股票代码：600153股票简称：建发股份公告编号：2022—090

债券代码：175878 债券简称：21建发 Y1

债券代码：188031 债券简称：21建发 Y2

债券代码：185248债券简称：22建发01

债券代码：185678 债券简称：22建发 Y1

债券代码：185791 债券简称：22建发 Y2

债券代码：185929 债券简称：22建发 Y3

债券代码：185248 债券简称：22建发 Y4厦门建发股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划

第一个解除限售期限制性股票解锁暨上市的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*本次解除限售（以下简称“解锁”）限制性股票数量：9165552股

*本次解锁股票上市流通时间：2022年11月28日

2022年11月14日，厦门建发股份有限公司（以下简称“公司”）召开第

九届董事会2022年第十四次临时会议和第九届监事会2022年第三次临时会议，会议审议通过《关于2020年限制性股票激励计划第一个解除限售期的解除限售条件已成就的议案》，根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》的规定和公司2020年第二次临时股东大会的授权，现就公司2020年限制性股票激励计划

第一个解除限售期限制性股票解锁暨上市的相关情况说明如下：

一、2020年限制性股票激励计划批准及实施情况

（一）公司2020年限制性股票激励计划履行的审议程序

1、2020年9月21日，公司召开第八届董事会2020年第三十一次临时会议，审议通过了《关于<厦门建发股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<厦门建发股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。

2、2020年9月21日，公司召开第八届监事会第七次会议，审议通过《关于<厦门建发股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<厦门建发股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《厦门建发股份有限公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单》。

3、2020年9月22日至2020年10月1日，公司对授予激励对象的姓名和

职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会、人力资源部和证券部均未收到与本次激励计划授予激励对象有关的任何异议。2020年10月10日，公司监事会发表了《关于2020年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

4、2020年10月14日，公司披露了《厦门建发股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划获得厦门建发集团有限公司批复的公告》，公司已收到控股股东厦门建发集团有限公司（以下简称“建发集团”）出具的《关于厦门建发股份有限公司实施2020年限制性股票激励计划的批复》（厦建发[2020]284号），建发集团同意公司上报的《厦门建发股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)》及《厦门建发股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

5、2020年10月15日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<厦门建发股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<厦门建发股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

6、2020年11月3日，公司召开了第八届董事会2020年第三十九次临时会议和第八届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

7、2020年11月26日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

办理完成本次激励计划限制性股票的授予登记工作，并于2020年11月28日披露了《关于2020年限制性股票激励计划授予结果公告》。

8、2021年4月29日，公司召开了第八届董事会第九次会议及第八届监事

会第十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

9、2021年5月21日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。

10、2021年5月25日，公司披露了《厦门建发股份有限公司关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。

11、2021年7月31日，公司披露了《关于股权激励限制性股票回购注销实施的公告》，并于2021年8月4日完成回购注销。

12、2022年1月26日，公司召开了第八届董事会2022年第二次临时会议及第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

13、2022年2月24日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过

了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。

14、2022年2月25日，公司披露了《厦门建发股份有限公司关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。

15、2022年4月28日，公司披露了《关于股权激励限制性股票回购注销实施的公告》，并于2022年5月5日完成回购注销。

16、2022年9月21日，公司召开了第九届董事会2022年第十次临时会议及第九届监事会2022年第二次临时会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

17、2022年9月22日，公司披露了《厦门建发股份有限公司关于拟回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。

18、2022年11月9日，公司披露了《厦门建发股份有限公司关于股权激励限制性股票回购注销实施公告》。19、2022年11月14日，公司召开第九届董事会2022年第十四次临时会议及第九届监事会2022年第三次临时会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划第一个解除限售期的解除限售条件已成就的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

（二）2020年限制性股票激励计划授予情况授予价格授予数量预留授予数量授予日期人数（元/股）（万股）（万股）

2020年11月3日5.432835.202780

（三）2020年限制性股票激励计划历次解锁情况本次解锁为公司2020年限制性股票激励计划第一次解锁。

二、2020年激励计划第一个解除限售期的解除限售条件成就的说明

根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）

的相关规定，公司2020年限制性股票激励计划（以下简称“2020年激励计划”）

第一个解除限售期解除限售条件已达成，具体情况如下：

（一）限售期即将届满

根据《激励计划》的相关规定，2020年激励计划第一个解除限售期为自限制性股票登记完成之日起24个月后的首个交易日起至限制性股票授予登记完成之

日起36个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的33%。

2020年激励计划登记完成之日为2020年11月26日，公司2020年激励计

划第一个限售期将于2022年11月25日届满。

（二）限制性股票解除限售条件已经成就

根据2020年激励计划的相关规定，解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：

解除限售条件成就情况

（一）公司未发生如下任一情形：

1．最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法

表示意见的审计报告；

公司未发生前述情形，满足解

2．最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者除限售条件。

无法表示意见的审计报告；

3．上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行

利润分配的情形；4．法律法规规定不得实行股权激励的；

5．中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生以下任一情形：

1．最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2．最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3．最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处激励对象未发生前述情形，满

