莲花控股股份有限公司

市值管理制度

第一章总则

第一条为加强莲花控股股份有限公司（以下简称“公司”）市值管理工作，规范市值管理行为，切实推动公司投资价值提升，增强投资者回报，维护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第10号——市值管理》等法律法规、规范性

文件和《莲花控股股份有限公司章程》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称市值管理，是指公司以提高上市公司质量为基础，为提升投资者回报能力和水平而实施的战略管理行为。

第三条市值管理主要目的是通过充分、合规的信息披露，提高公司透明度，引导公司的市场价值与内在价值趋同，以新质生产力的培育和运用，推动公司经营水平和发展质量的提升。同时通过制定可持续发展战略、完善公司治理、提升经营管理水平、培育核心竞争力等方式，结合公司实际开展资本运作、投资者关系管理，使公司价值得以充分实现，获得长期的市场支持，从而达到公司整体利益最大化和股东共享发展成果的目标。

第四条市值管理的基本原则包括：

（一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件、自律

监管规则以及《公司章程》等内部规章制度的前提下开展市值管理工作；

（二）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原则，协同公司各业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作；

（三）科学性原则：上市公司的市值管理有其规律，应当依其规律进行科学管理，科学研判影响公司投资价值的关键性因素，以提升上市公司质量为基础开展市值管理工作；

（四）常态化原则：上市公司的市值成长是一个持续的和动态的过程，公司

将及时关注资本市场及公司股价动态，常态化主动跟进开展市值管理工作；

（五）诚实守信原则：公司在市值管理活动中应当注重诚信、坚守底线、担

1当责任，营造健康良好的市场生态。

第二章市值管理机构与人员

第五条公司董事会是市值管理工作的领导机构，公司董事会授权董事会战

略委员会（以下简称“战略委员会”）具体负责以下工作：

（一）制定公司市值管理总体规划。战略委员会应当重视上市公司质量的提升，根据当前业绩和未来战略规划就公司投资价值制定长期目标，在公司治理、日常经营、并购重组及融资等重大事项决策中充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，避免盲目扩张，不断提升公司投资价值；

（二）关注市场对公司价值的反映。战略委员会应当密切关注市场对公司价

值的反映，在市场表现明显偏离公司价值时，审慎分析研判可能的原因，积极采取措施促进上市公司投资价值合理反映上市公司质量；

（三）监督相关部门和人员具体落实市值管理的相关工作，根据市值管理工作的落实情况和效果适时调整市值管理计划和具体措施。

第六条证券事务部（以下简称“市值管理部门”）是市值管理工作的具体执行部门，其他各职能部门、分、子公司应当积极支持与配合。

市值管理部门的主要职责包括：

（一）起草市值管理计划；

（二）协调内外部资源执行市值管理计划；

（三）监测公司股价、舆情和资本市场动态；

（四）分析公司市值变动原因；

（五）定期向董事会报告市值管理情况；

（六）协调公司各部门、分、子公司共同参与公司市值管理体系建设，组织市值管理有关培训等内容；

（七）定期优化和完善投资者沟通材料，定期开展面向机构投资者的反路演活动，及时向市场传递公司的经营战略；

（八）针对市值状况，采取有针对性的应对措施。

第七条市值管理部门应当配备具有金融、财务、法律等专业背景的人员，负责市值管理的具体事务。

2第八条公司董事长是市值管理工作的第一负责人。董事长应当积极督促执

行提升上市公司投资价值的董事会决议，推动提升上市公司投资价值的相关内部制度不断完善，协调各方采取措施促进上市公司投资价值合理反映上市公司质量。

第九条董事会秘书是市值管理工作的具体负责人。董事会秘书应当做好投

资者关系管理和信息披露相关工作，与投资者建立畅通的沟通机制，积极收集、分析市场各方对公司投资价值的判断和对公司经营的预期，持续提升信息披露透明度和精准度。

董事会秘书应当加强舆情监测分析，密切关注各类媒体报道和市场传闻，发现可能对投资者决策或者上市公司股票交易价格产生较大影响的，应当及时向董事会报告。上市公司应当根据实际情况及时发布澄清公告等，同时可通过官方声明、召开新闻发布会等合法合规方式予以回应。

