生益科技:生益科技投资者关系管理制度（2022年修订）

广东生益科技股份有限公司

投资者关系管理制度

（2022年修订）

第一章总则

第一条为了规范广东生益科技股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《广东生益科技股份有限公司章程》等相关法律、法规，结合本公司实际情况，制定本制度。

第二章投资者关系管理的原则

第二条投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求

处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

第三条投资者关系管理的基本原则：

（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的

基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者

意见建议，及时回应投资者诉求。

（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守

底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

第四条公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。

第三章投资者关系管理的内容和方式第五条公司与投资者沟通的内容包括：

（一）公司的发展战略；

（二）法定信息披露内容；

（三）公司的经营管理信息；

（四）公司的环境、社会和治理信息；

（五）公司的文化建设；

（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

（七）投资者诉求处理信息；

（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

（九）公司的其他相关信息。

第六条公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取召开股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流，沟通交流的方式方便投资者参与。

第七条公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负责，保证

在工作时间线路畅通，认真接听接收，通过有效形式向投资者反馈。公司在定期报告中公布公司网址和联系电话，当网址或者联系电话发生变更后，公司及时进行公告。

第八条公司加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设投资者关系专栏，积极利用上海证券交易所投资者关系互动平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。

第九条公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通，也可

以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。公司合理、妥善安排相关活动，避免让来访人员获得内幕信息和未公开的重大事件信息。

第十条公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和公司章程的规

定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第十一条公司充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会提供网络投票的方式。

第十二条公司按照中国证监会、上海证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资

者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。

公司召开投资者说明会应当事先公告，说明会议召开时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等，并于事后及时披露说明会情况。投资者说明会采取便于投资者参与的方式召开。公司在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。

第十三条存在下列情形的，公司按照中国证监会、上海证券交易所的规定召开投资者说

明会：

（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重大事件；

（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

（五）其他按照中国证监会、证券交易所相关要求召开投资者说明会的情形。

第十四条公司在年度报告披露后按照中国证监会、上海证券交易所的规定，及时召开业

绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。

第十五条投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、公开征集股

东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。

投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。

第十六条投资者向公司提出的诉求，公司承担处理的首要责任，依法处理、及时答复投资者。

第十七条公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影

响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。

第四章投资者关系管理的组织与实施

第十八条公司投资者关系管理工作的主要职责有：

（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层；

（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

（五）保障投资者依法行使股东权利；

（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

（八）开展有利于改善投资者关系的其他工作。

第十九条公司董事会负责制定投资者关系管理制度，指导公司开展投资者关系管理工作。

投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长，董事会秘书为投资者关系管理负责人，负责组织和协调投资者关系管理工作，董事会办公室为公司的投资者关系管理职能部门，配备专门工作人员，负责公司投资者关系管理事务。公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员要为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。

第二十条在不影响生产经营的前提下，公司的其他职能部门、公司控股（包括实质性控股）的子公司及公司员工有义务协助董事会办公室进行相关工作。

第二十一条公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和工作人员不得

在投资者关系管理活动中出现下列情形：

（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；

（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

（四）对公司证券及其衍生品种价格作出预测或承诺；（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

（八）其他违反信息披露规定或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。

第二十二条董事会办公室是公司面对投资者、媒体和监管机构的唯一窗口，投资者关系管

理从业人员代表着公司在投资者中的形象，从事投资者关系管理的员工必须具备以下素质和技能：