证券代码：600169证券简称：太原重工公告编号：2022-030

太原重工股份有限公司

关于独立董事公开征集委托投票权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

*征集投票权的起止时间：自2022年8月23日至2022年8月24日（上午9:30-11:30，下午13:00-15:00）

*征集人对所有表决事项的表决意见：同意

*征集人未持有公司股票按照中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，太原重工股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事赵保东先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2022年8月25日召开的2022年第一次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

（一）征集人的基本情况

本次征集投票权的征集人为公司独立董事赵保东先生，其基本情况如下：

赵保东先生，1967年7月出生，1989年毕业于北京大学法律系。历任天津环渤海国际经济开发公司律师，天津市第一律师事务所律师，天津金诺律师事务所合伙人，天津市南大律师事务所合伙人、晋西车轴股份有限公司独立董事。现任北京市大成律师事务所高级合伙人、天津飞旋科技股份有限公司独立董事，本公司独立董事。

征集人未持有公司股票，目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其

1作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及与

本次征集事项之间不存在任何利害关系。

（二）征集人对表决事项的表决意见及理由征集人赵保东先生已出席公司2022年8月9日召开的公司第九届董事会2022年第一次临时会议，并对公司《关于<太原重工2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<太原重工2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<太原重工2022年限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案均投同意票，并发表了同意公司实施本次激励计划的独立意见。

征集人认为：公司根据相关法律、法规的规定，遵循“公开、公平、公正”的原则制定了股权激励计划，该计划可以健全公司长效激励机制，促进公司员工利益与公司长远利益的趋同，建立和完善公司、股东和核心骨干员工之间的利益共享与约束机制，进一步完善公司治理结构，增强股东对公司的信心。本次股权激励计划有利于公司的持续健康发展，不会损害公司及全体股东尤其中小股东的合法权益，同意公司实施本次股权激励计划并同意将上述议案提交公司股东大会审议。

二、本次股东大会的基本情况

（一）会议召开时间

现场会议召开时间：2022年8月25日9点00分

网络投票时间：2022年8月25日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（二）现场会议地点：山西省太原市万柏林区玉河街53号太原重工股份有限公司会议室

（三）征集投票权的议案：

序号议案名称非累积投票议案

21《关于<太原重工2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

2《关于<太原重工2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

3《关于<太原重工2022年限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关

4事宜的议案》上述议案相关内容已经公司2022年8月9日召开的第九届董事会2022年第

一次临时会议审议通过，董事会决议公告与本次股东大会召开的具体情况，详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《太原重工第九届董事会2022年第一次临时会议决议公告》（公告编号：2022-025）、《太原重工关于召开

2022年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-029）。

三、征集方案

（一）征集对象：截至股权登记日2022年8月16日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

（二）征集时间：自2022年8月23日至2022年8月24日（上午9:30-11:30，下午13:00-15:00）

（三）征集方式：采用公开方式在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上发布公告进行投票权征集行动。

（四）征集程序

1.请按本公告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事公开征集委托投票

权授权委托书（以下简称：授权委托书）。

2.委托人向征集人提供证明其股东身份、委托意思表示的文件清单，包括（但不限于）：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代表人

身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件。法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托

书原件、股东账户卡复印件；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公

3证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表

人签署的授权委托书不需要公证。

3.委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书

及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送达；

采取挂号信函或特快专递方式的，以到达地邮局加盖邮戳日为送达日。

委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：

地址：山西省太原市万柏林区玉河街53号

收件人：雷涛、裴沛

联系电话：0351-6361155

电子邮箱：dshbgs@tz.com.cn

邮政编码：030024

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委

托将被确认为有效：

1.已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2.在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3.股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，

提交相关文件完整、有效；

4.提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符；

5.未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东将其对征集事

项投票权重复授权给征集人且其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效；

6.股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人

出席会议，但对征集事项无投票权。

4（六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人将按照以下办法处理：

1．股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止

之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

2．股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，

且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前

未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；

3．股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

（七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据

本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本报告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。

特此公告。

征集人：赵保东

2022年8月10日

附件：太原重工独立董事公开征集委托投票权授权委托书

5太原重工股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《太原重工股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》全文、《关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》及其

他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托太原重工股份有限公司独立董事赵保东先生作为本人/本公司的代理人出席太原重工股份有限公司2022年第一次

临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

序号议案同意反对弃权《关于<太原重工2022年限制性股票激励计划（草

1案）>及其摘要的议案》《关于<太原重工2022年限制性股票激励计划实

2施考核管理办法>的议案》《关于<太原重工2022年限制性股票激励计划管

3理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年

4限制性股票激励计划相关事宜的议案》

（说明：对于每一议案均设“赞成”、“反对”、“弃权”三个选项，投票时请在表决意见对应栏中打“√”，对于同一议案，只能在一处打“√”，多选或漏选视为弃权。）委托人姓名或名称（签名或盖章）：

委托股东身份证号码或营业执照号码：

委托股东持股数：

委托股东证券账户号：

签署日期：

本项授权的有效期限：自签署日至2022年第一次临时股东大会结束。

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