贵州赤天化股份有限公司

董事会审计委员会2025年度履职情况报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和贵州赤天化股份有限公司

（以下简称：公司）《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》和

《董事会审计委员会年报工作规程》的有关规定，作为公司审计委员会成员，现就2025年度工作情况向董事会作如下报告：

一、审计委员会基本情况

范其勇：工商管理硕士，香港中文大学会计学硕士，工商管理在职博士，高级会计师职称，具有中国注册会计师、国家法律职业资格、资产评估师、税务师、土地估价师、一级造价工程师、美国注册管理

会计师（CMA）、国际注册会计师（ICPA）、矿业权评估师等执业资格。中国注册税务师协会“全国高端税务人才”，中国注册会计师协会“资深会员”。曾任原贵州黔元会计师事务所（现北京德皓会计师事务所贵州分所）审计经理、重庆天健会计师事务所有限公司高级审计经理。现任贵阳天虹会计师事务所有限公司主任会计师（法人代表）、贵州通和税务师事务所有限公司总经理、贵州省注册会计师协会常务

理事兼惩戒委员会副主任、民革贵州省委员会社会法制委员会委员、

贵阳市云岩区工商联常委、贵阳市人大常委会第十五届咨询专家、贵

州省注册税务师协会理事、贵州贵安发展集团有限公司与贵安新区产业发展控股集团有限公司兼职外部董事；2022年6月至今任贵州振华新材料股份有限公司独立董事；2023年8月至今任贵州航宇科技

股份有限公司独立董事；2022年3月至今任贵州赤天化股份有限公司独立董事、审计委员会主任委员。

徐广：曾任北京矿务局工人、北京热力公司工人、北京畜牧机械

公司干部、重庆龙华畜产有限公司总经理、法国沙加集团驻中国首席

代表、天津幸广畜产有限公司董事长兼总经理，2023年11月至今任贵州赤天化股份有限公司独立董事、审计委员会委员。

于宗振：2012年至今任长城国融投资管理有限公司业务主管、副高级经理。2022年7月至2023年3月任贵州赤天化股份有限公司监事。2023年3月至今任贵州赤天化股份有限公司董事，2023年11月至今任审计委员会委员。

二、审计委员会会议召开情况

1、2025年度，审计委员会共召开了5次会议，审计委员会三位

委员均参加了会议。分别就公司提交的年度财务会计报表、续聘审计机构、公司定期报告等事项进行审议，并均投了赞成票，未对各项议案及其他事项提出异议。审计委员会就其职责范围内事项向公司董事会提出审议意见，董事会均予采纳。具体情况如下：

缺席会议届次议事事项表决情况人员审计委员会2025关于前期会计差错更正及追溯调整3票同意；0票反对；

无

第一次会议的议案0票弃权

3票同意；0票反对；

《2024年年度报告》及报告摘要

0票弃权

3票同意；0票反对；

2024年度财务决算方案

0票弃权

3票同意；0票反对；

2025年度财务预算方案

0票弃权

审计委员会2025无3票同意；0票反对；

第二次会议审计委员会2024年度履职情况报告

0票弃权

审计委员会对会计师事务所履行监3票同意；0票反对；

督职责情况报告0票弃权关于利安达会计师事务所（特殊普通

3票同意；0票反对；

合伙）从事2024年度审计工作的总

0票弃权

结报告关于续聘审计机构并授权经营层决3票同意；0票反对；

定其报酬的议案0票弃权

3票同意；0票反对；

2024年度内部控制评价报告

0票弃权

3票同意；0票反对；

关于会计估计变更的议案

0票弃权

3票同意；0票反对；

2025年第一季度报告

0票弃权

审计委员会20253票同意；0票反对；

无《2025年半年度报告》及报告摘要

第三次会议0票弃权审计委员会20253票同意；0票反对；

无2025年第三季度报告

第四次会议0票弃权审计委员会20253票同意；0票反对；

无关于聘任公司财务总监的议案

第五次会议0票弃权

2、年报审计期间我们召开了3次与年审会计师的见面沟通会，

与负责公司年度审计工作的会计师事务所协商确定公司年度财务报

告审计工作的时间安排、督促会计师事务所在约定时限内提交审计报

告、对审计会计师审计过程中遇到的问题进行沟通，分别就公司提交审计前的年度财务会计报表、审计会计师出具初步审计意见、审计报

告进行审议，并对相关议题发表了意见。

三、审计委员会主要工作情况

1、监督及评估外部审计机构工作

（1）评估外部审计机构的独立性和专业性

利安达会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：利安达事务所）在本次年报审计及内控审计工作中较好地完成公司委托的各项工作，且其具有从事证券相关业务的资格，从聘任以来一直遵循独立、客观、公正的职业准则。

（2）向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议

鉴于上述原因，经审计委员会审议表决后，决定向公司董事会提议2026年度继续聘请利安达事务所为公司的审计机构。（3）审核外部审计机构的审计费用经审核，公司在报告期内支付利安达事务所的审计费用120万元（其中财务审计费用70万元，内控审计费用50万元），与公司所披露的审计费用情况相符。

（4）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发现的重大事项

报告期内，我们与利安达事务所就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，并且在审计期间未发现在审计中存在的其他重大事项。

（5）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

我们认为利安达事务所对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。

2、指导内部审计工作

报告期内，我们认真查阅了公司的内部审计工作底稿，认可公司内部审计工作，并对内部审计出现的问题提出了指导性的意见，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实的、完整的和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错误的情况，且公司也不存在涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。

4、评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海

证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、《公司章程》以及内部管理制度，股东会、董事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法利益。因此我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。

5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟

通

报告期内，为更好地使管理层、内部审计部门及相关部门与利安达事务所进行充分有效的沟通，我们在听取了双方的意见后，积极进行了相关协调工作，配合公司和利安达事务所顺利完成审计工作。

四、总体评价

报告期内，我们依据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》和《董事会审计委员会年报工作规程》等相关规定，本着对公司及全体股东，特别是中小股东负责的原则，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责。

2026年，我们将继续按照法律法规及公司制度的要求，秉持审

慎、勤勉、忠实的原则，认真履行审计委员会的职责与义务，更好地发挥委员会的专业作用，助力公司提高治理水平，促进公司稳健经营，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益。

贵州赤天化股份有限公司董事会审计委员会

二○二六年四月二十七日