证券代码：600175 证券简称：*ST美都 公告编号：2020-068

美都能源股份有限公司

关于涉及诉讼及存在违规担保的公告

重要内容提示:

●案件所处的诉讼阶段：起诉举证阶段

●上市公司所处的当事人地位：被告

●涉案的金额：31亿

●是否会对上市公司损益产生负面影响：鉴于诉讼尚未审结，公司暂时无法判断是否对公司损益产生直接负面影响。

●本次存在违规担保事项说明：上市公司本次涉诉系 2016 年 10 月 21 日上

市公司实际控制人闻掌华先生向芜湖渝天投资中心（有限合伙）借款（金额 31亿），上市公司为本次借款提供担保，因闻掌华先生未及时履约还款，导致上市公司被连带起诉。

一、本次诉讼起诉的基本情况

（一）案号：（2020）京 04民初 475号

（二）原告：芜湖渝天投资中心（有限合伙），该合伙企业执行事务合伙人

为华融渝富股权投资基金管理有限公司，实际控制人为中国华融资产管理股份有限公司。

（三）案号：金融借款合同纠纷特别提示

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

（四）开庭时间：待定上市公司于 2020 年 6月 18日收到北京市第四中级人民法院邮寄的《应诉通知书》（（2020）京 04 民初 475号），对方诉称：因上市公司涉及一笔上市公司实际控制人与芜湖渝天投资中心（有限合伙）的金融借款合同纠纷，上市公司作为被告被起诉，目前该案件处于应诉举证阶段。

二、起诉书的主要内容

2016 年 10月 21 日，原告芜湖渝天投资中心（有限合伙）（简称“芜湖渝天”）

与国投泰康信托有限公司（简称“国投泰康”）签署了单一资金信托合同，约定芜湖渝天投资中心（有限合伙）将 31 亿资金委托给国投泰康信托有限公司，用于向借款人闻掌华先生发放信托贷款。同日，闻掌华先生与国投泰康签署了《信托资金借款合同》，约定：国投泰康分两期向闻掌华先生发放总计 31 亿元贷款，贷款期限 3年。

上述合同签署后，原告芜湖渝天分别于 2016 年 10 月 21 日、10 月 27 日向国投泰康支付资金 24 亿、7 亿，收款当日，国投泰康向闻掌华先生转入该笔款项。为担保上述债务，上市公司实际控制人闻掌华先生以其持有的上市公司股票及孳息提供质押担保，同时其配偶和上市公司提供连带责任保证。

因闻掌华先生未及时履约还款，原告芜湖渝天就上述事项向北京第四中级人民法院提起诉讼，诉讼请求如下：（1）判令被告闻掌华偿还原告贷款本金 31亿，其持有的美都能源股票（合计 864005919股）及孳息的折价、拍卖、变卖所得价款在上述范围内优先受偿；（2）判令其配偶及上市公司就上述债务承担连带责任保证责任。

三、存在违规担保事项的说明

1、经问询上市公司控股股东，2016年，因控股股东闻掌华先生参与上市公司定增，便向芜湖渝天投资中心（有限合伙）（简称“债权人”）提出借款需求，债权人提出本次借款除由其及配偶提供担保外，同时要求提供无需经过董事会和股东大会批准的上市公司承诺函（由对方提供文本且不能修订），但该承诺函文本中有“本函已取得所有必要和合法的批准和授权”的不实表述。为完成本笔借款，控股股东在未经上市公司任何批准程序的情形下，签署了该承诺函，承诺函主要内容为：上市公司美都能源股份有限公司为上述借款承担无限连带保证责任。

本次违规担保事项主要原因系公司控股股东闻掌华先生忽视公司管理制度主导了该行为，应负有主要责任。同时，分管上市公司办公室工作的副总裁翁永堂先生、总裁助理张卫平先生风险责任意识不强，未能严格遵循公司制度，亦有一定的责任。

四、上述事项对上市公司的影响

1、上市公司认为：根据相关法律规定及最高院审判指导意见，上述担保属

未履行公司任何审议程序的违规担保，应属无效担保，上市公司不应承担连带责任。本着对公司全体股东负责的态度，根据《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，公司对上述违规担保进行了披露，仅是基于保障全体股东知情权，并不表示公司对担保事项的合规性、合法性及其行为进行认可或追认。公司将委托律师处理以上涉诉事宜。同时，公司将积极使用法律手段依法维护上市公司合法权益，保护中小股东利益。

2、本次公告的诉讼事项尚未开庭审理，对公司本期利润或期后利润的影响

具有不确定性，公司将根据诉讼的进展情况及时履行相应的信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险

公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》 以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

美都能源股份有限公司董事会

2020年 6 月 19日