开开实业:上会会计师事务所（特殊普通合伙）关于上海开开实业股份有限公司向特定对象发行股票认购资金到位情况验证报告

上海开开实业股份有限公司

向特定对象发行股票认购资金到位情况

验证报告

上会师报字(2025)第12551号

上会会计师事务所(特殊普通合伙)

中国上海

上会合计师事务所(特殊普通合伙)

Fhanghai QWertified JPublic @locountants (Pfecial Fenwral Jartnership)

验证报告

上会师报字(2025)第12551号

国泰海通证券股份有限公司:

我们接受委托,对贵公司作为保荐人(主承销商)组织的上海开开实业股份有

限公司向特定对象非公开发行不超过19,651,945股的普通股(A股)认购资金截至2025

年7月7日止的实收情况进行了审验.根据中国证券监督管理委员会(以下简称“证

监会”)《上市公司非公开发行股票实施细则》、《证券发行与承销管理办法》、

证券交易所的相关业务规则和其他相关规定提供真实、合法、完整的验证资料,保

护非公开发行股票认购资金的安全、完整、合法,并对参与认购的特定对象主体的

资格和认购有效性进行核查是贵公司的责任.我们的责任是对截至2025年7月7日

止的上海开开实业股份有限公司向特定对象非公开发行不超过19,651,945股的普通

股(A股)认购资金缴入贵公司指定的认购资金专用账户的情况发表审验意见.我

们的审验是参照《中国注册会计师审计准则第1602号—验资》进行的.在审验过程

中,我们结合本次审验的实际情况,实施了检查等必要的审验程序.

根据中国证券监督管理委员会证监许可[2025]910号文《关于同意上海开开实业

股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》,上海开开实业股份有限公司非公

开发行新股不超过19,651,945股.根据上海开开实业股份有限公司2023年年度股东

大会通过的决议和《上海开开实业股份有限公司向特定对象发行A股股票缴款通知

书》,本次发行的认购对象为上海开开(集团)有限公司,符合相关规定条件的特

定对象.

经我们审验,截至2025年7月7日止,贵公司指定的认购资金专用账户已收到

参与非公开发行股票认购的对象缴付的认购资金共计1笔,金额总计为人民币

158,984,235.05元,该认购资金均为上海开开(集团)有限公司缴付.

上合合计师事务所(特殊普通合伙)

Fhanghai Pertified JPublio @Aocountants (Pfreoial Peneral Partnershih)

本验证报告仅供国泰海通证券股份有限公司根据有关规定确定非公开发行股票

认购的特定对象认购资金缴入贵公司指定的认购资金专用账户的有关情况,并向证

监会、证券交易所等有关部门呈报非公开发行股票实施情况时使用,不应将其视为

是对相关认购对象的主体资格和认购有效性,以及验证报告日后该等认购资金的安

全性和完整性等的保证,因使用不当所造成的后果,与注册会计师及本会计师事务

所无关.

附件:

1、上海开开实业股份有限公司向特定对象非公开发行普通股(A股)认购资金

实收情况明细表

2、验证事项说明

3、银行收款凭证、银行询证函回函复印件

4、签字注册会计师证书复印件

5、上会会计师事务所(特殊普通合伙)营业执照复印件、执业证书复印件

上会会计师事务所((特殊普通合伙)中国注册会计师

上会2

师事务所

-中国注册会计师

中国上海二〇二五年七月八日

其他

附件1

上海开开实业股份有限公司向特定对象非公开发行普通股(A股)认购资金实收情况明细表

2025年7月7日

发行人名称:上海开开实业股份有限公司

保荐人(主承销商)名称:国泰海通证券股份有限公司货币单位:人民币元序号缴款人收款单位认购股数缴存截止日期/时间缴存金额

1上海开开(集团)有限公司国泰海通证券股份有限公司19,651,9452025年7月7日158,984,235.05

附件2

验证事项说明

一、发行概况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2025]910号文《关于同意上海开开实业股份有限公司向特定

