公司代码：600155公司简称：华创阳安华创阳安股份有限公司

2021年年度报告摘要

二〇二二年四月第一节重要提示

1.本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到 www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。

2.本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3.公司全体董事出席董事会会议。

4.大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5.董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司2021年度母公司可供分配利润为-307169827.61元。根据上海证券交易所相关规定，采用集中竞价方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红，公司2021年已实施股份回购金额为498275096.69元（不含交易费用），公司2021年度不进行现金分红，不送股，也不进行资本公积转增股本。

第二节公司基本情况

1.公司简介

公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称

A股 上海证券交易所 华创阳安 600155 宝硕股份联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名巫兰姜敏斐办公地址北京市西城区锦什坊街26号楼恒奥中北京市西城区锦什坊街26号

心C座 楼恒奥中心C座

电话010-66500840010-66500840

电子信箱 hcyadb@huachuang-group.cn hcyadb@huachuang-group.cn

2.报告期公司主要业务简介

2.1公司所处行业情况华创阳安是一家以数字科技和综合金融服务为核心业务的控股型平台公司，近年来围绕“数字生态的开发运营商、区域资本市场的发展服务商、服务实体经济的产业投行”的战略定位，各业务板块协调发展、相互赋能，实现了稳健增长。

（1）行业创新与改革激发新动能，证券业迈入高质量发展阶段

经济结构的转型与升级对证券公司服务能力提出更高要求，资本市场改革持续深化为证券业创新发展注入新动能。全面注册制改革的推进，进一步释放资本市场的内生增长动能；北交所的成立、新三板改革的深化，完善多层次资本市场的互联互通；财富管理需求爆发、衍生品品种扩容、金融科技应用场景扩大等一系列业务契机，为证券公司业务开展创造更广阔的空间。外资“鲇鱼”入场，国内证券公司加速嬗变，核心竞争力不断增强，证券行业迈入高质量发展阶段。2021年我国证券行业实现净利润1911亿元，较上年增加336亿元，同比增长21.35%，保持了较快增长。

随着资本市场全面深化改革持续推进，双向开放提速，监管导向扶优限劣，证券行业发展加速分化，差异化竞争格局初步显现。一是头部证券公司依托资本实力、客户基础和品牌影响力逐渐向综合型全能投行发展，市场集中化加剧；二是中小证券公司根据自身资源禀赋，打造专业化精品证券公司，争夺细分市场；三是外资证券公司的介入加剧行业竞争，将倒逼行业盈利模式转变，加快国内证券公司向现代化投行转型。

（2）数字技术重构生产关系，数字经济产业蓬勃发展

数字技术的进步和移动互联网、5G等数字化基础设施的渗透率提升，推动人民生活、企业生产、产业组织的数字化转型，以数据为核心生产要素、以数字技术为驱动力的新的生产方式蓬勃发展，人类社会正快速步入数字经济时代。根据“十四五”规划和2035年远景目标纲要设立专章部署“加快数字化发展建设数字中国”，强调“打造数字经济新优势”的国家战略，作为数字经济发展的重要策源地、创新试验田、全国首个国家大数据综合试验区，贵州省着力在“新时代西部大开发上闯新路、在数字经济战略上抢新机”，积极落实“数字经济创新区”战略，扎实推进数字经济与实体经济融合发展，在产业转型升级和乡村振兴方面探索了有益经验，涌现了一批数字经济新模式、新业态。

2.2公司从事的业务情况

（1）公司证券业务持续稳健增长

华创证券不断推动各业务板块夯实业务基础，持续优化大类资产配置，优化项目结构，严控合规风险，取得较好的经营业绩。2021年累计实现营业收入37.48亿元，同比增长16.34%，较行业平均增速高4.31个百分点；净利润11.83亿元，同比增长66.07%，较行业平均增速高出3.10倍。2021年末，华创证券总资产453.80亿元，净资产130.95亿元，两项指标在140家券商中均排 49位。连续四年获评 A类 A级证券公司。

一是自营投资业务。华创证券稳步推进队伍建设，构建数字化投研平台，完善公司级投研体系，提升投研能力。以基本面及政策研究为基础，前瞻布局，及时调整投资策略，较好地把握了大类资产轮动趋势，继续保持较高的投资收益。银行间市场债券交易量连续4年突破3万亿元，被外汇交易中心评为2021年度“年度市场影响力-活跃交易商”，被上海证券交易所评为2021年度“债券优秀交易商”，被中央结算公司评选为“地方债承销杰出机构”。

