有研新材料股份有限公司

2025年度独立董事述职报告（陈磊）

作为有研新材料股份有限公司（以下简称“有研新材”或“公司”）的独立

董事，我严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《公司独立董事管理办法》的规定，在2025年度履职过程中做到勤勉尽责、恪尽职守，积极履行独立董事职责，准时出席公司股东会、董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案，并就有关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司和全体股东的合法权益，积极促进公司规范运作和治理水平的提升。现将在2025年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况陈磊，男，1972年10月出生，获得清华大学学士学位、美国得克萨斯大学达拉斯分校会计学博士学位。现担任北京大学光华管理学院会计系博士生导师、副教授，《中国管理会计》期刊执行副主任，中国管理会计教授学术会执委会主席，西安奕斯伟材料科技股份有限公司独立董事，有研新材独立董事。

作为公司的独立董事，未在公司担任除独立董事以外的其他职务，与公司及其主要股东不存在可能妨碍进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。本人已按要求向董事会提交了《有研新材独立董事关于独立性自查情况的报告》。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及股东会情况

2025年公司共召开了13次董事会，5次股东会。我严格依照有关规定出席会议，在对议案充分了解的基础上，审慎发表独立意见，以科学严谨的态度行使表决权。独立董事的出席情况如下：

参加董事会情况参加股东会情况本年应出亲自以通讯方是否连续两参加股是否参加姓名委托出缺席席董事会出席式参加次次未亲自参东会次年度股东席次数次数次数次数数加会议数会

陈磊1313900否5是我认为：2025年公司召开的股东会、董事会符合法定程序，各项重要经营决策均履行了相关程序，合法有效。2025年，我对提交董事会审议表决的相关议案均投了赞成票，没有提出异议的情形。

（二）董事会各专门委员会出席情况

我担任了公司战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会委员，并担任审计委员会的召集人。报告期内，我依照有关规定召开董事会专门委员会会议，准时出席会议，累计参加审计委员会5次，提名委员会4次，薪酬与考核委员会5次，战略委员会1次，独立董事专门会议2次；在报告期内，我依照有关规定召开董事会专门委员会会议，准时出席会议，对相关议案资料进行认真审议，并对有关事项发表独立意见，其中重要事项主要包括：公司人员调整、公司定期报告、ESG 专项报告、关于有研新材全资子公司有研亿金股权融资项目实施方案的议案、

关于控股子公司有研稀土转让硫化锂业务相关资产的议案、关于公司向特定对象

发行 A股股票方案（修订稿）的议案、关于修订《公司章程》、撤销监事会/监事

的议案、关于有研新材向三级子公司提供财务资助的议案等。

（三）现场考察及上市公司配合情况

报告期内，公司在产业发展、关联交易、年度审计等重大事项方面高度重视与我的事前沟通，为我做好履职工作提供了全面支持。

2025年我参加了公司组织的“2025年半年度业绩说明会暨投资者走进上市公司活动”，深入有研国晶辉生产一线进行参观调研，并在信息披露允许的范围内就投资者关注的事项与投资者进行了交流与沟通。另一方面我利用参加公司董事会、股东会及调研活动的时机对公司进行现场考察，重点对公司经营状况、财务管理、内部控制、董事会决议执行等方面情况进行考察，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司运行动态，以我的专业技能为公司各重大事项提出建设性建议。

（四）参加培训的情况

报告期内，我参与了关于上市公司财务有关问题解答的专题培训，不断加强专业知识和履职能力，及时了解行业动态，为公司的战略决策提供有力支持。并且时刻关注外部环境和市场变化对公司的影响，积极推动公司法人治理结构完善与优化，为保护全体股东权益发挥了积极作用。（五）与中小股东的沟通交流情况报告期内，公司在出席股东会期间与股东就公司经营中的财务问题、资金使用情况等问题进行深入交流，并通过业绩说明会、投资者见面会等方式，同公司与投资者进行互动交流，听取投资者对公司经营管理、市值维护等方面的建议，回复投资者关心的行业情况、发展规划等核心问题，让投资者充分了解公司的经营情况；参加公司组织的投资者走进上市公司活动，并作为独立董事代表参与投资者交流，对投资者关注的重点问题进行答疑，充分维护中小投资者的合法权益。

