西部证券股份有限公司

关于湖南华升股份有限公司本次重组相关内幕信息

知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见

湖南华升股份有限公司（以下简称“上市公司”或“华升股份”）拟通过发

行股份及支付现金的方式向白本通、张利民等25名交易对方购买深圳易信科技

股份有限公司（以下简称“标的公司”）97.40%股份，并向上市公司控股股东湖南兴湘投资控股集团有限公司发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。

西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“独立财务顾问”）接受上市公司的委托，担任上市公司本次交易的独立财务顾问。根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上市类第1号》等文件的规定，西部证券作为本次交易的独立财务顾问，对上市公司本次重组相关内幕信息知情人买卖股票的自查报告进行了核查，具体如下：

一、本次交易的内幕信息知情人自查区间上市公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）查询本次重组筹划期间内幕信息知情人买卖上市公司股票的情况，查询期间为上市公司就本次重组事项申请停牌日前6个月至重组报告书披露之前一日（即2024年12月10日至2025年12月10日，以下简称“自查期间”）。

二、本次交易的内幕信息知情人核查范围

本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：

1、上市公司、董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；

2、上市公司控股股东及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；

3、交易对方及其控股股东、董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）

及有关知情人员；

14、标的公司及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；

5、为本次交易提供服务的相关中介机构及具体业务经办人员；

6、其他知悉本次重组有关内幕信息的机构和自然人；

7、上述自然人的直系亲属，包括配偶、父母及成年子女。

三、相关内幕信息知情人买卖股票的情况根据各方提交的自查报告及中登公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，在自查期间，上述主体通过二级市场买卖股票的情形如下：

