中信建投证券股份有限公司

关于航天信息股份有限公司

2024年度募集资金的存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为航

天信息股份有限公司（以下简称“航天信息”或“公司”）公开发行可转换债券

持续督导之保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对航天信息公开发行可转换债券募集资金的存放与使用情况进行了核查，情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2015年5月26日出具的《关于核准航天信息股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可﹝2015﹞997号），公司获准发行总额为240000.00万元、债券期限为6年的可转换债券，扣除各项发行费用合计人民币1220.00万元，实际募集资金净额为238780.00万元。上述募集资金于2015年6月19日全部到位，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已进行审验并出具了《验资报告》（XYZH/2014A9018-10）。

募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

（二）募集资金使用和结余情况

公司以前年度累计已使用募集资金250450.71万元，以前年度累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为19600.23万元；2024年实际使用募集资

金7999.29万元，2024年收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为72.64

1万元。截至2024年12月31日累计已使用募集资金258450.00万元，累计收到

的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为19672.87万元。

截至2024年12月31日，募集资金余额为28755.28元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《航天信息股份有限公司募集资金管理规定》（以下简称“《管理规定》”）。根据《管理规定》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券于2015年7月17日分别与中国工商银行北京四季青支

行、中国建设银行股份有限公司北京地坛支行、中国民生银行股份有限公司紫竹支行、中国银行股份有限公司北京新世纪饭店支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

为提高募集资金使用和管理效率，公司于2017年8月30日和2018年12月11日分别召开第六届董事会第二十次会议和第六届董事会第三十七次会议审

议通过了《关于公司变更部分募集资金专用账户的议案》，同意变更公司可转换债券募集资金的相关专用账户，由中国工商银行股份有限公司四季青支行募集资金专户（账号0200245319201118414）转户至中国民生银行北京分行募集资金专户（账号663888867），由中国银行北京新世纪饭店支行募集资金专户（账号338964054167）转户至中国民生银行北京朝阳门支行募集资金专户（账号625008808），由中国建设银行北京地坛支行募集资金专户（账号11001042900053011416）转户至中国民生银行北京朝阳门支行募集资金专户（账号651060800），原账户在资金余额转移后进行注销，后续销户时结算的利息一并转入新募集资金专户。

22020年9月19日，公司发布《关于变更可转换公司债券募集资金投资项目后签订募集资金专户存储监管协议的公告》，因变更可转换公司债券募集资金投资项目，公司与保荐机构中信建投证券、中国民生银行股份有限公司北京分行在原有的募集资金专户存储三方监管协议基础上签订了《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》，将募集资金并入两个专用账户（账号625008808、账号

651060800）用于变更后的两个募集资金投资项目的使用，另两个募集资金账户（账号663888867、账号615050502）在专户资金转出后予以注销，注销时产生的相关结息一并转入调整后的募集资金账户中。上述三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额

中国民生银行北京朝阳门支行625008808913.24

中国民生银行北京朝阳门支行65106080027842.04

合计28755.28

三、本报告期募集资金使用情况

（一）募投项目资金使用情况

公司严格按照《管理规定》以及可转债募集说明书中的募集资金项目对募集资金进行使用。截至2024年12月31日，公司按募集资金使用计划，累计投入募集资金258450.00万元，主要使用情况如下(详见附表1“募集资金使用情况对照表”)：

