中信证券股份有限公司

关于北方光电股份有限公司

向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为北方光电

股份有限公司（以下简称“光电股份”、“公司”）2023 年度向特定对象发行 A 股

股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，对光电股份本次向特定对象发行股票限售股上市流通的事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、本次限售股上市类型经中国证券监督管理委员会2025年5月27日出具的《关于同意北方光电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1044号）同意，光电股份向特定对象发行 A 股股票 73966642 股。

公司本次发行新增股份已于2025年7月18日在中国证券登记结算有限责

任公司上海分公司办理完毕登记托管及限售手续，本次发行新增股份锁定期为本次发行结束之日起6个月，将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所主板上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。

本次上市流通的限售股73966642股，上市流通日期为2026年1月19日。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后至今公司股本总数未发生变化，截至本核查意见出具日，公司总股本为582727468股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺本次发行的发行对象认购的股票自本次发行结束之日起6个月内不得转让。

截至本核查意见出具日，本次限售股持有人严格遵守股份相关锁定期限承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

1四、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为73966642股。

（二）本次上市流通日期为2026年1月19日。

（三）限售股上市流通明细清单持有限售股本次上市流序持有限售股剩余限售股股东名称占公司总股通数量

号数量（股）数量（股）

本比例（股）国家产业投资基金二期

1145032632.49%145032630

有限责任公司

2诺德基金管理有限公司119129802.04%119129800

3财通基金管理有限公司90282811.55%90282810

4华泰资产管理有限公司73241471.26%73241470

5易米基金管理有限公司43509780.75%43509780

华安证券资产管理有限

641443070.71%41443070

公司上海杉玺投资管理有限

736258150.62%36258150

公司

8沈春林32632340.56%32632340

西安博成基金管理有限

9公司-博成开元精选私23930380.41%23930380

募证券投资基金

10王梓旭23930380.41%23930380

前海中船（深圳）智慧

11海洋私募股权基金合伙23256050.40%23256050企业（有限合伙）

第一创业证券股份有限

1221754890.37%21754890

公司大家资产管理有限责任

1321754890.37%21754890

公司

14广发证券股份有限公司21754890.37%21754890

15杨岳智21754890.37%21754890

合计7396664212.69%739666420

限售股上市流通情况表：

序号限售股类型本次上市流通数量（股）

1向特定对象发行73966642

合计73966642

2五、股本变动结构表

项目变动前变动数变动后

有限售条件的流通股73966642-73966642-无限售条件的流通股50876082673966642582727468

股份合计582727468-582727468

六、中信证券核查意见经核查，保荐人认为：本次有限售条件的流通股解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等

有关规定的要求。截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售股份的信息披露真实、准确、完整。本次解除股份限售的股东不存在违反其所做出的承诺的行为。

综上所述，保荐机构对光电股份本次限售股份解禁上市流通无异议。

（以下无正文）

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