（一）自然人买卖股票情况成交数量结余数量

姓名身份/职务交易日期交易方向

（股）（股）

湖南兴湘投资控股2024-12-12买入1750017500

王瑞松集团有限公司技术2024-12-20买入3650054000

创新部部长2025-01-10卖出540000

华升股份控股子公2025-08-21买入19001900

司湖南华升株洲雪2025-08-22卖出19000郭芳

松有限公司的财务2025-08-29买入23002300

蒋韬的母亲2025-09-01卖出23000华升股份控股子公

2025-08-29买入300300

司湖南华升株洲雪蒋瑞清松有限公司的财务

2025-09-01卖出3000

蒋韬的父亲

华升股份研发设计2025-06-06买入200200申香英

中心副总经理2025-06-09卖出2000

华升股份资产运营2025-06-24买入13001300阳佩轩

部借调员工2025-08-22卖出13000

2025-03-17买入14001400

2025-03-21买入7002100

2025-05-08卖出21000

华升股份资产运营

2025-06-26买入400400

杨祖运部借调员工阳佩轩

2025-07-28买入100500

的父亲

2025-08-04买入5001000

2025-08-18买入2001200

2025-12-08买入1001300

2成交数量结余数量

姓名身份/职务交易日期交易方向

（股）（股）

2025-01-09买入23002300

华升股份党群综合2025-02-27卖出23000张蕾

部部长宋博的配偶2025-05-20买入42004200

2025-08-21卖出42000

华升股份财务部部

李珂2025-05-29卖出10000长

湖南兴湘投资控股2025-01-24买入1000010000集团有限公司全资

子公司湖南兴湘资2025-02-07买入1000020000何茜惠本管理有限公司风

2025-03-13买入1000030000

控合规部部长邵庆

国的配偶2025-05-06卖出300000

宁波市辰峰启思创2025-04-08买入100000100000

业投资合伙企业2025-04-29卖出1000000（有限合伙）、深圳2025-05-07买入4790047900刘正秋市富镕华灵投资合

2025-05-14卖出479000

伙企业（有限合伙）

执行合伙人委派代2025-05-29买入120000120000表刘洋的父亲

2025-06-09卖出1200000

2025-11-17买入2140021400

2025-11-18买入149000170400

广西钦州中投建华

2025-11-20买入50000220400

股权投资合伙企业

2025-11-20卖出40000180400（有限合伙）、广西

2025-11-21买入70000250400

王一军钦州中投嘉华股权

2025-12-10卖出20000230400投资合伙企业（有

2025-12-11卖出30000200400限合伙）执行事务

2025-12-12买入60000260400

合伙人委派代表

2025-12-16卖出77200183200

2025-12-19卖出1832000

广西钦州中投建华股权投资合伙企业

2025-11-18买入1500015000（有限合伙）、广西钦州中投嘉华股权张瑜投资合伙企业（有限合伙）执行事务

合伙人委派代表王2025-12-19卖出150000一军的母亲

除上述情况外，自查期间，核查范围内其他自然人不存在买卖上市公司股票的情况。

3针对自查期间买卖股票的情况，相关自然人均出具了声明与承诺，具体如下：

1、王瑞松、申香英、李珂

就本人自查期间买卖上市公司股票事宜，王瑞松、申香英、李珂分别出具声明与承诺如下：

“1、本人在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是基于对二级市场交易情况及上市公司股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组不存在关联关系。

2、除证券市场公开披露的信息外，本人在自查期间内交易上市公司股票时

不知悉本次重组的未公开事项，不存在利用内幕信息买卖上市公司股票的情况。

3、除上述买卖股票情况外，本人在自查期间不存在通过本人账户或操作他

人账户买卖上市公司股票的情形，也不存在委托或建议他人购买上市公司股票的情形。

4、本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖上市公司股票、从事市

场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。

5、若本人上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规、规范性文件的规定，或被证券监督管理机构以及相关主管部门界定为内幕交易，本人愿意将上述期间买卖上市公司股票所得收益上缴上市公司。

6、自本声明及承诺出具之日起至本次重组实施完毕或终止之日止，本人不

会再以直接或间接的方式通过股票交易市场或其他途径买卖上市公司股票。前述期限届满后，本人将严格遵守有关法律法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。

7、本人保证上述说明与承诺真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，若违反上述说明与承诺，本人将依法承担相应的法律责任。”

2、郭芳、蒋瑞清、杨祖运、张蕾、何茜惠、刘正秋

就本人自查期间买卖上市公司股票事宜，郭芳、蒋瑞清、杨祖运、张蕾、何茜惠、刘正秋分别出具声明与承诺如下：

4“1、本人在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是基于对二级市场交易情况及上市公司股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组不存在关联关系。

2、除证券市场公开披露的信息外，本人在自查期间内交易上市公司股票时

不知悉本次重组的未公开事项，不存在利用内幕信息买卖上市公司股票的情况。

3、本人保证，本人用于购买华升股份股票的账户，系以本人名义开立，本

人以自有资金购买上市公司股票，不存在为他人代持的情形。

4、本人在自查期间不存在自本人亲属、本次交易内幕信息知情人处或通过

其他途径获得本次交易相关内幕信息的情况，不存在本次交易内幕信息知情人明示或暗示本人买卖上市公司股票的情况。本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖上市公司股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。

5、若本人上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规、规范性文件的规定，或被证券监督管理机构以及相关主管部门界定为内幕交易，本人愿意将上述期间买卖上市公司股票所得收益上缴上市公司。

6、自本声明及承诺出具之日起至本次重组实施完毕或终止之日止，本人不

会再以直接或间接的方式通过股票交易市场或其他途径买卖上市公司股票。前述期限届满后，本人将严格遵守有关法律法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。

7、本人保证上述说明与承诺真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，若违反上述说明与承诺，本人将依法承担相应的法律责任。”

3、蒋韬、宋博、邵庆国、刘洋

就本人亲属自查期间买卖上市公司股票事宜，蒋韬、宋博、邵庆国、刘洋分别出具声明与承诺如下：

“1、本人亲属在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是基于对二级市场交易情况及上市公司股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组不存在关联关系。除上述情形外，本人及本人直系亲属在自查期

5间不存在其他买卖上市公司股票的情况。

2、除证券市场公开披露的信息外，本人亲属在自查期间内交易上市公司股

票时不知悉本次重组的未公开事项，不存在利用内幕信息买卖上市公司股票的情况；本人亦未向本人亲属泄露本次重组的信息，亦未以明示或暗示的方式建议其买卖上市公司的股票。

3、本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖上市公司股票、从事市

场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。

4、自本承诺出具之日起至本次重组实施完毕或终止之日止，本人不会以直

接或间接的方式通过股票交易市场或其他途径买卖上市公司股票，也不会以任何方式将本次重组之未公开信息披露给第三方或者建议他人买卖上市公司的股票、

从事市场操纵等禁止的交易行为。前述期限届满后，本人将严格遵守有关法律法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。

