世纪证券有限责任公司

关于维科技术股份有限公司

2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

世纪证券有限责任公司（以下简称“世纪证券”）作为维科技术股份有限公

司（以下简称“维科技术”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管

指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司2024年度募集资金的存放和

使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准维科技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]602号）核准，公司向特定对象非公开发行

114192495股股票，募集资金总额为人民币699999994.35元，扣除相关发

行费用10249238.20元（不含税）后，实际募集资金净额为689750756.15元。

上述资金于2021年7月12日全部到位，已经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 7 月 12 日出具立信中联验字[2021]D—0035号《验资报告》。

（二）募集资金使用情况及结余情况

1、截至2024年12月31日公司非公开募集资金使用及结余情况

截至2024年12月31日，公司非公开募集资金使用及结余情况如下：

单位：人民币元本次募集资金账户情况募集资金专户南昌定期存款账户

12023年12月31日募集资金净额20538399.8826838780.00

1、募集资金账户资金的增加项：

（1）本期收到募集资金净额--

（2）专户利息收入780586.05578674.40

（3）赎回上期闲置募集资金购买的理财产品100000000.00-

（4）赎回本期闲置募集资金购买的理财产品270000000.00-

（5）上期理财收益转入554666.67-

（6）本期理财收益转入1190486.11-

（7）应付募投项目银行承兑汇票保证金存入-56125105.00

（8）银行划转--

小计372525738.8356703779.40

2、募集资金账户资金的减少项：

（1）对募集资金项目的投入594205.84-

（2）置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金--

（3）专户手续费支出28422.55-

（4）部分闲置资金购买理财产品320000000.00-

（5）应付募投项目银行承兑汇票保证金支出56125105.0081989159.40

（6）销户转出--

（7）银行划转--

小计376747733.3981989159.40

3、募集资金账户期末余额16316405.321553400.00

2、截至2024年12月31日公司非公开募集资金支出明细

（1）截至2024年12月31日，公司非公开募集资金支出明细如下：

单位：人民币元占募集资金计累计使用募集资金累计使用募集资募集资金承诺

项目（2023年12月31本期使用募集资划投入日2024金（2024年12月投资总额金（年度）止）31金额的日止）比重

（%）年产6000万支聚

合物锂电池智能化330000000.00331511851.95-331511851.95100.46工厂扩产项目

永久性补充流动资170000000.00170083413.88-170083413.88100.05金

年产 2GWh钠离子 200000000.00 83971768.00 56719310.84 140691078.84 70.35电池项目

合计700000000.00585567033.8356719310.84642286344.6791.76

（2）公司于2024年11月22日召开了第十一届董事会第十次会议和第

十一届监事会第八次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》。

公司结合募投项目的实际建设情况和投资进度，在募投项目投资内容、投资

2总额、实施主体不发生变更的情况下，对年产 2GWh 钠离子电池项目达到预

定可以使用状态的时间做延期调整。年产 2GWh 钠离子电池项目的投入之所以较为谨慎，主要是因为2亿元募集资金是仅限用于“设备购置及安装费用”，随着行业生产技术的快速发展，项目面临着产品升级和智能化水平不断提升的要求。为了保持项目在技术先进性和成本效益上的优势，并有效提升募集资金的投资效率，公司正在对生产工艺及技术路线进行细致的优化、反复的验证和市场适应性分析，以确保产品既符合市场需求，也能达到高度智能化生产的目标。因此，项目的设备购置进展受到了影响。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况为规范募集资金的管理和运用，切实保护投资者合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相

关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。

2021年7月26日，为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公

司、中天国富证券分别与中国工商银行股份有限公司宁波鼓楼支行、中国农

业银行股份有限公司宁波海曙支行签署《募集资金三方监管协议》，公司、东莞电池、中天国富证券与中国工商银行有限公司东莞横沥支行签署《募集资金三方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2022年12月5日，为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公

司、南昌电池、中天国富证券与中国银行股份有限公司南昌市新建支行签署

《募集资金三方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2023年6月，公司与世纪证券签订了《维科技术股份有限公司与世纪证券有限责任公司关于维科技术股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票

（A 股）并上市之保荐协议》，聘请世纪证券担任公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构。

3鉴于公司2021年度非公开发行股票的募集资金尚未使用完毕，根据中国

证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，自公司与世纪证券签署保荐协议之日起，世纪证券承接原保荐机构中天国富证券对公司2021年度非公开发行尚未使用完毕的募集资金的持续督导责任。

