联美控股:10、联美量子股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度（2025年修订）

联美量子股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

（2025年修订）

第一章总则

第一条为进一步规范联美控股股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理内幕信息知情人的登记入档事宜。证券部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门，具体负责公司内幕信息的日常管理工作。

第三条公司董事、高级管理人员和公司各部门、控股子公司的主要负责人及相关人员要积极配合做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况及相关内幕信息知情人的变更情况。

第四条公司审计委员会负责对本制度实施情况进行监督。

第二章内幕信息及其范围第五条本制度所称“内幕信息”是指《证券法》第五十二条规定

的涉及公司的经营、财务或者对公司证券的交易价格有重大影响的且尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。《证券法》第八十

条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。

第六条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

1.公司的经营方针和经营范围的重大变化；

2.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超

过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

3.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能

对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

4.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

5.公司发生重大亏损或者重大损失；

6.公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

7.公司董事、高级管理人员发生变动，董事长或者经理无法履

行职责；

8.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份

或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

9.公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公

司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

10.涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤

销或者宣告无效；

11.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司的控股股东、实际

控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

12.公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

13.公司债券信用评级发生变化；

14.公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

15.公司发生未能清偿到期债务的情况；

16.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分

之二十；

17.公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

18.公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

19.公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

20.涉及公司的重大诉讼、仲裁

21.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制

人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

22.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

第三章内幕信息知情人的范围

第七条内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露前能直接或者间接获取内幕信息的单位和个人。

第八条内幕信息知情人的范围包括但不限于：

1.公司董事、高级管理人员；

2.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

3.公司控股或者实际控制公司及其董事、监事、高级管理人员；

4.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关

内幕信息的人员；

5.公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；

6.因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

7.因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

8.因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大

资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

9.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

第四章内幕信息知情人登记备案管理

第九条内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度填写《内幕信息知情人档案》（见附件一），及时记录商议筹划、论证

咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、审核、披露等

环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。

第十条公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上

市公司的重大事项，以及发生对本公司估计有重大影响的其他事项时，应当填写本单位的内幕信息知情人档案。

证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从

事证券服务业务，该受托事项对本公司股价有重大影响的，应当填写本单位的内幕信息知情人档案。

收购、重大资产重组交易等事项中的收购人、重大资产重组交

易对方、涉及本公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位的内幕信息知情人档案。

上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案按照本规定第九条的要求进行填写。

第十一条公司在内幕信息披露前按照相关法律法规政策要求

需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。

第十二条公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分

立、回购股份、股权激励等重大事项，或者披露其他可能对上市公司证券交易价格有重大影响的事项时，除按照本制度第九条填写内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员

名单、筹划决策方式等。备忘录内容涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。

第十三条公司各部门、控股子公司负责人为该单位内幕信息知

情人登记、报备工作责任人。

第十四条公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内

幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。

第五章内幕信息的保密管理

第十五条公司董事、高级管理人员及其他内幕信息知情人，负有保密义务。公司在与上述人员签署聘用合同时，应约定对其工作中接触到的信息负有保密义务，不得擅自泄密。

第十六条公司全体董事、高级管理人员及其他内幕信息知情人

在公司信息尚未公开披露前，应将信息知情者控制到最小范围，不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送；不得利用内幕信

息买卖公司证券、为本人、亲属或他人谋利，不得在公司内部网站、内部刊物上以内部讲话、接受访谈、发表文章等形式泄露、传播涉及公司内幕信息的内容，不得进行内幕交易或配合他人操作证券交易价格。