北方光电股份有限公司

经理层成员经营业绩考核管理办法

（经2022年6月29日召开的第六届董事会第十八次会议审议通过）

第一章总则

第一条为充分发挥北方光电股份有限公司（以下简称“公司”）

董事会决策与经理层经营管理作用，建立有效的经理层成员激励和约束机制，充分激发经理层成员干事创业的激情和创新创造的活力，确保公司经营目标实现和推动高质量发展，根据国家和上级单位有关法律法规、政策要求和公司《章程》，结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法所称经理层成员，是指公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书，以及按照公司章程规定应由董事会聘任的其他高级管理人员。

第三条考核原则

（一）依法合规原则。符合国家相关政策法规、国资监管部门对契约化管理经理层成员考核的相关规定。

（二）业绩导向原则。全面承接上级单位和董事会对公司战

略和经营目标要求，聚焦服务主责主业和核心使命，建立责任层层传递、目标层层分解的管理机制，“一人一表”，确保公司经营目标的实现。

（三）可持续发展原则。年度与任期考核相结合，发挥考核

的指挥棒作用，引导经理层成员科学谋划短期计划和中长期规划，形成支撑可持续发展的考核体系。

（四）公开公平公正原则。重点突出可量化业绩指标，客观公正地评价企业经营成果，考核过程与结果公开透明。

（五）责权利统一原则。坚持激励与约束相结合，建立与考

核紧密挂钩、与承担风险和责任相匹配的激励约束机制，绩效增、薪酬增，绩效降、薪酬降。

第二章管理机构及职责

第四条公司党委会是经理层成员经营业绩考核管理事项把

关定向、前置审查机构，负责对经理层成员经营业绩考核工作进行前置研究，听取、研究讨论经理层成员业绩考核管理办法等，并提出相关建议。

第五条公司董事会是经理层成员经营业绩考核的决策机构，负责审定相关制度、经理层成员年度与任期经营业绩考核结果，对考核申诉进行最终裁决。

第六条董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的议事机构，负责研究和审查经理层成员的考核政策与方案，组织推进绩效考核工作，并对考核结果进行审核。

第七条人力资源管理部门是经理层成员经营业绩考核牵头

汇总部门，负责拟定经理层成员经营业绩考核办法、组织开展经理层成员经营业绩考核工作，管理并归档考核结果。

第八条发展规划部（证券管理部）、党委工作部、财务管理

部、纪检工作部等作为经理层成员任期制与契约化管理工作的协助部门，按照董事会提出的具体工作要求协助做好相关工作，主要负责组织签订经理层年度、任期经营业绩考核责任书/党建责任

书、提供编制经理层成员经营业绩考核指标所需的相关信息、统

计经理层成员经营业绩考核指标完成情况的相关数据和完成结果、对相关工作进行监督等。第三章考核内容

第九条经理层成员经营业绩考核体系主要由年度经营业绩

考核、任期经营业绩考核组成，其中，年度考核以公历年为考核期，任期考核以任期为考核期。

第十条经理层成员经营业绩考核按照董事会相关要求和公

司发展规划、任务目标、工作分工，合理确定业绩考核重点、考核指标及目标值。考核期初由业绩考核管理部门组织编制“一人一表”的个性化经营业绩责任书，由董事会授权代表与经理层成员签订。