第十条董事、高级管理人员应当积极参与提升公司投资价值的各项工作，参加业绩说明会、投资者沟通会、路演等各类投资者关系活动，增进投资者对公司的了解。

第三章市值管理的主要方式

第十一条公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓手。公司应

当聚焦主业，提升经营效率和盈利能力，同时可以结合自身情况，综合运用下列方式促进上市公司投资价值合理反映上市公司质量：

（一）并购重组；

（二）股权激励、员工持股计划；

（三）现金分红；

（四）投资者关系管理；

（五）信息披露；

（六）股份回购；

（七）其他合法合规的方式。

第十二条董事会在建立董事和高级管理人员的薪酬体系时，薪酬水平应当

与市场发展、个人能力价值和业绩贡献、公司可持续发展相匹配。董事会可以建立长效激励机制，充分运用股权激励、员工持股计划等工具，经股东会审议批准

3后和授权后，合理拟定授予价格、激励对象范围、股票数量和业绩考核条件，强

化管理层、员工与公司长期利益的一致性，激发管理层、员工提升公司价值的主动性和积极性。

第十三条董事会应当结合公司的股权结构和业务经营需要，在《公司章程》

或者其他内部文件中明确股份回购的机制安排。公司应该根据回购计划安排，做好前期资金规划和储备。

第十四条董事会可以根据公司发展阶段和经营情况，制定并披露中长期分红规划，调整分红频次，优化分红节奏，合理提高分红率，增强投资者获得感。

第十五条公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等应当切

实提高合规意识，不得在市值管理中从事以下行为：

（一）操控上市公司信息披露，通过控制信息披露节奏、选择性披露信息、披露虚假信息等方式，误导或者欺骗投资者；

（二）通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配合其他主体实施操纵

行为等方式，牟取非法利益，扰乱资本市场秩序；

（三）对公司证券及其衍生品种交易价格等作出预测或者承诺；

（四）未通过回购专用账户实施股份回购，未通过相应实名账户实施股份增持，股份增持、回购违反信息披露或股票交易等规则；

（五）直接或间接披露涉密项目信息；

（六）其他违反证券法律法规规定，影响上市公司证券及其衍生品种正常交易，损害公司利益及中小投资者合法权益的违法违规行为。

第四章预期管理

第十六条投资者关系管理：公司应当利用内外部资源完成投资者材料优化工作，积极收集、分析市场各方对公司投资价值的判断和对公司经营的预期，主动进行预期管理。

（一）加强投资者关系日常维护工作，积极收集、分析市场各方对公司投资

价值的判断和对公司经营的预期，及时、准确、完整、合规地披露与投资者进行投资决策相关的信息；

（二）常态化开展业绩说明会、路演等工作，通过主动开展分析师会议、业

4绩说明会和路演、线上/线下投资者关系活动，加强与投资者的交流互动，争取

价值认同；

（三）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

（四）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

第十七条媒体关系管理：

（一）加强舆情监测分析，密切关注各类媒体报道和市场传闻，发现可能对

投资者决策或者上市公司股票交易产生较大影响的，公司应当根据实际情况及时通过发布澄清公告、官方声明、协调召开新闻发布会等方式回应；

（二）建立日常媒体关系网络，保障媒体渠道的畅通，协调并监督媒体的报道；

（三）与政府部门、监管部门、行业协会、交易所等保持接触，形成良好的沟通关系。

第五章监测预警机制和应急措施

第十八条公司应当对市值、市盈率、市净率等指标及相关指标于公司所处

行业的平均水平进行监测，并设定合理的预警阈值。

第十九条市值管理部门应当每日进行对比分析，当相关指标接近或触发预

警阈值时，立即启动预警机制，分析原因，并向董事会战略委员会报告。董事会战略委员会应当尽快研究确定需要采取的措施，积极维护公司市场价值。

第二十条面对股价短期连续或大幅下跌情形，公司应当积极采取以下措施：

（一）及时分析股价波动原因，摸排、核实涉及的相关事项，必要时发布公告进行澄清或说明；

（二）加强与投资者的沟通，及时通过投资者说明会、路演等多种方式对股价下跌原因进行澄清或说明；

（三）在符合回购法定条件及不影响公司日常经营的情况下，制定、披露并实施股份回购计划；

（四）积极推动控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员在符合条件的

情况下制定、披露并实施股份增持计划或自愿延长股份锁定期、自愿终止减持计划以及承诺不减持股份等方式提振市场信心；

5（五）法律法规及监管规则允许的其他方式。

第六章内部考核评价方法

第二十一条公司应当建立科学的市值管理内部考核评价体系，至少每年进

行一次市值管理的内部考核，确保市值管理策略的持续性和有效性，并根据考核结果实施奖惩。

第二十二条公司董事会薪酬与考核委员会或其指派的其他人员具体负责市

值管理内部考核评价工作，形成评价结果，报告董事会。

第二十三条公司市值管理内部考核评价可以从以下方面进行综合评价：

（一）战略委员会

1、公司市值增长率、市盈率、市净率等关键指标的表现；

2、现金分红；

3、资本运作表现；

4、其他。

（二）市值管理部门

1、信息披露表现；

2、投资者关系管理；

3、舆情监控和反应速度；

4、资本市场奖项；

5、证券监管机构的处罚情况；

6、其他。

（三）其他职能部门、分、子公司

1、支持和配合市值管理工作的情况；

2、其他。

第七章禁止行为

第二十四条公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等应当

切实提高合规意识，不得在市值管理中从事以下行为：

（一）违规操控公司信息披露，通过控制信息披露节奏、选择性披露信息、

6披露虚假信息等方式，误导或者欺骗投资者；

（二）通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配合其他主体实施操纵

行为等方式，牟取非法利益，扰乱资本市场秩序；

（三）对公司证券及其衍生品价格等违规作出预测或者承诺；

（四）未通过回购专用账户实施股份回购，未通过相应实名账户实施股份增持，股份增持、回购违反信息披露或股票交易等规则；

（五）直接或间接违规披露涉密项目信息；

（六）其他违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则规定的行为。

第八章附则

第二十五条股价短期连续或者大幅下跌情形，是指：

（一）连续20个交易日内上市公司股票收盘价格跌幅累计达到20%；

（二）公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的50%；

（三）上海证券交易所规定的其他情形。

第二十六条本制度未尽事宜或与国家有关法律法规、规范性文件和《公司章程》不一致的，按照国家有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等规定执行。

第二十七条本制度自公司董事会审议通过之日起实施，由公司董事会负责解释。

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