2023年7月，为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，2023年7月19日、2023年7月20日，公司、世纪证券与中国工商银行股份有限公司宁波鼓楼支行签署了《募集资金三方监管协议》，公司、东莞电池、世纪证券与中国工商银行股份有限公司东莞横沥支行签署了《募集资金三方监管协议》，公司、南昌电池、世纪证券与中国银行股份有限公司南昌市新建支行签署了《募集资金三方监管协议》。上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

报告期内，公司在募集资金的存放、使用过程中均按照《募集资金三方监管协议》的规定履行，不存在违反《募集资金管理制度》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》规定的情形。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，公司募集资金的存储情况如下：

单位：人民币元开户公司开户银行银行账号存储余额

维科技术股份有限公司工商银行宁波鼓楼支行390111002920039333515140280.39

维科技术股份有限公司农业银行宁波解放路支行39053001040007712（注1）-

东莞维科电池有限公司工商银行东莞横沥支行2010026329200438741（注2）-

东莞维科电池有限公司工商银行东莞横沥支行2010026314200007214（注3）-

东莞维科电池有限公司工商银行东莞横沥支行2010026314200007338（注3）-

南昌维科电池有限公司中国银行南昌市新建支行2022551292941176124.93

南昌维科电池有限公司中国银行南昌市新建支行193255357245（注4）1553400.00

合计17869805.32

注1：银行账号“39053001040007712”为补充流动资金募集资金专户，该账户于2021年6月30日开户，于2021年11月3日销户。

注2：银行账号“2010026329200438741”为聚合物锂电池智能化工厂项目资金专户，该账户于2021年7月8日开户，于2023年12月19日销户。

注3：银行账号“2010026314200007214”和“2010026314200007338”为募集资金定期存款账户，根据

公司第十届董事会第十次会议决议，东莞电池拟通过开设募集资金定期存款账户开具银行承兑汇票支

付募投项目中涉及的部分材料、设备、工程等款项。上述账户于2023年12月19日销户。

注4：银行账号“193255357245”为募集资金定期存款账户，根据公司第十届董事会第二十三次会议决议，南昌电池拟通过开设募集资金保证金账户开具银行承兑汇票支付募投项目中涉及的部分设备及

4设备安装工程等款项。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

截至2024年12月31日，募集资金使用情况对照表详见本专项报告附表

1。

（二）募投项目先期投入及置换情况

为使公司的募投项目顺利进行，在本次募集资金实际到位之前，公司已使用自筹资金预先投入募集资金投资项目，截至2021年9月8日止，公司已累计投入资金18731.36万元，其中使用银行承兑汇票支付但尚未到期承兑的金额为6953.23万元。根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等文件的相关规定，公司决定以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金11778.13万元。

2021年9月18日，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募投项目先期投入及置换情况进行了审核，并出具了《募集资金置换专项鉴证报告》（立信中联审字[2021]D-0529 号）。2021 年 9 月 23 日，中天国富证券出具了《关于维科技术股份有限公司对已使用银行承兑汇票支付募投项目款项到期后以募集资金等额置换的核查意见》，核查意见表示公司应在上述银行承兑汇票到期承兑后，公司财务部每月初统计上月到期的银行承兑汇票，制成已到期银行承兑汇票使用募集资金等额置换的申请单，并报送保荐机构审核。保荐机构同意置换后，再按募集资金支付的有关审批流程审核、批准后，将银行承兑汇票支付的募集资金投资项目建设所使用的款项，从募集资金账户中等额转入公司一般账户。

2021年9月23日，公司第十届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》《关于对已使用银行承兑汇票支付项目款项到期后以募集资金等额置换的议案》《关于下属公司东莞维科电池有限公司通过开设募集资金定期存款账户开具银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项的议案》。

5截至2024年12月31日，公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资

项目自筹资金的总额为187313618.84元。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2024年12月31日，公司不存在使用募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2021年5月7日，公司召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，在最高时点资金占用总额不超过4.00亿元（含本数）的投资额度内以闲置募集资金适度购买安全性高、

流动性好、有保本约定的短期理财产品（含结构性存款）。投资期限自2020年年度股东大会审议通过之日起至下次年度股东大会召开之日期间内有效。

2022年5月16日，公司召开了2021年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，在最高时点资金占用总额不超过3.00亿元（含本数）的投资额度内以闲置募集资金适度购买安全性高、

流动性好、有保本约定的短期理财产品（含结构性存款）。投资期限自2021年年度股东大会审议通过之日起至下次年度股东大会召开之日期间内有效。

2023年5月8日，公司召开了2022年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，在最高时点资金占用总额不超过1.60亿元（含本数）的投资额度内以闲置募集资金适度购买安全性高、

流动性好、有保本约定的短期理财产品（含结构性存款）。投资期限自2022年年度股东大会审议通过之日起12个月内有效。

2024年5月6日，公司召开了2023年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，在最高时点资金占用总额不超过1.00亿元（含本数）的投资额度内以闲置募集资金适度购买安全性高、