第十一条经营业绩考核内容

（一）年度经营业绩考核，重点关注年度经营业绩指标、业务及管理指标等完成情况。

任期经营业绩考核，重点关注价值创造、中长期发展规划、体系建设、重大风险防范类内容。

（二）指标设置上，年度经营业绩指标突出对接董事会对公

司经营目标考核要求，重点任务根据公司发展规划要求分解予以确定；任期指标一般包括发展规划指标、创新驱动指标、质量效

益指标、改革任务指标。具体指标根据经理层分工予以确定，其中：

总经理经营业绩考核指标在承接公司考核指标基础上，可根据工作及考核需要予以丰富。

其他经理层成员主要根据分管领域从符合战略发展导向和岗

位职责要求方面进行设置，来源于公司经营业绩考核、公司发展规划、个人分管领域重点任务要求等。

约束性指标是经营与管理底线，发挥高压线作用，以扣分的方式保证工作良性运行。

指标体系表如下：

指标类型考核指标

经营业绩类利润总额、净利润、投资收益等

发展规划、发挥产业探头作用、上市公司价值管

理、资产盘活、投研能力建设、重点项目处置、重点任务类

预算及财务管理、风险管控及制度体系建设、党

建、考核与激励改革任务等

约束性风险防控、合规、安全保密、党风廉政建设等

（三）考核指标的目标值应科学合理、具有一定挑战性。

第十二条权重及计分规则

（一）年度经营业绩考核人员类别指标名称权重

年度业绩指标100%总经理约束性指标扣分

分解的年度业绩指标90%副总经理及公司年度经营业绩指标完成

10%

其他经理层情况约束性指标扣分其中，公司副总经理、财务总监分管 KPI目标设定及考核评价应充分听取总经理意见。

（二）任期经营业绩考核人员类别指标名称权重

任期业绩指标90%

总经理任期各年度业绩指标平均分10%

约束性指标扣分分解的任期业绩指标80%

副总经理及分解的任期各年度业绩指标平均分10%

其他经理层公司任期经营业绩指标完成情况10%约束性指标扣分其中，公司副总经理、财务总监分管 KPI目标设定及考核评价应充分听取总经理意见。

（三）经营业绩考核结果分为 A、B、C、D四个绩效等级，根

据考核得分确定。一般采用百分制。具体为：

各单项考核指标按照100分乘以考核权重确定单项基本分。

其中年度业绩考核结果：A（优秀）：95 分-100分，B（良好）：

85 分-95 分；C（合格）：75-85 分；D（不合格）：75 分以下（以上分数段均包含下限值）。

任期业绩考核结果：A（优秀）：95 分-100 分，B（良好）：90分-95分；C（合格）：80-90分；D（不合格）：80分以下（以上分数段均包含下限值）。

第四章考核实施与管理

第十三条考核时间

经理层成员年度经营业绩一般在次年一季度完成，任期考核一般结合任期届满当年年度绩效考核一并进行。

第十四条考核流程

（一）人力资源部组织相关部门完成经理层成员各项指标完

成情况的统计与汇总工作。其中，量化指标应以经审计的公司上年度财务报告数据为准；其他指标由人力资源部组织对照相关考

核内容和考核标准进行初步评分，并汇总统计形成初步考核结果。

（二）人力资源部将初步考核结果提交薪酬与考核委员会进行研究后，提交董事会审定。

（三）人力资源管理部门在考核结束后10个工作日内，向经

理层成员反馈考核结果，如经理层成员对考核结果有异议，应在考核结果反馈后5个工作日内以书面报告的形式向人力资源管理

部门反映，人力资源管理部门须在5个工作日内予以沟通反馈，如沟通无效，则提交薪酬与考核委员会审议、认定。

（四）考核结果应按照有关规定报上级单位备案。

第五章考核结果运用及考核资料管理

第十五条经理层成员的经营业绩考核评价结果作为薪酬发

放、岗位聘任及退出的依据。

第十六条经理层成员年度考核结果与绩效年薪相挂钩；任期考核结果与经理层成员任期激励相挂钩。具体按照经理层成员薪酬管理相关办法执行。

第十七条加强对经理层成员任期内的考核和管理，经考核认

定不适宜继续任职的，应当中止任期、免去现职。一般包括以下情形：

（一）年度经营业绩考核结果未达到完成底线（百分制低于75分），或年度经营业绩考核主要指标未达到完成底线（完成率低于75%）的。

（二）连续两年年度经营业绩考核结果为不合格的或任期经

营业绩考核结果为不合格（考核结果低于80分）的。

（三）年度综合考核评价中连续排名末位，经分析研判确属不胜任或者不适宜担任现职的。

（四）存在未完成考核期初下达的各项经济指标、重大专项

任务严重拖期、发生重大风险问题、发生安全生产事故等否决性事项。

（五）因其他原因，上级单位或公司认为不适合在该岗位继续工作的。

第十八条经理层成员依规实施有利于促进公司发展的改革创新，严格履行相关决策程序，没有谋取个人私利且未对公司造成严重损失，对绩效考核结果产生重大影响的，按照“三个区分开来”原则和有关规定，将容错事项对绩效考核结果的影响，予以适当处理。

第十九条考核资料保存

（一）需要保存的考核资料包括经理层成员聘任协议、年度

考核责任书、任期考核责任书、各类考核表、年度工作总结等；

（二）人力资源管理部门负责保管考核资料，资料以书面文档和电子文档形式存档。

第六章附则

第二十条本办法解释权归公司人力资源部。

第二十一条本办法自董事会审议通过之日起施行。未尽事宜，按照国家及上级有关规定执行