对象发行股票注册的批复》同意注册,上海开开实业股份有限公司(以下简称“开开实业”)非

公开发行不超过19,651,945股的普通股(A股).国泰海通证券股份有限公司(以下简称“国泰

海通证券”)系上海开开实业股份有限公司本次非公开发行境内普通股(A股)的保荐人(主承

销商).根据《上海开开实业股份有限公司2024年度向特定对象发行A股股票预案》,定价基

准日为上海开开实业股份有限公司第十届董事会第十八次会议公告日(2024年5月21日),发

行价格不低于定价基准日前20个交易日上海开开实业股份有限公司股票均价的80%,即8.17元/

股.发行对象全部以现金认购.上海开开实业股份有限公司股票在董事会决议公告日至发行期间

如有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,将对发行底价进行相应调整.2024年6

月28日,开开实业召开2023年年度股东大会审议通过了《上海开开实业股份有限公司2023年

度利润分配预案》,因实施权益分派,发行价格由8.17元/股调整为8.13元/股.2025年5月23

日,开开实业召开2024年年度股东大会审议通过了《上海开开实业股份有限公司2024年度利润

分配预案》,因实施权益分派,发行价格由8.13元/股调整为8.09元/股.

经2024年5月20日召开的第十届董事会第十八次会议、2024年6月28日召开的2023年年度股

东大会、2025年2月28日召开的第十届董事会第二十三次会议、2025年5月23日召开的2024

年年度股东大会决议通过,开开实业本次非公开发行普通股(A股)的发行数量不超过19,651,945

股.

二、认购上海开开实业股份有限公司非公开发行不超过19,651,945股的普通股(A股)的规定

根据《上海开开实业股份有限公司2024年度向特定对象发行A股股票预案》及《上海开开实业

股份有限公司向特定对象发行A股股票缴款通知书》的规定,上海开开实业股份有限公司非公

开发行普通股(A股)的发行对象为上海开开(集团)有限公司.

最终经确定的发行对象应及时全额缴付认购款,认购款应于2025年7月7日下午17时前足额划

入国泰海通证券股份有限公司指定的认购资金专用账户.

三、实际缴款情况

截至2025年7月7日止,国泰海通证券股份有限公司指定的认购资金专用账户(户名:国泰海

通证券股份有限公司:开户银行:中国建设银行股份有限公司上海市分行营业部；账号:

31050136360000001963)实际收到特定对象认购上海开开实业股份有限公司非公开发行不超过

其他

19,651,945股的普通股(A股)股票之认购资金,金额合计人民币158,984,235.05元,已全部存入

上述认购资金专用账户中.特定对象认购数量及认购金额明细如下:序号特定对象名称认购数量(股)缴存金额(元)

1上海开开(集团)有限公司19,651,945158,984,235.05

四、其他事项

无.

其他

No:24311

1080260241751851739756905

币别:人民币2025年07月07日流水号:310280000955SSQ3A67付全称上海开开(集团)有限公司全称国泰海通证券股份有限公司

付账号19,008,770账号31,050,136,360,000,001,963

付开户行上海银行股份有限公司余姚路支行开户行中国建设银行股份有限公司上海

年末金额(大写)人民币壹亿伍仟捌佰玖拾捌万肆仟贰佰叁拾伍元零伍分(大写)人民币壹亿伍仟捌佰玖拾捌万肆仟贰佰叁拾伍元零伍分(小写)￥158,984,235.05

凭证种类电汇凭证凭证号码

结算方式转账用途上海开开(集团)有限公司开开实业认购款

汇款交易日期:20250707支付清算业务类型:A100汇款合约编号:03305242507072242380511实际收款人账户:31050136360000001963实际收款人户名:国泰海通证券股份有限公司汇出行行名:上海银行股份有限公司余姚路支行汇款备注:电子汇入打印机构:建行上海市分行营业部柜员:58253385打印卡号:汇款附言:上海开开(集团)有限公司开开实业认购款4应上海市分行营业部 3℃-47.Y.

