天坛生物:天坛生物董事会审计与风险管理委员会2025年度履职情况报告

北京天坛生物制品股份有限公司

董事会审计与风险管理委员会2025年度履职情况报告

根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及公司董事会审计与风

险管理委员会工作实施细则，北京天坛生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计与风险管理委员会本着勤勉尽职的原则，认真履行职责，现对审计与风险管理委员会2025年度履职情况报告如下：

一、公司董事会审计与风险管理委员会人员构成情况

截至2025年末，公司董事会审计与风险管理委员会由3名独立董事及2名外部董事组成，其中主任委员由具有专业会计资格的独立董事担任。各位委员基本情况如下：

顾奋玲（主任委员）：历任内蒙古财经学院审计教研室主任、会计

系副主任；首都经济贸易大学会计学院副院长、院长。现任首都经济贸易大学会计学院教授，博士生导师；兼任北京审计学会副会长，中国审计学会理事，中国会计学会常务理事，中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国注册会计师协会职业道德准则委员会委员；北京天坛生物

制品股份有限公司独立董事、北方导航控制技术股份有限公司独立董事、北京数码视讯科技股份有限公司独立董事。

孙京林：历任北京诺华制药有限公司理化实验室分析师、理化试验

室主管、质量控制经理；天津百特医疗用品有限公司质量经理；国家食品药品监督管理局药品认证管理中心检查二处处长；国家食品药品监督

管理总局食品药品审核查验中心副主任、药品化妆品监管司副司长；国

家药品监督管理局政策法规司疫苗国家监管体系评估办公室召集人；中国生物技术股份有限公司副总裁；国药控股股份有限公司党委副书记、执行董事。现任中国生物技术股份有限公司董事、总裁；北京天坛生物制品股份有限公司董事。

方燕：历任北京市公安局党校教师；北京元亨律师事务所合伙人；

陕西省国际信托投资股份有限公司法律处副处长。现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、西安分所主任；全国人大代表；中华全国律师协

会理事会理事；陕西省律师协会副会长、党委委员；最高人民法院特约监督员；最高人民检察院特约监督员；全国人大副委员长直接联系代表；

北京天坛生物制品股份有限公司独立董事。

张木：历任原国家科学技术部中国生物技术发展中心副主任；国家科学技术奖励工作办公室副主任；原科学技术部火炬高技术产业开发中

心副主任、二级研究员；北京化工大学文法学院公共管理系教授。现任北京天坛生物制品股份有限公司独立董事。

汪祺：历任毕马威华振会计师事务所审计四部助理经理；中国五矿

集团公司有色业务中心审计经理；当代置业（中国）有限公司审计总监；

北控城市资源集团有限公司监察审计部副总经理（主持工作）；世纪金源投资集团有限公司董事局审计中心总监；中交生态环保投资有限公司

监审中心副总经理（主持工作）。现任中国生物技术股份有限公司合规管理部（审计与法务部）主任；北京天坛生物制品股份有限公司董事。

二、董事会审计与风险管理委员会会议召开情况

2025年，董事会审计与风险管理委员会根据《公司章程》《董事会审计与风险管理委员会实施细则》等有关规定，积极履行专业委员会职责，全年召开6次会议，审议议案22项，重点审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制、根据董事会授权审议风险管理等重大事项（具体会议召开情况详见附件），历次会议所审议议案均获通过。

三、董事会审计与风险管理委员会履职情况

（一）审核公司财务信息及其披露情况

2025年，公司董事会审计与风险管理委员会认真审阅公司各期财务报告，认为公司财务报告的编制符合《企业会计准则》有关规定，真实、准确、完整反映了公司财务状况、经营成果和现金流量，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及会计估计变更、涉及重要会计判断、导致非标准无保留意见审计报告的事项。

（二）监督及评估外部审计机构工作情况

2025年，公司董事会审计与风险管理委员会严格遵守中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》《董事会审计与风险管理委员会实施细则》等有关规定，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行审查，在年报审计期间与会计师事务所进行充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计与风险管理委员会对会计师事务所的监督职责。经对天健会计师事务所审计工作的全面评估，公司董事会审计与风险管理委员会认为，天健会计师事务所在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司2025年年报审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。

（三）指导内部审计工作情况

2025年，公司董事会审计与风险管理委员会持续加强对内部审计工

作的统筹指导与过程监督，审议通过公司内部审计工作报告和工作计划，督促审计部门按照计划开展工作，并对审计发现问题和审计结果运用提出指导性意见，进一步提高内部审计工作成效。经审阅公司内部审计工作报告，未发现存在重大问题，内部审计业务运行情况良好。

（四）监督及评估内部控制有效性

2025年，公司董事会审计与风险管理委员会持续推动公司内部控制

体系建设与优化，审议通过公司内部控制评价报告、内控工作报告、内部控制评价办法、内部控制管理制度等事项，加强对内控体系运行情况的监督与评估。公司董事会审计与风险管理委员会认为，公司内部控制整体运作有序，不存在重大、重要缺陷，控制活动整体有效。

（五）审议风险管理重大事项情况

2025年，公司董事会审计与风险管理委员会认真履行风险管理职责，

审议通过公司重大经营风险预测评估报告。公司董事会审计与风险管理委员会认为，公司重大经营风险预测评估情况契合外部宏观环境及公司实际情况，相关风险防控措施合理有效。

四、总体评价

2025年度，公司董事会审计与风险管理委员会按照相关法律法规及

公司章程的有关规定，勤勉尽责，切实履行审计与风险管理委员会职责与义务，有效发挥在加强审计和风险管理、完善公司治理结构等方面的作用，确保董事会对经理层的有效监督，有效维护了公司和全体股东的合法权益。