永泰能源集团股份有限公司
2023年度独立董事述职报告
（洪潮波）
2023年度，本人作为永泰能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十
二届董事会独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《永泰能源集团股份有限公司章程》《永泰能源集团股份有限公司独立董事工作制度》有关规定，勤勉尽责，忠实、独立地履行职责，积极了解年度内公司经营与发展情况，充分发挥独立性和专业性作用，有效维护公司股东尤其是中小股东的合法权益，持续提升公司治理水平。现将2023年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况洪潮波，汉族，1966年9月出生，本科学历，会计师。曾任湛江经济技术开发区国际金融大厦集团公司职员，广东龙虎豹酒业有限公司会计、驻外销售办事处财务主管，深圳市宝安华周电子有限公司会计主管，广东扬帆矿业有限公司财务经理、财务总监；现任湛江市大业建材有限公司总会计师、财务总监。2022年12月至今任公司第十二届董事会独立董事、薪酬与考核委员会召集人、提名委员会成员。
（二）是否存在影响独立性的情况
作为公司独立董事，本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，未受到公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，也没有取得额外的、未予披露的其他利益。本人在履职过程中保持了客观独立的专业判断，不存在影响独立性情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会和股东大会会议情况年度内，公司共召开了6次董事会和3次股东大会，本人均按时参加了公司召开的各次董事会，列席了股东大会。本人能够认真履行独立董事职责，主动了解会议审议事项有关情况，仔细审阅每项议案和报告，提出合理化建议。公司各次董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，会议决议及审议事项合法有效。本人对公司董事会各项议案及公司重大事项未提出异议，对各次董事会审议的相关议案均投了赞成票，没有反对、弃权情况。具体参会情况如下：
参加股东参加董事会情况大会情况本年应参加参加是否连续姓名亲自委托出席股参加董通讯现场缺席两次未亲出席出席东大会事会次会议会议次数自参加会次数次数的次数数次数次数议洪潮波664200否3
（二）出席董事会专门委员会会议情况年度内，公司共召开1次董事会薪酬与考核委员会会议和1次董事会提名委员会会议，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会召集人、提名委员会成员均亲自出席各次会议，在充分了解审议事项的基础上，以谨慎态度行使表决权和发表独立意见。
公司董事会各专门委员会审议通过的各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，本人对各项议案未提出异议，均表示同意，没有反对、弃权情况。
具体参会情况如下：
1．出席董事会薪酬与考核委员会会议情况
召开时间会议内容重要意见和建议审核公司董事和高级管理人员2022年度认真审阅了相关薪酬议案并
2023年4月26日
所披露薪酬和2023年度拟发放薪酬标准同意和认可
2．出席董事会提名委员会会议情况
召开时间会议内容重要意见和建议认真审阅了相关人员任职条
2023年9月27日对公司聘任副总经理提出合理建议
件与资格并同意和认可
（三）行使独立董事特别职权情况年度内，本人没有提议行使独立董事特别职权情况。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况年度内，本人对公司《2022年年度报告》《2023年第一季度报告》《2023年半年度报告》和《2023年第三季度报告》进行了认真审议，与公司内部审计机构和年审会计师事务所就年报审计工作、重点关注事项等进行了沟通与交流，积极了解和关注公司年度审计工作进展情况，认真审阅各项报告，确保年度审计工作正常推进。
（五）与中小股东的沟通交流情况年度内，本人通过参加股东大会、关注投资者网上意见，加强与公司中小股东沟通和交流，积极了解中小股东关注事项并向公司进行反映，为维护中小股东利益发挥自身作用。
（六）现场考察及公司配合工作情况年度内，本人通过参加董事会、股东大会和其他安排，以电话交流、现场考察等方式与公司董事、监事、高级管理人员进行有效沟通，充分了解公司生产经营、财务管理、内部控制和企业发展等方面情况，及时获知公司重大事项进展，独立行使相应职权，切实维护公司和中小股东的合法权益，同时发挥自身专业知识，提出合理化建议，促进公司科学管理和高效决策。2023年度，本人在公司现场工作时间符合相关监管规定。
公司管理层及相关部门高度重视与独立董事的沟通和交流，为本人履职提供了完备条件和充分支持，没有影响本人发挥独立作用和发表意见，不存在影响本人履职的情况。