二是研究咨询业务。华创证券研究咨询业务以基本面研究为核心，以独立客观为准绳，以前瞻性研究和体系化服务为特色，为机构投资者提供一体化的证券研究服务，同时积极发挥企业社会价值，为区域经济发展、地方政府及监管部门提供智力支持。经过多年积累和沉淀，已形成以总量研究为龙头、行业大组联合互动为桥梁，食饮、医药、交运、电子等重点行业前瞻性深度研究为抓手，独具特色、风格鲜明的研究服务优势。

2021年，华创证券研究咨询业务机构席位佣金整体市占率进一步提升，年内在“新财富”等奖项

评选中累计获得各类荣誉58项。其中，在第十九届“新财富最佳分析师”评选中，获得进步最快研究

机构第二名、最具潜力研究机构第二名。

三是投资银行业务。华创证券投资银行业务精干主业，积极运作创新特色项目，2021年共计完成承销金额254.82亿元，其中，股权类业务主承销金额为38.43亿元，债券业务主承销金额为

201.88亿元，ABS业务主承销金额为 14.50亿元，荣获第十四届新财富“进步最快投行”，证券时

报投资银行君鼎奖“新锐投行”“IPO融资团队-北京区域组”“创业板融资项目-海昌新材 IPO”多个奖项。

四是资产管理业务。华创证券积极推动资产管理业务向主动管理转型，全面提升业务协同和销售能力，截至2021年底，资产管理业务存续规模463.02亿元，其中集合类主动管理产品103.92亿元，收入占比达到97%。华创证券“华创稳惠1号集合资产管理计划”在2021年荣获中国证券报2018-2020年券商资管混合类三年期金牛奖。

五是证券经纪业务。华创证券证券经纪业务坚持机构经纪+财富管理，促进客户资产的产品化、机构化，推动分支机构转型。报告期内，华创证券股基成交量同比增长134.62%；全市场股基市场占有率0.97%，同比增长74.18%；推介销售金融产品263.75亿元。全年实现证券经纪业务净收入7.82亿元，同比增长26.29%。截至2021年底，托管客户资产1166.39亿元，同比增长9.54%。

2021年，华创证券（实体）投资者教育基地被证监会评为国家级投教基地，获深交所“投教红色行优秀组织奖”和“最佳调查组织奖”，贵阳北京路证券营业部荣获证券时报君鼎奖“2021中国证券业三十强证券营业部”。

六是信用交易业务。华创证券依托科技赋能提升两融业务输出，开展融券业务创新，不断优化股质业务结构。截至2021年末，两融余额53.82亿元，股质余额23.12亿元。2021年华创证券被聘为证券业协会融资融券专业委员会副主任委员单位。

（2）数字化转型促华创证券提质增效华创证券积极跟进金融科技发展趋势，加大金融科技投入，加快数字化转型，通过“角色、规定动作、动作评价”实现员工行为的标准化，实现数据驱动的过程管理，建设数字化工具，提升财富管理、融资、投资、销售交易、机构服务等业务的客户服务能力、运营管理效率和风控水平，有力支持了各项业务高效运营和管理机制的稳健运行。2021年，华创证券被聘为证券业协会证券科技专业委员会主任委员单位。

目前，华创证券不断完善华创 e 智通功能，开发完成了“智能小 e”，提供智能化客户服务；已建设完成财富管理综合业务平台，帮助一线员工更快地发现营销线索，提高工作效率；研究所智能投研项目构建了覆盖多行业、多领域的投研数据中台，探索卖方研究服务新模式，从根本上提升机构服务能力和服务效率；自研完成了 TradeX 交易系统，在业内具备较好的影响力和口碑，促进机构经纪业务的快速发展；正在建设的投行智能写作项目，实现自动或半自动生成报告，提高生产效率，降低操作风险。

