中国证券监督管理委员会广东监管局

行政监管措施决定书

〔2024〕4号

关于对上海爱建信托有限责任公司

采取出具警示函措施的决定

上海爱建信托有限责任公司：

经查，根据中昌大数据股份有限公司（以下简称退市中昌）披露的《股东减持股份进展及权益变动揭示公告》《简式权益变动报告书》以及你公司提供的股票交易明细，你公司2022年9月13日至9月14日通过集中竞价交易方式减持退市中昌1%股份，2022年9月21日至9月23日通过大宗交易方式减持退市中昌0.22%股份，减持后你公司持有退市中昌4.96%股份。你公司在减持退市中昌股份达到1%时未及时通知退市中昌并予公告，在减持股份至5%时未及时停止交易，违反了《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第六十三条第二款、第三款,《上市公司收购管理办法》（证监会令第166号）第十三条第二款、第三款的有关规定。

根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司收购管理办法》（证监会令第166号）第七十五条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应认真吸取教训，认真学习有关法律法规及规范性文件，严格遵守股票交易的相关规定，规范证券交易行为，防止此类行为再次发生。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2024年1月24日

抄送：证监会上市司、法治司；上海证券交易所。

广东证监局办公室 2024年1月24日印发