绿能慧充数字能源技术股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

（金喆）

根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等制度的规定，作为绿能慧充数字能源技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，促进公司规范运作，充分发挥独立董事的独立性和专业性，切实维护公司和股东，尤其是中小股东的利益。现将2025年度履职情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）基本情况

本人金喆，1982年9月出生，中共党员，法学硕士。历任中伦律师事务所上海分所律师，英国罗夏信律师事务所上海代表处律师，英国其礼律师事务所上海代表处资深律师，上海市锦天城律师事务所资深顾问律师，常春藤资本法务总监兼合规负责人，现任上海市锦天城律师事务所资深律师，2019年12月至2025年12月18日任绿能慧充数字能源技术股份有限公司独立董事。

（二）独立性情况说明任期内，本人作为公司独立董事，符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事2025年度履职概况

（一）出席股东会及董事会情况

2025年本人任期内，公司共召开董事会8次，股东会4次。本人亲自出席8

次董事会会议，未有委托出席或无故缺席的情况发生；2025年第一次临时股东会、2024年年度股东会及2025年第二次临时股东会因工作原因未能现场出席，已在会前向公司董事会提交请假函。

本人出席董事会及股东会的具体情况如下：参加股参加董事会情况东会情况董事是否连

2025年

姓名通讯方续两次出席股任职期亲自出委托出缺席次式参加未亲自东大会内应参席次数席次数数次数参加会次数加次数议金喆88800否1

上述所有会议上，本人均认真审议各项议案，积极参与讨论，依法履行独立董事职责，发表独立意见。报告期内，本人对公司董事会的各项议案均投赞成票，无反对票或弃权票。上述公司会议的召集召开均符合法定要求，各项会议议案均履行了相关的审批程序。

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

公司董事会下设4个专门委员会：审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委

员会以及战略委员会。2025年本人任职期内，本人在绿能慧充董事会专门委员会任职情况及参会情况如下：

董事会专门委员会报告期内召开本人亲自出席本人担任职务

（第十一届）会议次数会议次数审计委员会委员33

提名委员会--2--薪酬与考核委员会委员22

战略委员会--1--

注：“--”代表该独立董事非委员会成员。

1、审计委员会

本人作为董事会审计委员会委员，认真履行职责，在报告期内做了以下工作：

（1）与年审会计师就业绩预告、定期报告进行充分沟通，并给出核准意见；

（2）在公司年度审计过程中，与公司内外审计机构充分沟通，对其审计工

作进行监督和核查，对审计过程中发现的问题进行了充分的沟通和交流；

（3）续聘2025年度公司年报审计的会计师事务所时，对其2024年工作情

况、专业能力、诚信情况、和独立性等方面进行了认真的审查，给出专业角度的建议。

（4）审核了《关于2025年半年度报告全文及摘要的议案》并提交董事会审

议。（5）审核了《关于2025年第三季度报告的议案》并提交董事会审议。

2、薪酬与考核委员会

本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，认真履行职责，在报告期内做了以下工作：

（1）审核了2024年度公司董事及高级管理人员薪酬情况，认为其薪酬情况

符合公司薪酬管理制度，且公司2024年年度报告中披露的董事及高管薪酬与实际情况相符，未有与公司薪酬方案不一致的情况。

（2）审核了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于2023年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于

2023年限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》并同意提交董事会审议。

3、独立董事专门会议

报告期内，本人作为公司独立董事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等规定，切实履行独立董事职责，充分发挥独立性和专业性优势，召开独立董事专门会议2次，具体如下：

（1）审议了《关于预计西安子公司2025年度日常关联交易的议案》，与公

司管理层就此议案事项具体沟通后，我们认为西安子公司2025年度日常关联交易的预计是合理的，预计的关联交易不存在损害公司和中小股东利益的情况，且不会影响公司独立性，同意将议案提交董事会审议。