罚或者采取市场禁入措施；足解除限售条件。

4．具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5．法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6．中国证监会认定的其他情形。

（三）公司业绩考核要求

第一个解除限售期业绩考核目标：公司满足第一个解除限售期解

（1）2021年度每股收益不低于1.18元/股，且不低于同行业均值或对标除限售的业绩考核目标：

企业75分位值水平；（1）2021年度公司每股收益

（2）以2019年度营业收入为基准，2021年度营业收入增长率不低于15%，为1.94元/股，高于同行业均

且不低于同行业均值或对标企业75分位值水平；值0.64元/股、对标企业75分

（3）2021年度营业利润占利润总额的比重不低于90%；位值0.79元/股；

注：1、同行业公司按照证监会“批发与零售业-批发业”标准划分。对标企业选取该行（2）以2019年度营业收入为业分类中与公司主营业务较为相似的 A 股上市公司且不包括“ST”公司，再加入主营 基准，公司 2021年度营业收入业务相近的厦门象屿。在年度考核过程中行业样本若出现退市、主营业务发生重大变增长率为111.95%，高于同行化、被证监会调出本行业或出现偏离幅度过大的样本极值，则将由董事会决定剔除或更业均值46.18%、对标企业75分换该样本。位值64.91%；

2、每股收益是指基本每股收益。在股权激励有效期内，若公司发生资本公积转增股本、（3）2021年度营业利润占利

派发股票红利、增发、配股、可转债转股等行为，计算每股收益时，所涉及的公司股本润总额的比重为98.92%，不低总数不作调整，以2019年底股本总数为计算依据。于90%。

3、业绩考核目标相关财务数据均不含本公司的土地一级开发业务中的“后埔-枋湖旧村改造项目”和“钟宅畲族社区旧村改造项目”。

（四）激励对象个人层面考核

激励对象个人考核分年进行，根据个人的绩效考核评价指标确定考核结果，原则上绩效考核结果划分为称职及以上、待改进、不称职三个档次。

考核评价表适用于2020年激励计划涉及的所有激励对象。

考核等级称职及以上待改进不称职参与考核的270名激励对象绩效考核结果均为“称职及以个人解锁系数10.80上”，个人解锁系数均为1。

激励对象上一年度考核达标后才具备限制性股票当年度的解除限售资格，个人当年实际解除限售额度＝个人解锁系数×个人当年计划解除限售额度。当年度激励对象由于个人考核未达标而未能解除限售的限制性股票由公司按照授予价格回购注销。

综上所述，2020年激励计划设定的第一个限售期即将届满，解除限售条件已成就。

三、本次限制性股票解除限售情况本次共有270名激励对象符合解除限售条件，可解除限售的限制性股票数量

为9165552股（以中国登记结算有限责任公司上海分公司实际登记数量为准），占目前公司总股本的0.30%，具体如下：

2020年激励计划

本次解锁数姓名职务本次可解除限剩余未解除已获授限制性股量占已获授售限制性股票限售的数量

票总量（万股）予限制性股数量（万股）（万股）票比例

郑永达董事长206.6033%13.40

林茂董事、总经理206.6033%13.40

陈东旭董事、副总经理154.9533%10.05

王志兵副总经理154.9533%10.05

江桂芝副总经理、董事会秘书154.9533%10.05

许加纳副总经理154.9533%10.05

程东方副总经理154.9533%10.05

吕荣典副总经理154.9533%10.05

魏卓财务总监154.9533%10.05

中层管理人员（合计261人）2632.44868.705233%1763.7348

合计(270人)2777.44916.555233%1860.8848

注：2020年激励计划向278名激励对象授予限制性股票2835.20万股，部分激励对象因离职等原因不符合激励对象确定标准，公司已向8名激励对象回购注销其所持有的限制性股票57.76万股，剩余270名激励对象所持有的限制性股票为2777.44万股。

四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况

（一）本激励计划第一个解除限售期解除限售的限制性股票上市流通日：

2022年11月28日。

（二）本激励计划第一个解除限售期解除限售的限制性股票上市流通数量：

9165552股。

（三）本次解除限售涉及的董事和高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让

限制：

1、公司董事、高级管理人员在任职期间每年转让的公司股份不得超过其所

持有公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。

2、公司董事、高级管理人员将其持有公司股份在买入后6个月内卖出，或

者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。

3、如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》

关于公司董事、高级管理人员所持本公司股份变动的规定发生变化的，公司董事、高级管理人员应遵守新规定。

（四）本次限制性股票解除限售后公司股本结构变动情况：

（单位：股）类别本次变动前本次变动本次变动后

有限售条件股份169970500-9165552160804948无限售条件股份283520053091655522844366082

总计3005171030-3005171030特此公告厦门建发股份有限公司董事会

2022年11月23日