（3）数字经济基础设施建设取得新成效

公司抢抓“大力发展数字经济”的战略机遇，牵头孵化了数字经济基础设施运营商—云码通。云码通吸收利用华创证券在宏观经济、区域经济、产业及企业方面的研究成果，针对地方政府、产业及企业等实际运行中的痛点和难点，组织云计算、大数据、区块链、数字支付、人工智能等方面具有先进技术与实践的生态伙伴，创建了“云网端”数字交易市场新模式，已在区域级、产业级和企业级投入使用，是全国统一大市场数字化基础设施的实践运用。

（4）区域股权市场建设取得新进展

2014年，公司牵头组建、运营贵州股交，开展区域资本市场业务。贵州股交是多层次资本市场的

重要组成部分，是私募证券发行和交易的场所，也是上交所、深交所、北交所贵州服务基地。贵州股交搭建了以区域性股权市场为核心的资产、资金、服务等要素聚合交易平台，通过股债联动、场内外市场互通、金融科技赋能等方式，构建“区域资本市场+产业互联”的“区域证券交易场所”运营模式，实现传统的、未进入金融市场的基础资产证券化，通过互联网渠道打通资产端和资金端。华创证券持有云南股交29%的股权，是其第二大股东。

截至2021年末，贵州股交交易板挂牌企业355家，展示企业2282家，挂牌、展示企业注册资本合计4000.30亿元。贵州股交通过发行债券、推荐至银行基金等机构累计为贵州企业融资

1568.92亿元。其中：一是股权融资441.43亿元；二是发行债券739.49亿元；三是撮合至银行等

金融机构融资388亿元。3.公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

为了更充分地反映公司财务信息，2021年财务报表开始采用金融企业财务报表格式列报，并对2019年、2020年数据进行了相应调整。

单位：元币种：人民币

2020年本年比上年2019年

2021年

调整后调整前增减(%)调整后调整前

总资产51741535969.2848536157708.3548536157708.356.6044611629868.5944611629868.59

归属于上市公司股东的净资产16207380576.8615176281225.4015176281225.406.7914960499635.0514960499635.05

营业收入3765585513.433249964333.613135485045.2715.872601285202.262475846935.75

归属于上市公司股东的净利润968337920.49658334858.65658334858.6547.09260418930.30260418930.30归属于上市公司股东的扣除非

986903245.22632926089.08632926089.0855.93441156724.12441156724.12

经常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额2934054717.281792483673.151792483673.1563.69361835432.87361835432.87

加权平均净资产收益率（%）6.224.374.37增加1.85个百分点1.731.73

基本每股收益（元／股）0.570.380.3850.000.150.15

稀释每股收益（元／股）0.570.380.3850.000.150.153.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元币种：人民币

第一季度第二季度第三季度第四季度

（1-3月份）（4-6月份）（7-9月份）（10-12月份）营业收入592910296.561114374766.14896636856.021161663594.71

归属于上市公司股东的净利润136627173.51270509464.97118748910.83442452371.18归属于上市公司股东的扣除非经

118630158.47263307739.35271875314.51333090032.89

常性损益后的净利润

经营活动产生的现金流量净额566784897.92-332154321.28500331287.042199092853.60季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用√不适用

4.股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特

别表决权股份的股东总数及前10名股东情况

单位:股

截至报告期末普通股股东总数（户）52957年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户）54057

截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）不适用

年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）不适用前10名股东持股情况

持有有质押、标记或冻结情况股东名称报告期内增期末持股数比例限售条股东（全称）减量(%)件的股股份数量性质份数量状态

12500000境内非国

新希望化工投资有限公司01525278378.770质押有法人境内非国

上海杉融实业有限公司-61999371186364286.820质押116746365有法人境内非国

南方希望实业有限公司01115241636.410无0有法人

贵州现代物流产业（集团）

01080073756.210质押43000000国有法人

有限责任公司

中国贵州茅台酒厂（集团）

0897813115.160无0国有法人

有限责任公司贵州盘江精煤股份有限公

0715737964.110无0国有法人

司境内非国

江苏沙钢集团有限公司-2360000669492703.850无0有法人

华创阳安股份有限公司－49413730494137302.840无0其他第三期员工持股计划

华创阳安股份有限公司－

0493512112.840无0其他

第二期员工持股计划

华创阳安股份有限公司－

0491424622.820无0其他

第一期员工持股计划

新希望化工投资有限公司与南方希望实业有限公司均为刘永好先生控制，为一致行动人；华创阳安股份有限公司－第一期、第二期和第三期员工持上述股东关联关系或一致行动的说明股计划为一致行动人。上述股东中其他股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