（2）审议了《关于西安子公司为其参股公司提供担保暨关联交易的议案》，与公司管理层就此议案具体沟通后，我们认为西安子公司按照持股比例对其参股公司提供保证担保是合理的，该担保风险可控，不存在损害公司和中小股东利益的情况，也不会影响公司的独立性，同意将该议案提交公司董事会审议。

（三）行使独立董事职权的情况

本人认真履行独立董事职权，按规定参加董事会及其专门委员会、独立董事专门会议。本人重视与公司管理层的沟通，及时了解公司的日常经营情况。

报告期内，本人未对公司董事会议案提出异议。报告期内，本人未提议独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查，未提议召开董事会或向董事会提议召开临时股东会，未有依法公开向股东征集股东权利，也不存在其他行使特别职权的情况。

（四）与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财

务、业务状况进行沟通的情况

报告期内，我参与年审注册会计师见面会，审阅公司年度财务会计报表，了解审计过程中的相关情况；积极与公司内部审计部门及会计师事务所进行沟通，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，同时在年审期间与内部审计、会计师事务所就重点审计事项、审计要点等相关问题进行有效地探讨和交流，督促审计进度，确保了审计工作的及时、准确、客观、公正。

（五）与中小股东的沟通交流情况

作为公司的独立董事，我非常重视与中小股东之间的沟通交流。在2025年度，我积极参与了与中小股东的沟通，并努力满足中小股东的需求和关注点。我还与其他董事会成员一起致力于建立透明和高效的公司治理机制，以保护中小股东的权益。通过积极参与董事会的讨论和决策，确保公司的利益与中小股东的利益始终保持一致。

（六）在上市公司现场工作的时间、内容等情况

报告期内，我通过电话、邮件、微信、腾讯会议等多种方式与公司董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，定期获取公司最新运营情况，及时了解公司业务开展情况、股份回购情况、日常关联交易情况等，同时利用参加董事会及其他工作时间定期到公司进行现场办公和考察，时刻关注公司的生产经营和财务状况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极关注公司信息披露工作的执行情况、董事会决议的执行情况、募集资金项目的进展情况以及内部控制体系的建设情况。

（七）上市公司配合独立董事工作的情况

公司管理层高度重视和独立董事的沟通，积极配合并支持我的工作，公司董事会秘书及董事会办公室为保证我有效行使独立董事职权提供了必要条件，对我要求补充的资料能够及时进行补充或解释，为我履行职责提供了较好的协助，确保我履行相应职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易公司于2025年4月28日召开2025年第一次独立董事专门会议，审议通过

了《关于预计西安子公司2025年度日常关联交易的议案》，并提交董事会审议。

公司于2025年4月28日召开十一届董事会二十六次会议，审议通过了《关于预计西安子公司2025年度日常关联交易的议案》，预计西安子公司与参股公司2025年度发生日常关联交易的金额为6000万元。

独立意见：我们认为西安子公司2025年度日常关联交易的预计是合理的，预计的关联交易不存在损害公司和中小股东利益的情况，也不会影响公司的独立性，同意将该议案提交股东会审议。

2025年5月19日，该议案经2024年年度股东大会审议通过。

公司于2025年12月2日召开2025年第二次独立董事专门会议，审议通过了《关于西安子公司为其参股公司提供担保暨关联交易的议案》，并提交董事会审议。

公司于2025年12月2日召开十一届董事会三十次（临时）会议，审议通过了《关于西安子公司为其参股公司提供担保暨关联交易的议案》，西安子公司按照持股比例10%为其参股公司金江慧充向银行等金融机构借款5600万元提供保证担保，预计担保金额为560万元。

独立意见：西安子公司按照持股比例对其参股公司提供保证担保是合理的，该担保风险可控，不存在损害公司和中小股东利益的情况，也不会影响公司的独立性。我们同意将该议案提交公司股东会审议。

