充矿能源集团股份有限公司充矿能源集团股份有限公司
董事会审计委员会2023年度履职情况报告
根据《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》
《董事会审计委员会工作细则》等相关规定,公司董事会审计委
员会本着勤勉尽责的原则,在公司的运作过程中发挥了应有的作
用,现将履职情况报告如下:
一、审计委员会基本情况
公司第八届董事会审计委员会由4名独立董事组成,成员为
蔡昌先生、田会先生、朱利民先生、潘昭国先生,主任委员由蔡
昌先生担任.
公司于2023年6月30日完成第九届董事会换届工作,第九
届董事会审计委员会由3名独立董事组成,成员为胡家栋先生、
朱利民先生、朱睿女士,主任委员由胡家栋先生担任.
二、2023年度召开审计委员会会议情况
2023年审计委员会共召开了七次会议,审计委员会委员参加
了全部七次会议.
2023年2月7日,公司第八届董事会审计委员会第十次会议,
审计委员会委员听取了年审会计师关于公司2022年年报预审事
项的汇报,并督促年审会计师按时间计划出具审计报告,确保公
司2022年年报的及时、准确与完整.
2023年3月19日,公司第八届董事会审计委员会第十一、
十二次会议,审议通过了《关于批准充矿能源集团股份有限公司
2022年年度财务报告提交董事会审议的议案》《关于讨论审议充
矿集团财务有限公司与山东能源集团有限公司综合授信审批及
服务提供情况的议案》《关于讨论审议审计委员会2022年度履职
情况报告的议案》《关于讨论审议2022年度内部控制评价报告的情况报告的议案》《关于讨论审议2022年度内部控制评价报告的
议案》.
2023年4月21日,公司第八届董事会审计委员会第十三次
会议,审议通过了《关于续聘2023年度外部审计机构及其酬金
安排的议案》.
2023年8月15日,公司第九届董事会审计委员会第一、二
次会议,审议通过了《关于批准充矿能源集团股份有限公司2023
年中期财务报告提交董事会审议的议案》《关于审议讨论充矿集
团财务有限公司与山东能源集团有限公司综合授信审批及服务
提供情况的议案》《关于审议讨论充矿能源选聘年报及中报审计
(核数)师管理办法(试行)的议案》.
2023年10月20日,公司第九届董事会审计委员会第三次会
议,审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》.
三、审计委员会年度主要工作内容情况
2023年度,审计委员会按照中国证监会《年报准则》、香港
联交所《上市规则》要求,积极推动公司规范运行,提升公司治
理水平,重点围绕年度审计相关工作、定期报告编制、关联交易
等重点事项开展工作,具体情况如下:
(一)监督及评估外部审计机构工作
报告期内,审计委员会与信永中和会计师事务所就审计范
围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通,认真
督促年审会计师尽职尽责进行审计,要求其严格把控审计工作的
整体质量,确保如期出具审计报告.审计委员会认为,会计师事
务所在审计期间勤勉尽责,认可其专业能力与经验,认为其对公
司的财务和内控审计遵循了独立、客观、公正的职业准则.
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(二)指导公司开展内部审计工作(二)指导公司开展内部审计工作
报告期内,审计委员会重点关注内部审计工作的规范性和有
效性,审阅了公司内部审计相关工作资料,并与公司内审部门作
了必要沟通,结合公司实际情况,审计委员会认真审阅、检查了
公司2023年度内部审计工作,并指导制定2024年度内部审计工
作计划.督促审计风险部严格按照内部审计工作计划执行,并对
内部审计工作提出了指导性意见,促进了内审工作的有效开展.
(三)评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》等
法律法规和中国证监会、上海证券交易所的有关规定,建立了较
为完善的公司治理结构和内部控制制度.通过核查,审计委员会
认为报告期内,公司严格执行各项法律法规、《公司章程》以及
内部管理制度,公司内部控制实际运作情况良好,符合上市监管
治理规范的要求.
(四)协调管理层、内审部门与外部审计机构的沟通
报告期内,审计委员会与公司管理层及相关部门、会计师事
务所保持了持续、良好的沟通,积极协调解决审计中出现的问题,
并督促年审会计师事务所按照计划及时提交审计报告.在年审会
计师进场后,审计委员会召开专门会议,就公司预审过程中发现
的财务审计和内控审核方面的问题听取年审会计师的汇报.
(五)对公司聘任会计师及其酬金安排提出建议
审计委员会对会计师事务所2023年度审计、审阅的有关程
序和过程进行审查,认为会计师事务所有关审计和审阅均依据有
关会计准则和相关要求进行,并依据事实出具了客观、公正的审
计意见.公司聘请会计师及支付其薪酬的决策程序合法.
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(六)审阅公司财务报告(六)审阅公司财务报告
报告期内,审计委员会审阅了公司各期财务报告,与公司管
理层进行了沟通,认为公司财务报告真实、准确、完整,公允反
映了公司财务状况及经营成果,不存在相关的欺诈、舞弊行为及
重大错报的情况,审议通过了上述财务报告并提交董事会审议通
过.
四、审计委员会独立开展工作情况
2023年,公司董事会审计委员会严格按照《公司章程》《审
计委员会工作细则》等有关规定,勤勉尽责、恪尽职守,充分发
挥自身的专业技术水平和丰富的执业经验,对公司定期报告编制
和内部控制规范实施等重点方面进行监督,积极有效的履行审计
委员会的职责,确保了公司经营决策的科学合规.
2024年,公司董事会审计委员会将继续坚持独立、客观、专
业的判断原则,充分发挥审计委员会职能,加强对公司内、外审
计工作的监督和核查工作,促进公司完善治理,积极维护公司整
体利益和全体股东的合法权益.
董事会审计委员会
2024年3月28日
4
(此页无正文,(此页无正文,为《充矿能源集团股份有限公司董事会审计委员
会2023年度履职情况报告》签字页)
出席会议委员签字:
胡家栋
朱利民
朱睿
5
(此页无正文,(此页无正文,为《充矿能源集团股份有限公司董事会审计委员会
2023年度履职情况报告》签字页)
出席会议委员签字:
胡家栋
朱利民
朱睿
None
(此页无正文,为《充矿能源集团股份有限公司董事会审计委员会(此页无正文,为《充矿能源集团股份有限公司董事会审计委员会
2023年度履职情况报告》签字页)
出席会议委员签字:
胡家称
朱利民
朱容-
