查各项制度的执行情况，具体工作如下：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会根据国家有关法律法规，对公司股东大会和董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员履行职

18维科技术股份有限公司2023年年度股东大会会议资料

务情况及公司管理制度执行情况等进行了认真监督，认为公司董事会、总经理室能认真贯彻股东大会和董事会的决议，在各项重大事项决策中能依法和依据公司章程运作，程序合法合规，并建立了比较完善的内部控制制度，有效地防范了管理、经营和财务上的风险。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均严格贯彻执行国家法律法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，不存在损害公司利益的行为。

（二）公司财务情况

报告期内，监事会对公司财务情况进行了解和检查后认为：公司财务报告在所有重大方面公允地反映了2023年度经营情况和财务状况，公司财务报表所列数据已经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，监事会认为该审计报告符合公正客观、实事求是的原则，表示认同、无异议。

（三）关联交易情况

报告期内，关联交易的发生有其必要性，其定价是以公司利益最大化、市场公允价格和保护股东权益为出发点，遵循市场规律按照公开、公平、公正的原则确定的，不存在损害公司及股东利益的情形。发生的关联交易均已按照当时的公司章程履行了相关审批程序。

（四）对外担保情况

报告期内，报告期内，公司无对外担保（对控股子公司的担保除外），无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（五）内部控制情况

报告期内，公司建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执行。

公司内部控制机制基本完整、合理、有效；公司各项生产经营活动、法人治理活动

均严格按照相关内控制度规范运行，有效控制各种内外部风险；公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，如实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。

（六）公司关联方资金占用情况

报告期内，公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方非经营性占用公司

19维科技术股份有限公司2023年年度股东大会会议资料资金的情况。

三、监事会2024年工作计划

2024年，公司监事会将继续勤勉尽责地履行监事会的各项职责，依法对公司董

事及高级管理人员日常履职情况进行监督和检查，积极列席董事会会议、股东大会会议，及时了解公司的财务状况，知悉并监督公司各项重大经营决策事项及其履行程序的合规性与合法性，进一步提升公司规范运作的水平，有效保护公司及全体股东的利益。

请各位股东及股东代表审议并进行表决。

维科技术股份有限公司

2024年5月6日

20维科技术股份有限公司2023年年度股东大会会议资料

议案三公司2023年度财务决算报告

各位股东及股东代表：

受公司的委托，现报告维科技术股份有限公司（以下简称：维科技术）2023年度财务决算情况。

一、报表合并范围及审计结果

2023年报表合并范围包括维科技术母公司及其控制的宁波维科能源科技投资

有限公司、宁波维科新能源科技有限公司、宁波维科新能源有限公司、宁波维科电

池有限公司、东莞市甬维科技有限公司、深圳维科新能源科技有限公司、东莞维科

电池有限公司、维科新能源科技有限公司、南昌维科电池有限公司、江西维科技术

有限公司、东莞联志企业管理有限公司、深圳维科技术有限公司、东莞忠信企业管

理有限公司、东莞维科新能源有限公司、上海维蕴新能源科技有限公司、维科电池

控股有限公司、宁波维科技术研发有限公司、江西维乐电池有限公司等共18家公司。

维科技术2023年度会计报表经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

二、主营业务收入、利润及利润分配情况

2023年维科技术共实现营业总收入167216.93万元，同比减少了65298.51万元，减幅28.08%。报告期，在公司主营业务收入构成中，按产品分类，其中聚合物类锂离子电池实现销售收入120449.15万元，占72.03%；铝壳类锂离子电池实现销售收入13743.71万元，占8.22%；其他电池类实现销售收入205.99万元，占

0.12%。

2023年维科技术共实现营业利润-16626.70万元，利润总额-15126.32万元，

归属于上市公司股东的净利润-12030.10万元，扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润-15568.33万元。

经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年归属于母公司的净利润为-12030.10万元，截至2023年12月31日合并报表未分配利润为-37453.03万元；以母公司口径实现的净利润为-4656.85万元，截至2023年12月31日母公司未分配利润为26128.65万元。为保证公司正常经营和稳健发展的资金需求，保障公司和全体股东的长远利益，公司2023年度不进行利润分配，不以资

21维科技术股份有限公司2023年年度股东大会会议资料

本公积金转增股本。

三、资产结构分析

截至2023年12月31日，维科技术资产总计为323932.21万元，负债合计为

145266.23万元，归属于母公司的所有者权益为179806.59万元。从资产的构成情况看，流动资产为155292.99万元，占资产总额的47.94%，较去年减少19.51%；

长期股权投资为92.84万元，占资产总额的0.03%，较去年减少97.87%；固定资产为119289.65万元，占资产总额的36.83%，较去年增加17.76%；无形资产为

8113.41万元，占资产总额的2.50%，较去年增加4.53%。

2023年末维科技术的资产负债率为44.84%，流动比率为1.19，速动比率为0.88，

财务风险总体控制在合理水平内。

四、现金流量情况

2023年维科技术现金流量为净流出2232.72万元，其中经营活动产生的现金

流量净额为流入36039.65万元，投资活动产生的现金流量净额为流出12292.46万元，筹资活动产生的现金流量净额为流出25850.70万元，汇率变动对现金流量的影响为流出129.21万元。