流动性好、有保本约定的短期理财产品（含结构性存款）。投资期限自2023年年度股东大会审议通过之日起12个月内有效。

公司为提高闲置募集资金的运作效率和收益，降低募集资金闲置成本，

6在不影响募投项目建设的情况下，使用部分闲置资金购买了安全性高、流动

性好、有保本约定的短期理财产品，具体情况如下：

单位：人民币万元

2024年实际使用签约到期实际到期收益（含12月31协议方理财产品名称起息日金额日日税）日的投资金额利多多公司稳利浦发银行23JG6825期（三层宁波高新8000.002023/11/172024/2/192024/2/1951.11-

看涨）人民币对公区支行结构性存款利多多公司稳利浦发银行23JG6951期（三层宁波高新2000.002023/12/272024/1/292024/1/294.36-

看涨）人民币对公区支行结构性存款利多多公司稳利浦发银行24JG5160期（三层宁波高新5000.002024/2/192024/5/232024/5/2333.94-

看涨）人民币对公区支行结构性存款利多多公司稳利浦发银行 24JG3086期（1个宁波高新月看涨网点专属）2000.002024/2/202024/3/202024/3/204.00-区支行人民币对公结构性存款利多多公司稳利浦发银行 24JG3164期（1个宁波高新月看涨网点专属）2000.002024/3/222024/4/222024/4/224.08-区支行人民币对公结构性存款利多多公司稳利浦发银行 24JG3241期（1个宁波高新月看涨网点专属）2000.002024/4/242024/5/242024/5/244.00-区支行人民币对公结构性存款利多多公司稳利浦发银行24JG5730期（三层宁波高新5500.002024/5/232024/8/232024/8/2333.00-

看涨）人民币对公区支行结构性存款利多多公司稳利浦发银行 24JG3307期（1个宁波高新月看涨网点专属）1500.002024/6/52024/7/52024/7/52.81-区支行人民币对公结构性存款

72024年实际使用签约到期实际到期收益（含12月31协议方理财产品名称起息日金额日日税）日的投资金额利多多公司稳利浦发银行24JG3352期（1个宁波高新1500.002024/7/82024/8/82024/8/82.81-月早鸟款）人民币区支行对公结构性存款利多多公司稳利浦发银行 24JG3414期（1个宁波高新月看涨网点专属）1000.002024/8/92024/9/92024/9/91.79-区支行人民币对公结构性存款利多多公司稳利浦发银行24JG6429期（三层宁波高新5500.002024/8/232024/11/222024/11/2230.94-

看涨）人民币对公区支行结构性存款利多多公司稳利浦发银行24JG7213期（三层宁波高新5000.002024/11/222025/2/21--5000.00

看涨）人民币对公区支行结构性存款利多多公司稳利浦发银行24JG3568期（1个宁波高新1000.002024/11/252024/12/252024/12/251.67-月早鸟款）人民币区支行对公结构性存款

合计42000.00174.525000.00

注：浦发银行宁波高新区支行指的是上海浦东发展银行股份有限公司宁波高新区支行。

截至本报告期末，公司以闲置募集资金购买理财产品尚未到期的金额为

0.50亿元，未超过股东大会授权董事会对使用闲置募集资金购买理财产品的授权额度。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产）的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

8报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司第十届董事会二十一次会议、第十届监事会第十七次会议和2022年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司拟变更募集资金投资项目“年产6000万支聚合物锂电池智能化工厂扩产项目”的部分募集资

金用于“年产 2GWh 钠离子电池项目”，实施主体由东莞电池变更为南昌电池，实施地点由东莞市横沥镇变更为南昌市新建区。募集资金用途变更具体情况如下：

公司根据 3C 消费类产品市场疲软的现状，认为继续增加投资会出现产能过剩的情况，同时公司为了降低成本，便于统一管理，于2021年下半年进行了内部产线调整。将原宁波维科电池有限公司的聚合物锂电池产线全部搬至东莞电池，产线搬迁后，东莞电池已达年产10000万支聚合物锂电池的产能。

截至2022年10月，东莞电池关于聚合物锂电池的产线布局已饱和。

因此，公司决定终止“年产6000万支聚合物锂电池智能化工厂扩产项目”的后续建设，拟变更募集资金用途，将原募投项目部分未使用资金20000.00万元投资至“年产 2GWh 钠离子电池项目”并由公司全资子公司南昌电池在南昌市新建区实施。