1、金税产业升级及应用拓展项目：该项目拟投入72321.56万元，其中募集

资金投入72321.56万元，后更改为拟投入募集资金金额41851.30万元，2019年已结项，截至2019年末募集资金已实际投入41851.30万元。

2、金融电子支付及服务产业化项目：该项目拟投入83237.50万元，其中募

集资金投入83237.50万元，后更改为拟投入募集资金金额26887.55万元，2019

3年已结项，截至2019年末募集资金已实际投入26887.55万元。

3、自主安全的物联网技术及应用产业化项目：该项目拟投入49262.80万元，

其中募集资金投入49262.80万元，后更改为拟投入募集资金金额24217.33万元，

2019年已结项，截至2019年末募集资金已实际投入24217.33万元。

4、信息安全关键技术研发及信息化基础能力建设项目：该项目拟投入

56349.67万元，其中募集资金投入33958.14万元，后更改为拟投入募集资金金

额24822.87万元，2019年已终止，截至2019年末募集资金已实际投入24822.87万元。

5、智慧税务信息化项目：该项目拟投入66647.10万元，其中募集资金投入

66647.10万元，截至2024年12月31日募集资金已实际投入70948.19万元。

6、企业智能服务与行业智慧监管项目：该项目拟投入64771.00万元，其中

募集资金投入64771.00万元，截至2024年12月31日募集资金已实际投入

69722.76万元。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在以自筹资金预先投入募集资金的置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于建设项目及新项目（包括收购资产等）

4的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司拟结项的项目为“智慧税务信息化项目”及“企业智能服务与行业智慧监管项目”，本次结项后，公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目已全部结项。

截至2024年12月31日，“智慧税务信息化项目”“企业智能服务与行业智慧监管项目”募集资金节余合计28755.28元，主要系项目建设完成后银行按季度结息所产生利息收入。

报告期后，公司于2025年3月20日召开第八届董事会第二十八次会议、第八届监事会第十六次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目结项暨节余募集资金永久补充流动资金并注销专户的议案》，同意将“智慧税务信息化项目”、“企业智能服务与行业智慧监管项目”结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项，同时注销对应募集资金专户。具体详见公司于2025年3月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《航天信息股份有限公司关于募集资金投资项目结项暨节余募集资金永久补充流动资金并注销专户的公告》（公告编号：2025-007）。

四、变更募投项目的资金使用情况

为适应新形势下公司各产业转型升级的产业化需求，提升募集资金使用效率，充分利用募集资金投入进一步提升公司的核心竞争力和盈利水平，2019年12月6日，航天信息股份有限公司召开第七届董事会第七次会议和第七届监事会第六次会议审议通过了《关于变更可转换公司债券募集资金投资项目的议案》，同意将原募投项目中尚未使用的募集资金131418.10万元用于变更后的“智慧税务信息化项目”及“企业智能服务与行业智慧监管项目”，投资金额分别为66647.10万元和64771.00万元，同时将募集资金项目实施主体由本公司变更为本公司及全资子公司。公司独立董事、监事会、保荐机构对本次募投项目变更发表了同意意见。

5上述议案经2019年12月25日召开的本公司2019年第一次债券持有人会议及同日

召开的本公司2019年第二次临时股东大会审议通过。

公司变更募集资金用途的情况请见附表2“变更募集资金投资项目情况表”。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司严格按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对《航天信息股份有限公司关于2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告（众环专字（2025）0204011号），会计师事务所认为：航天信息公司截至2024年12月31日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券

交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等

有关规定编制，在所有重大方面如实反映了航天信息公司截至2024年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况。

七、保荐人核查意见

保荐人查阅了募集资金管理相关的制度，查阅了与募集资金使用相关的会议文件、信息披露文件，取得并查阅了募集资金专户的银行流水，抽查了募集资金使用的凭证、相关合同，查阅了审计机构出具的关于募集资金使用情况的报告。

经核查，保荐人认为：航天信息2024年度募集资金的存放与使用符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在违规使用募集资金或变相改变募集资金用途的情形。

6附表1：

募集资金使用情况对照表

2024年度

编制单位：航天信息股份有限公司单位：人民币万元

募集资金总额238780.00本年度投入募集资金总额7999.29

变更用途的募集资金总额131418.10

已累计投入募集资金总额258450.00

变更用途的募集资金总额比例55.04%截至期末累已变更项截至期末项目达到项目可行截至期末截至期末计投入金额

承诺投资目，含部分募集资金承调整后投本年度投投入进度预定可使本年度实是否达到性是否发承诺投入累计投入金与承诺投入项目变更（如诺投资总额资总额入金额（%)(4)＝用状态日现的效益预计效益生重大变金额（1)额（2)金额的差额