（七）培训与学习情况年度内，本人认真学习证券市场相关法律法规，深入领会国务院办公厅《关于上市公司独立董事制度改革的意见》和中国证监会《上市公司独立董事管理办法》精神，积极参加上海证券交易所和山西证监局、山西省上市公司协会组织的有关独立董事制度改革相关专题培训，进一步明确履职责任，提升专业知识水平，强化参与决策、监督制衡、专业咨询作用。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况年度内，公司关联交易在市场经济原则下公开、公平、合理地进行，按照《公司章程》《公司关联交易管理制度》规定的审批程序，均履行了董事长批准。相关交易价格合理、公允，没有损害公司及非关联股东的利益，符合法律法规和公司实际需要，不会对公司独立性产生影响。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案情况年度内，公司未发生上市公司及相关方变更或者豁免承诺的情况。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施年度内，公司未发生被收购的情况。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告年度内，本人认真审议了公司财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部
控制评价报告，各项报告内容符合法律法规、规范性文件规定和公司实际情况，客观、真实、准确地反映了年度内公司财务和内控状况。通过内部控制自我评价，未发现公司存在内部控制设计和执行方面的重大缺陷。本人认为：公司财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合会计准则和监管部门相关要求，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所年度内，公司分别于2023年4月26日、5月29日召开第十二届董事会第三次会议和2022年年度股东大会，审议通过了《关于续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》，续聘任和信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“和信会计师事务所”）为公司2023年度财务报告审计机
构和内部控制审计机构。本人认为：和信会计师事务所具备丰富的从业经验和较强的业务能力，符合法律法规有关开展上市公司审计业务要求。在为公司提供审计服务中，遵循独立、客观、公正、公允的原则，按照国家有关规定及注册会计师执业规范要求开展各项工作，勤勉尽责、保质保量、按时完成了公司年度审计，公司对和信会计师事务所的聘任程序符合法律法规相关规定。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人年度内，公司未聘任或解聘财务负责人。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正年度内，公司未因会计准则变更以外的原因作出会计政策或会计估计变更。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员年度内，公司于2023年9月27日召开第十二届董事会第五次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》，本人认为本次聘任人员具备任职资格，符合公司管理需要，相关提名、表决和聘任程序均符合法律法规和《公司章程》有关规定，本人同意公司此次副总经理聘任事项。
（九）董事、高级管理人员薪酬情况，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划等事项
对于公司董事、高级管理人员薪酬情况，本人认为：公司2023年度董事和高级管理人员薪酬发放标准合理，符合公司实际状况和同行业水平，有利于调动董事和高级管理人员的积极性，经营业绩考核和薪酬发放程序符合有关法律法规及《公司章程》、公司规章制度的规定。2023年，公司无股权激励计划和员工持股计划，未发生激励对象获授权益、行使权益条件成就事项，没有董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划事项。
四、总体评价和建议
2023年，本人按照法律法规、监管部门规范性文件要求和《公司章程》等
各项规章制度，忠实履行独立董事及董事会各专门委员会职责，认真审议公司定期报告和重大事项相关议案，充分发挥自身专业知识和独立董事作用，以严谨的态度独立行使表决权和发表相关意见，积极维护了公司利益和中小股东合法权益，为促进公司规范运作起到积极作用。
2024年，本人将不断加强对法律法规和独立董事履职业务知识学习，进一
步提高自身履职能力，按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，勤勉、尽责的履行各项职责，充分运用个人专业知识和经验，更好地维护公司及中小股东合法权益，为董事会科学决策提供参考意见，促进公司规范运作、稳健发展。
（以下无正文）（本页为公司独立董事洪潮波先生2023年度述职报告签字页）
述职独立董事签名：
（洪潮波）
二○二四年四月二十四日