5、本人保证上述说明与承诺真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，若违反上述说明与承诺，本人将依法承担相应的法律责任。”

4、阳佩轩

就本人及本人亲属自查期间买卖上市公司股票事宜，阳佩轩出具声明与承诺如下：

“1、本人及本人亲属在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是基于对二级市场交易情况及上市公司股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组不存在关联关系。除上述情形外，本人及本人直系亲属在自查期间不存在其他买卖上市公司股票的情况。

2、除证券市场公开披露的信息外，本人及本人亲属在自查期间内交易上市

公司股票时不知悉本次重组的未公开事项，不存在利用内幕信息买卖上市公司股票的情况；本人亦未向本人亲属泄露本次重组的信息，亦未以明示或暗示的方式建议其买卖上市公司的股票。

3、本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖上市公司股票、从事市

6场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。

4、自本承诺出具之日起至本次重组实施完毕或终止之日止，本人不会以直

接或间接的方式通过股票交易市场或其他途径买卖上市公司股票，也不会以任何方式将本次重组之未公开信息披露给第三方或者建议他人买卖上市公司的股票、

从事市场操纵等禁止的交易行为。前述期限届满后，本人将严格遵守有关法律法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。

5、本人保证上述说明与承诺真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，若违反上述说明与承诺，本人将依法承担相应的法律责任。”

5、王一军

就本人及本人母亲张瑜（以下简称“本人亲属”）自查期间买卖上市公司股票事宜，王一军做如下声明与承诺：

“1、前述本人亲属买卖上市公司股票的账户实际由本人实际操作，本人亲属在本人实施前述买卖行为时对相关买卖行为并不知情。

2、本人在上述自查期间通过本人及本人亲属证券账户买卖上市公司股票的行为，是基于对二级市场交易情况及上市公司股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组不存在关联关系。除上述情形外，本人及本人直系亲属在自查期间不存在其他买卖上市公司股票的情况。

3、除证券市场公开披露的信息外，本人及本人亲属在自查期间内交易上市

公司股票时不知悉本次重组的未公开事项，不存在利用内幕信息买卖上市公司股票的情况；本人亦未向本人亲属泄露本次重组的信息，亦未以明示或暗示的方式建议其买卖上市公司的股票。

4、本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖上市公司股票、从事市

场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。

5、自本承诺出具之日起至本次重组实施完毕或终止之日止，本人不会以直

接或间接的方式通过股票交易市场或其他途径买卖上市公司股票，也不会以任何

7方式将本次重组之未公开信息披露给第三方或者建议他人买卖上市公司的股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。前述期限届满后，本人将严格遵守有关法律法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。

6、本人保证上述说明与承诺真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，若违反上述说明与承诺，本人将依法承担相应的法律责任。”经访谈刘正秋、王一军，均表示长期从事二级市场股票的买卖，自查期间买卖华升股份股票均是基于公开信息，根据二级市场交易情况、个人投资习惯等做出的交易。

（二）相关机构买卖股票情况

在自查期间内，纳入本次交易核查范围的机构不存在买卖上市公司股票的情况。

四、独立财务顾问核查意见

根据中国证券登记结算有限责任公司出具的查询结果、核查范围内相关内幕

信息知情人出具的自查报告、相关人员出具的说明与承诺并访谈刘正秋、王一军等，并考虑到本次核查手段存在一定客观限制，本独立财务顾问认为：基于本次交易的内幕信息知情人核查范围及相关机构和人员的自查情况，并在上述内幕信息知情人出具的自查报告及相关说明与承诺真实、准确、完整的前提下，未发现上述内幕信息知情人在核查期间买卖上市公司股票的行为属于内幕交易的直接证据，前述买卖股票行为对本次交易不构成实质性法律障碍。

（以下无正文）8（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于湖南华升股份有限公司本次重组相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见》之签章页）

财务顾问主办人：

黄清阳王峰贺斯西部证券股份有限公司年月日

9