有）(2)/(1)期化

(3)＝(2)-(1)金税产业升级及应

是72321.5641851.3041851.30041851.300100.00－－是结项用拓展项目金融电子支付及服

是83237.5026887.5526887.55026887.550100.00－－是结项务产业化项目自主安全的物联网

技术及应是49262.8024217.3324217.33024217.330100.00－－是结项用产业化项目

7信息安全

关键技术研发及信

是33958.1424822.8724822.87024822.870100.00－－－终止息化基础能力建设项目智慧税务

信息化项否—66647.1066647.10070948.194301.09106.45－－是注3目企业智能服务与行2024年12否—64771.0064771.007999.2969722.764951.76107.6517634.85是注3业智慧监月31日管项目

合计－238780.00249197.15249197.157999.29258450.009252.85103.71－17634.85－－

未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明报告期内不适用。

募集资金投资项目在募集资金到位之前已由公司利用自筹资金先行投入，自2014年7月16日至2015年6月30日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目投资额合计15083.46万元。2015年10月29日，公募集资金投资项目先期投入及置换情况司第五届董事会第三十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金15083.46万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内不适用。

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况报告期内不适用。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内不适用。

募集资金结余的金额及形成原因报告期内不适用。

募集资金其他使用情况具体内容详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”中的“（八）募集资金使用的其他情况”。

注：1、公司累计使用募集资金金额为258450.00万元，募集资金专户余额为28755.28元，与实际募集资金净额238780万元的差异金额系募集资金累计取得的利息净收入导致。

2、项目实际投入募集资金金额超出拟投入金额的部分为项目对应募集资金专户产生的利息再投入所致。

3、公司已于2025年3月20日召开第八届董事会第二十八次会议、第八届监事会第十六次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目结项暨节余募集资金永久补充流动资金并注销专户的议案》，同意本次募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项，同时注销对应募集资金专户。具体详见公司于2025年3月21日在上海证券交易所网站

8（www.sse.com.cn）披露的《航天信息股份有限公司关于募集资金投资项目结项暨节余募集资金永久补充流动资金并注销专户的公告》（公告编号：2025-007）。9附表2

变更募集资金投资项目情况表

2024年度

编制单位：航天信息股份有限公司单位：人民币万元项目达到变更后项目截至期末计本年度实变更后的项目

变更后的项实际累计投入投资进度（%）预定可使本年度实现的是否达到预对应的原项目拟投入募集划累计投资际投入金可行性是否发目金额（2)(3)=(2)/(1)用状态日效益计效益资金总额金额（1)额生重大变化期金税产业升级及应用智慧税务信

拓展项目、金融电子66647.1066647.10070948.19106.45－－是否息化项目支付及服务产业化项

目、自主安全的物联企业智能服网技术及应用产业化2024年12务与行业智项目、信息安全关键64771.0064771.007999.2969722.76107.6517634.85是否慧监管项目技术研发及信息化基月31日础能力建设项目

合计—131418.10131418.107999.29140670.95107.04－17634.85－－（1）原项目变更原因具体见公司于2019年12月7日披露的《航天信息股份有限公司关于变更可转换公司债券募集资金投资项目的公告》。

（2）上述变更于2019年12月25日，经公司2019年第二次临时股东大会审议通过。

变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）（3）参见公司于2019年12月7日和2019年12月26日，分别在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及上海证券交易所网站公开披露的《航天信息股份有限公司关于变更可转换公司债券募集资金投资项目的公告》《航天信息股份有限公司第七届董事会第七次会议决议公告》《航天信息股份有限公司第二次临时股东大会决议公告》等文件。

未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）无变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无

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