巨化股份:巨化股份募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第1—2页

二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………第3—14页募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

天健审〔2024〕1961号

浙江巨化股份有限公司全体股东：

我们鉴证了后附的浙江巨化股份有限公司（以下简称巨化股份公司）管理层

编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供巨化股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。

我们同意将本鉴证报告作为巨化股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。

二、管理层的责任巨化股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所上市公司自律监管

指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕193号）的

规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对巨化股份公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。

第1页共14页四、工作概述我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论我们认为，巨化股份公司管理层编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕193号）的规定，如实反映了巨化股份公司募集资金2023年度实际存放与使用情况。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：

中国·杭州中国注册会计师：

二〇二四年四月十六日

第2页共14页浙江巨化股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和上海证券交易所印发的

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕193号）的规定，将本公司2023年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江巨化股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2016〕504号），公司和主承销商浙商证券股份有限公司确定向4名特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票 300750282 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 10.64元，共计募集资金319998.30万元，坐扣承销和保荐费用1769.99万元(其中承销和保荐费用总额1919.99万元，已预付150.00万元)后的募集资金为318228.31万元，已由主承销商浙商证券股份有限公司于2016年9月12日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关

的新增外部费用363.09万元后，公司本次募集资金净额为317865.22万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕376号）。

(二)募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币万元项目序号金额

募集资金净额 A 317865.22

项目投入及补充流动资金 B1 285961.49截至期初累计发生额

利息收入净额及理财收益 B2 24626.34

第3页共14页项目序号金额

购买理财 B3 798000.00

赎回理财 B4 758000.00

置换前期投入募集资金 B5 741.00

项目投入及补充流动资金 C1 58082.82

利息收入净额及理财收益 C2 811.75

本期发生额购买理财 C3

赎回理财 C4 40000.00

置换前期投入募集资金 C5

项目投入及补充流动资金 D1=B1+C1 344044.31

利息收入净额及理财收益 D2=B2+C2 25438.09

截至期末累计发生额购买理财 D3=B3+C3 798000.00

赎回理财 D4=B4+C4 798000.00

置换前期投入募集资金 D5=B5+C5 741.00

应结余募集资金 E=A-D1+D2

实际结余募集资金 F

差异 G=E-F

二、募集资金管理情况

(一)募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕193号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江巨化股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构浙商证券股份有限公司于2016年9月分别与中国工商银行衢州市衢化支行、中国建设银行衢州市衢化支行、

中国农业银行衢州市衢化支行、中国银行衢州市衢化支行、浙商银行衢州分行、北京银行衢

州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海

第4页共14页证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2021年12月，本公司连同保荐机构浙商证券股份有限公司与中国农业银行衢州绿色专营支行以及实施募集资金投资项目的子公司浙江衢化氟化学有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

(二)募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，本公司募集资金专户均已销户，账户情况如下：

金额单位：人民币元户名开户银行银行账号募集资金余额备注浙江巨化股份有中国工商银行衢州市衢化支行1209280029200146163已销户限公司电化厂浙江衢州巨塑化中国建设银行衢州市衢化支行33050168520000000035已销户工有限公司浙江衢州巨新氟中国农业银行衢州市衢化支行19730101040014378已销户化工有限公司浙江衢化氟化学中国农业银行衢州市衢化支行19730101040018999已销户有限公司浙江巨化股份有中国银行衢州市衢化支行367571352833已销户限公司氟聚厂浙江巨化股份有中国工商银行衢州市衢化支行1209280029200145935已销户限公司中国工商银行衢州市衢化支行1209280029200146039已销户合计

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一)变更募集资金投资项目情况表

第5页共14页变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。

(二)募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

1.经公司七届十次会议董事会、公司2018年第一次临时股东大会审议批准，同意公

司转让浙江博瑞电子科技有限公司（以下简称博瑞公司）100%股权，其负责实施的2016年非公开发行股票的高纯电子气体项目（一期）、高纯电子气体项目（二期）和含氟特种气体

项目三个募投项目，随着博瑞公司股权转让，公司将该三个募投项目剩余募集资金永久性补充公司流动资金。

公司于2018年4月完成博瑞公司100%股权转让。收回已增资博瑞公司的募集资金