表决权恢复的优先股股东及持股数量的不适用说明

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

□适用√不适用

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用√不适用

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况

□适用√不适用

5.公司债券情况

√适用□不适用

5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

单位:亿元币种:人民币债券余利率债券名称简称代码到期日额（%）华创阳安股份有限公司2019年非公

19阳安011514212024/4/1285.90

开发行公司债券（第一期）华创阳安股份有限公司2019年非公

19阳安021621142024/9/95.155.90

开发行公司债券（第二期）华创阳安股份有限公司2019年非公

19阳安031625192021/11/1805.70

开发行公司债券（第三期）华创阳安股份有限公司2021年公开

发行公司债券(面向专业投资21阳安011756552025/1/20105.60

者)(第一期)华创阳安股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第 21阳安 G1 188984 2025/11/12 6 5.60二期）华创证券有限责任公司2017年第一

17华创011456212022/7/2619.45.50

期次级债券华创证券有限责任公司2018年次级

18华创 C1 150457 2021/8/23 0 5.60

债券(第一期)华创证券有限责任公司2018年次级

18华创021508782021/11/2105.30

债券(第二期)华创证券有限责任公司2019年次级

19华创011517862023/7/20.25.20

债券(第一期)华创证券有限责任公司2019年次级

19华创021620592023/9/95.15.50

债券(第二期)华创证券有限责任公司公开发行

2019年公司债券(第一期)(面向合19华创031558032023/10/300.54.60

格投资者)(品种一)华创证券有限责任公司公开发行

2019年公司债券(第一期)(面向合19华创041558042024/10/303.75.19

格投资者)(品种二)华创证券有限责任公司2020年公开

发行公司债券(第一期)(疫情防控20华创011635482024/5/1810.93.20

债)(面向合格投资者)(品种一)华创证券有限责任公司2020年公开

发行公司债券(第一期)(疫情防控20华创021635492025/5/184.73.60

债)(面向合格投资者)(品种二)华创证券有限责任公司公开发行

2020年次级债券(第一期)(面向专20华创031752162023/9/2515.835.80

业投资者)华创证券有限责任公司2021年公开

发行公司债券(面向专业投资21华创011881792023/5/2823.85.00

者)(第一期)(品种一)华创证券有限责任公司2021年度第21华创

0721100112021/12/1502.90

一期短期融资券 CP001华创证券有限责任公司2021年度第21华创

0721100712022/11/1853.95

二期短期融资券 CP002报告期内债券的付息兑付情况债券名称付息兑付情况的说明

19阳安01、19阳安02、21阳安01、17华创01、19华创01、19华创

已按期支付利息

02、19华创03、19华创04、20华创01、20华创02、20华创03

19阳安 03、18华创 C1、18华创 02 已按期全额兑付

21阳安 G1、21华创 01 尚未到付息日

21华创 CP001 已按期全额兑付

21华创 CP002 尚未到付息日

报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

□适用√不适用

5.2公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用□不适用

单位：元币种：人民币主要指标2021年2020年本期比上年同期增减（%）

资产负债率（%）63.3763.87-0.78

扣除非经常性损益后净利润986903245.22632926089.0855.93

EBITDA全部债务比 0.06 0.05 32.42

利息保障倍数2.972.4222.41

第三节重要事项

1.公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对

公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

报告期内，面对国内外复杂形势和各种风险挑战，公司立足于自身战略定位，促进数字经济与实体经济及资本市场深度融合，各项业务取得了积极成效。2021年，华创阳安实现营业总收入37.66亿元，与上年同期相比增加15.87%，实现营业利润13.64亿元，与上年同期相比增加61.57%，

归属于上市公司股东的净利润9.68亿元，与上年同期相比增加47.09%。其中：华创证券实现营业收入37.48亿元，同比增长16.34%；实现净利润11.83亿元，同比增长66.07%，其中归属于母公司所有者的净利润为11.76亿元，同比增长67.60%。截至2021年末，华创证券总资产453.80亿元，同比增长5.23%；净资产130.95亿元，同比增长9.70%，其中归属于母公司所有者的净资产130.09亿元，同比增长9.71%。

2.公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终

止上市情形的原因。

□适用√不适用华创阳安股份有限公司

2022年4月27日