变更调整后，由东莞电池实施的“年产6000万支聚合物锂电池智能化工厂扩产项目”使用募集资金金额由53000万元调减至33000万元，减少使用的募集资金 20000 万元变更用于“年产 2GWh 钠离子电池项目”，实施主体由东莞电池变更为南昌电池。本次变更的募集资金20000.00万元全部用于对南昌电池进行增资实缴，专项用于“年产 2GWh 钠离子电池项目”的实施，不得用于其他用途。南昌电池开立募集资金存储专户，并与保荐机构、募集资金专户

9银行签署《募集资金专户存储监管协议》。

上述调整未实质改变募投项目产业投向，是基于产业发展、区域布局等因素而进行的业务结构优化调整，提高公司募集资金使用效率，有利于公司优化资源配置，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司全体股东的利益，符合募集资金项目的生产经营及未来发展的需要，对公司整体经营情况将产生积极影响。详见变更募集资金投资项目情况表附表2。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见会计师事务所认为，公司董事会编制的2024年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引

第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了公司募集资金2024年度存放与实际使用情况。

七、保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：2024年度公司非公开发行股票的募集资金存放和使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

等法律法规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

10（本页无正文，为《世纪证券有限责任公司关于维科技术股份有限公司

2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人签名：

吴坤芳赵雅慧世纪证券有限责任公司年月日

11附表1：

2021年非公开发行股票募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额68975.08本年度投入募集资金总额5671.93

变更用途的募集资金总额20000.00

已累计投入募集资金总额64228.64

变更用途的募集资金总额比例29.00%截至期末累计投

已变更项目，募集资金截至期末承调整后投本年度投入截至期末累计入金额与承诺投截至期末投入进度（%）项目达到预定可使本年度实是否达到项目可行性是否承诺投资项目含部分变更承诺投资诺投入金额

资总额1金额投入金额（2）入金额的差额（3）（4）＝（2）/（1）用状态日期现的效益预计效益发生重大变化（如有）总额（）

＝（2）-（1）年产6000万支聚合物锂电池智能

是53000.0033000.0033000.00-33151.19151.19100.462023年12月1596.90否[注]否化工厂扩产项目

永久性补充流动资金否17000.0017000.0017000.00-17008.348.34100.05---否

年产 2GWh 钠离子电池项目 是 - 20000.00 20000.00 5671.93 14069.11 -5930.89 70.35 2025年 12月 - - 否

合计70000.0070000.0070000.005671.9364228.64-5771.3691.76-

未达到计划进度原因（分具体募投项目）-

项目可行性发生重大变化的情况说明-

募集资金投资项目先期投入及置换情况相关情况详见本报告三、（二）

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况-

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况相关情况详见本报告三、（四）

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况-

募集资金结余的金额及形成原因-

募集资金其他使用情况-

注：项目虽达到规划产能，但产能利用率约为85%，受市场竞争激烈，产品售价降低影响，叠加铺底研发投入，实际经济效益值1596.90万元，效益完成率约36%。

12附表2：

2021年非公开发行股票变更募集资金投资项目情况表

单位：人民币万元

变更后项目截至期末计投资进度（%）项目达到预本年度是否达变更后的项目本年度实际实际累计投

变更后的项目对应的原项目拟投入募集划累计投资2（3）=（2）定可使用状实现的到预计可行性是否发1投入金额入金额（）资金总额金额（）/（1）态日期效益效益生重大变化

年产 2GWh 钠 年产 6000万支聚合物锂电 20000.00 20000.00 5671.93 14069.11 70.35 2025年 12月 - - 否离子电池项目池智能化工厂扩产项目

合计20000.0020000.005671.9314069.1170.35--

变更原因：公司根据 3C消费类产品市场疲软的现状，认为继续增加投资会出现产能过剩的情况，同时公司为了降低成本，便于统一管理，于2021年下半年进行了内部产线调整。截至目前，东莞电池关于聚合物锂电池的产线布局已饱和。

变更原因、决策程序及信息披露情况说明决策程序：2022年10月26日，公司第十届董事会第二十一次会议以同意9票，反对0票，弃权0票，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》。

信息披露情况说明：详见公司对外披露的公告《关于变更部分募集资金投资项目并使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的公告》。

年产 2GWh钠离子电池项目的投入之所以较为谨慎，主要是因为 2亿元募集资金是仅限用于“设备购置及安装费用”，随着行业生产技术的快速发展，项目面临着产品升级和智能化水平不断提升的要求。为了保持项目在技术先进性和未达到计划进度的情况和原因成本效益上的优势，并有效提升募集资金的投资效率，公司正在对生产工艺及技术路线进行细致的优化、反复的验证和市场适应性分析，以确保产品既符合市场需求，也能达到高度智能化生产的目标。因此，项目的设备购置进展受到了影响。

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明-

13