国电南京自动化股份有限公司

信用类债券信息披露管理办法

(已经 2026 年 10 月 27 日公司第九届董事会第八次会议审议通

过)

第一章 总则第一条 为规范国电南京自动化股份有限公司（以下简称“公司”）信用类债券信息披露行为，提升信息披露质量，保护债券投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司信用类债券信息披露管理办法》《企业债券管理条例》《上海证券交易所公司债券上市规则》《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第 6 号-信息披露事务负责人履职》及《公司章程》《公司信息披露事务管理制度》，制定本办法。

第二条 本办法所称公司信用类债券（以下简称“债券”）

包括企业债券、公司债券、非金融企业债务融资工具和其他信用类债券。本办法适用于上述债券的注册发行信息披露及存续期信息披露。

第三条 公司及相关信息披露义务人应当遵循真实、准确、完整、及时、公平原则，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

— 1 —第四条 公司董事会对公司债券信息披露的制度建设、执行

情况、披露合规性最终负责，审计委员会对债券信息披露相关的财务信息真实性、内部控制有效性履行监督职责。

第二章 信息披露事务负责人与联络人

第五条 公司董事长为实施信息披露事务管理的第一责任人，财务总监负责协调执行债券信息披露事务管理，债券信息披露事务负责人发生变更，需及时披露。

公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。

除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证券公司、证券服

务机构外，公司不得委托其他公司或者机构代为编制或者审阅信息披露文件。公司不得向证券公司、证券服务机构以外的公司或者机构咨询信息披露文件的编制、公告等事项。

第六条 债券信息披露事务负责人由公司董事、高级管理人

员或履行同等职责的人员担任。存在下列情形之一的，不得担任信息披露事务负责人：

（一）《公司法》规定不得担任董事、高级管理人员的情形；

（二）最近三年受到中国证监会行政处罚；

（三）最近三年受到证券交易所、国务院批准的其他全国性

证券交易场所 2 次以上公开谴责或 3 次以上通报批评；

（四）被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场

所公开认定为不适合担任证券发行人董事、高级管理人员。

— 2 —信息披露事务联络人应当具备财务、管理、法律等专业知识。

第七条 信息披露事务负责人应当签署履职承诺，确认符合任职条件并承诺忠实勤勉履职。公司应在债券募集说明书中披露负责人及联络人姓名、职务、联系方式。

第八条 信息披露事务负责人变更、空缺或无法正常履职的，公司应当及时披露。出现下列情形之一的，公司应当尽快聘任新任负责人：

（一）信息披露事务负责人空缺。

（二）信息披露事务负责人因身体、工作安排等原因无法正

常履行职责达到或者预计达到 3 个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责的。

信息披露事务负责人空缺或者无法正常履行职责期间，债券发行人未指定代行信息披露事务负责人职责人员的，由债券发行人的法定代表人代行信息披露事务负责人职责，代行期间原则上不超过 3 个月。

第三章 职责分工

第九条 信息披露事务负责人履行以下职责：

公司财务资产部为债券信息披露及投资者关系工作的日常

管理部门，负责与债券监管机构、市场自律组织、中介机构的沟通与协调，负责银行间市场发行的债务融资工具或其他债券指定媒体，并负责债券发行及存续期管理的相关工作。主要履行以下职责：

— 3 —（一）起草债券信息披露管理的相关规章制度；

（二）收集、整理、报告、起草定期报告、临时报告等有关

债券信息披露文件，提交董事会审议，或按照本办法的规定履行信息披露义务；

（三）向中介机构提供公司财务、筹资等相关数据信息，公

司应确保向中介机构提供的与债券相关的所有资料真实、准确、完整；

（四）公司财务资产部为债券信息披露管理事务的日常工作部门，由财务总监直接领导，负责公司债券信息披露相关文件资料的归档管理。

第十条 公司为信息披露事务负责人履职提供保障：

（一）有权查阅公司财务、经营文件及所有与披露相关资料，列席涉及披露事项的重要会议；

（二）相关部门及人员应当及时提供信息与资料；

（三）履职受到妨碍或阻挠时，可直接向中国证监会或上交所报告。

第十一条 其他部门和基层企业主要负责人根据职责和业务范围，按照“及时、准确、全面”的原则，审核并提供信息披露文件所需的相关信息披露材料，承担本部门、本企业相关的信息披露义务。

第十二条 发生重大事项时，相关部门根据本部门职责分工，负责相关信息收集、事项解释及后续工作，做好对外信息披露。

— 4 —第四章 信息披露管理要求

第十三条 公司建立规范的信息披露业务流程，应当明确下

列事项：

（一）信息传递、审核、披露程序及决策权限；

（二）内幕信息管理与保密责任；

（三）暂缓、豁免披露的情形与程序；

（四）信息披露相关资料档案管理规范。

信息披露管理制度经董事会或其授权机构审议通过后披露。

第十四条 发行披露：按《国电南京自动化股份有限公司信息披露事务管理制度》规定披露募集说明书、发行公告、评级报告等，载明信息披露事务负责人、联络人及本办法相关内容。

第十五条 持续披露：

（一）定期报告：年度报告、中期报告；

（二）临时报告：发生重大事项需及时披露，主要包含：负

责人变动、内部制度修订、偿债风险事项、募集资金使用情况、

对外担保、重大诉讼仲裁、信用评级调整等情形。

第十六条 信息披露审核程序参照公司《国电南京自动化股份有限公司信息披露事务管理制度》。

第五章 内幕信息与保密管理

第十七条 公司建立内幕信息知情人登记制度，对未公开重大

债券信息严格保密。信息泄露时，立即采取补救措施并及时披露。

— 5 —第六章 档案管理

第十八条 公司债券信息披露文件、决策记录、履职记录、知

情人档案等保存期限不少于债券到期后十年，并按公司档案制度统一管理。

第七章 受托管理人、培训与自律管理

第十九条 公司及信息披露事务负责人应当积极配合公司债

券受托管理人的督导工作，及时提供相关资料。

第二十条 信息披露事务负责人、联络人应当参加监管及交

易所组织的培训，接受自律管理，配合监管检查与整改。

第八章 责任与附则

第二十一条 违反本办法导致信息披露违规或被监管机构采取监管措施、纪律处分的，依照《国电南京自动化股份有限公司信息披露事务管理制度》及相关规定追究责任；涉嫌违法的，依法处理。

第二十二条 本办法未尽事宜，按照法律法规、上交所相关

规则及《国电南京自动化股份有限公司信息披露事务管理制度》执行。本办法如与相关法律、法规、规章、规范性文件之规定相抵触，按相关规定执行，公司应及时对本办法进行修订。

第二十三条 本办法由公司董事会负责解释。

第二十四条 本办法自董事会审议通过之日起施行。2022 年9 月 22 日经公司 2022 年第二次临时董事会会议审议通过《国电— 6 —南京自动化股份有限公司信用类债券信息披露管理办法》同时废止。

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