三、独立董事履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》及公司《关联交易管理制度》等相关制度规则的要求，我对公司2025年度发生的关联交易事项进行了认真核查并发表意见，认为公司2025年发生的关联交易履行了相应的决策和审批程序，交易价格公允合理，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

（二）对外担保及资金占用情况

2025年末，公司对外担保余额4000万元，不存在控股股东及其他关联方非

经常性占用公司资金情况。

（三）董事、高级管理人员薪酬情况

对于公司高级管理人员的薪酬情况，我作为董事会薪酬与考核委员会委员，认为公司高级管理人员的薪酬实施方案符合公司绩效考核和薪酬管理制度的规定，能够更好激励公司高级管理人员勤勉尽责。

（四）聘任或者更换会计师事务所情况

根据《公司董事会审计委员会实施细则》的有关规定，公司召开董事会、股东会，审议《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构的议案》，同意聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司

2025年度审计机构。作为审计委员会召集人，我认为：在公司2025年度审计工作中，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计人员遵循职业准则，严格履行审计职责，保证了公司2025年年报审计和内控审计的顺利完成。建议继续聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度财务及内控审计机构。同时，本人积极与公司聘请的信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）就公司财务、审计情况进行了沟通，董事会审计委员会审核了公司审计报告、内部控制评价报告、财务报表等，对定期报告、年度审计工作计划和安排提出建议，促进定期报告更加规范。

（五）现金分红及其他投资者回报情况

经公司第九届董事会第十一次会议和公司2024年年度股东会审议通过，同意

2024年度公司利润分配预案：以实施利润分配时股权登记日的总股本

(846553332股)为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.09元（含税），总分

红额度92274313.19元，占当年归母净利润的62.48%。剩余未分配利润结转至以后年度进行分配。本年度不送红股也不实施资本公积金转增股本。

我认为董事会依据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》有关规定的要求履行了对该事项的表决程序；本次利润分配方案符合《公司章程》中规定的利润分配政策，且充分考虑了公司现阶段的经营发展需要、盈利水平、资金需求及现金流状况等因素，不存在损害股东特别是中小股东利益的情况，同时也有利于公司健康、持续稳定发展的需要。

（六）公司及股东承诺履行情况

报告期内，我高度关注公司及公司主要股东承诺履行情况。通过核查，公司及控股股东未出现违反承诺的情况。

（七）信息披露的执行情况

我持续关注公司信息披露情况，密切保持与公司证券部门的沟通联系。报告期内，累计披露69个公告（定期报告4次，临时公告65次），并向上海证券交易所、北京证监局报备100余份文件。公司严格按照有关法律法规、规范性文件及各监管部门的相关要求及时履行信息披露义务，做到信息披露的及时、准确、完整。

（八）内部控制的执行情况

根据《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》

等规范性文件要求，我听取了公司内部控制各项工作开展情况，公司内部控制评价报告真实客观地反映了公司内部控制体系建设、内部控制制度执行和监督的现状。

（九）董事会以及下属专门委员会的运作情况公司董事会下设提名委员会、审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会。

公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3名。报告期内，公司董事会及下属各专门委员会运作规范，各位董事和专门委员会委员均积极履行相应职责，积极为董事会的各项决策提供专业意见，有效促进了公司规范治理水平的提升。

四、总体评价和建议

2025年度，我忠实履行了独立董事的职责，积极参加并准时出席有关会议，

与公司董事会、管理层之间保持了良好的沟通，密切关注公司经营现状、行业情况、市场情况及财务情况，秉持独立、客观、公正的原则，运用专业知识和经验发挥独立董事的职能和作用，积极维护公司利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。2026年，本人将本着审慎、认真、勤勉的原则，继续履行独立董事的职责，为公司发展做出积极贡献，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。

独立董事：

2026年4月23日