2025年12月18日，该议案经2025年第三次临时股东会审议。

任期内，除以上关联交易事项外，公司未发生其他应当披露的关联交易。

（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案

报告期内，公司及相关方均未变更或豁免承诺。

（三）向特定对象发行股票相关事项情况

报告期内，公司未发生向特定对象发行股票事宜。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

1、披露财务会计报告及定期报告中的财务信息

报告期内，我对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息进行了重点关注和监督，我认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息真实、完整、准确，符合中国会计准则的要求，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息符合相关法律法规和公司制

度的规定，决策程序合法，没有发现重大违法违规情况。

2、内部控制评价报告

报告期内，公司内部控制管理体系合理、完整、有效，符合内部控制基本规范和内部控制应用指引的规定和要求。

（五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所

1、续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）2025年4月28日，公司十一届二十六次董事会会议全票审议通过了《关于续聘2025年度会计师事务所的议案》，同意续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）作为本公司2025年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层根据具体情况与其签署聘任合同，决定其报酬和相关事项。作为公司独立董事，我针对续聘事项发表了事前认可意见：中兴华会计师事务所在担任本公司各专项审计和财务报表审计过程中，坚持独立审计准则，较好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任和义务，出具的各项报告真实、准确的反映了公司的财务状况和经营成果。公司本次续聘2025年度审计机构和内部控制审计机构的审议程序符合法律法规和《公司章程》的相关规定，所确定的审计费用公允、合理，不存在损害公司及股东利益的情形。我们同意将该议案提交公司十一届二十六次董事会会议进行审议。

2025年5月19日，该议案经2024年年度股东大会审议通过。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人

2025年本人任职期内，公司未发生聘任或解聘财务负责人的事项。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

报告期内，公司未因会计准则变更以外的原因作出会计政策或者会计估计变更。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员公司于2025年12月2日召开第十一届三十次董事会，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第十二届董事会董事候选人的议案》，董事候选人具备担任公司董事的资格和能力，均未受到过中国证监会及其他有关部门的行政处罚和证券交易所纪律处分，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。独立董事候选人的教育背景、工作经历等均能够胜任其职责要求，符合《上市公司独立董事管理办法》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求，公司董事会审议通过并提交股东会审议。

2025年12月18日，该议案经公司2025年第三次临时股东会审议通过。

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

1、董事、高级管理人员的薪酬

本人对2024年度公司董事及高级管理人员的薪酬情况进行了审核，认为：

公司董事和高级管理人员的薪酬情况符合公司薪酬管理制度，公司2024年年度报告中披露的董事及高级管理人员的薪酬与实际发放情况相符，未有与公司薪酬方案不一致的情况。

2、公司2023年限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售

条件成就、公司2023年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件成就及回购注销部分限制性股票

根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定和公司2023年第二次临时股东大会的授权，公司2023年限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售条件已成就，为符合解除限售条件的4名激励对象所持共计393.5万股限制性股票办理解除限售的相关事宜。

根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定和公司2023年第二次临时股东大会的授权，公司2023年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件已成就，为符合解除限售条件的137名激励对象所持共计1242.80万股限制性股票办理解除限售的相关事宜。

鉴于公司2023年限制性股票激励计划中的6名激励对象因个人原因离职而

不再具备激励资格，对其持有的已获授但尚未解除限售合计11.7万股限制性股票予以回购注销。

作为薪酬与考核委员会委员，我同意以上事项并提交董事会审议。

四、总体评价和建议

任职期间，本人充分发挥了独立董事的作用，忠实勤勉、恪尽职守的履行了独立董事职责，努力维护公司和全体股东尤其是中小股东合法权益。

2025年12月18日起，本人不再担任公司独立董事及董事会专门委员会相关职务，离任后不在公司担任其他职务。在此，本人对任职期间公司、经营管理层及全体相关工作人员给予的各项工作支持与配合，致以衷心的感谢。

独立董事：金喆

二〇二六年四月二十九日