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打印时间:2025-07-0809:18:01交易柜员:Z1999999业务专用章交易机构:310280000

093939JZAMND

其他

中国建设银行股份有限公司活期存款明细账

[查询条件]金额:无金额条件输入开始明细号:24311结束明细号:无输入分账户别名:

币别:人民币账号:31050136360000001963账户名称:国泰海通证券股份有限公司日期:20250707-202507071第页日期凭证种类凭证号码摘要对方户名发生额借贷

借方贷方期末余额交易流水号

20,250,707 电汇凭证上海业开(集团)有限公司开上海开开(集团)有限公司 0.00 158,984,235.05- 贷 310280000955SSQ3A67

打印时间:2025-07-0809:19:00打印机构:建行上海市分行营业部打印柜员:58253385打印卡号:

其他

验资业务银行询证函

编号:SH25101962100002

中国建设银行上海市分行营业部(以下简称“贵行”2:

国泰海通证券股份有限公司系上海开开实业股份有限公司(以下简称“开开实业”)向特定对象发行A股股

票事项的主承销商.开开实业聘请的上会会计师事务所(特殊普通合伙)正在对本公司承销的开开实业向特定对

象发行A股股票的特定对象认购资金情况进行审验.按照国家有关法规的规定和中国注册会计师审计准则的要求,

应当询证本次向特定对象发行股票的特定对象向贵行存缴的认购资金.下列数据及事项,如与贵行记录相符,请

在本函“结论”部分签字、签章；如有不符,请在本函“结论”部分列明不符项目及具体内容,并签字、签章.

回函请直接交付以下指定领取人:

指定领取人:顾嘉要

工作单位:上会会计师事务所(特殊普通合伙)

身份证号:341223200101294724

联系电话:18939977040

收款方账户名称:国泰海通证券股份有限公司

收款方银行账号:31050136360000001963

截止2025年7月7日时止,本公司指定的募集资金账户:31050136360000001963收到本次向特定对象发

行股票的特定对象缴入的认购款情况如下:缴款账户户名缴入日期付款人银行账号币种年末金额备注

上海开开(集团)有限公司 20,250,707 19,008,770 CNY 152开开(团)有限公司开开开(团)有限实业认购款

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国泰海通证券股份有限公司(盖章)

2025年07月07日

函证编号:SH25101962100002第1/2页

资产负债表

以下由被询证银行填列

经本行核对,所函证项目与本行记载信息相符.特此函复.

v以年月8日经办人职务:电话:

复核人职务:

-.---5

72025年07月08日

(银行章上海市分行营业部

业务专用章

986214LPTGDA

经本行核对,存在以下不符之处.

None 年年月日经办人: 职务: 电话:

复核人:职务:电话:

(银行盖章)

函证编号:SH25101962100002第2/2页

注册会计师工作单位变更事项登记

Registration of the Change of Working Unit by a CPA

同意调出1

Agree the holder to be transfcrred from

MY入事务所

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长出协会盖章-

out Institte ofCPAs--

日名期位码会

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日单

同意调入

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上会市注力事务所

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协会盖章

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月日

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年度检验登记

AnnualRenewal Registration

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本证书经检验合格,继续有效一年.

This certificate is valid for another year after

this renewal.

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证书编号:

No. of Certificate□

批准注册协会:上海市注册会计师协会傅韵时的年检二维码

Authorized Institute of CPAs

发证日期:2019年03月14ETACCOUMTANTS....-年-日

Date of Issuanceiy/r/y/m/d

4本复印件已审核与原件一致

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统一社会信用代码营业执照

91310106086242261L

证照编号:06000000202504250098,(副本)3.M

名称上会会计师事务所(特殊普通合伙)33300出资额人民币万先整

册类型特殊普通合伙企业成立期2013年12月27日

张健,张晓荣,耿磊,巢序,朱清滨,杨莹江主要经营场所上海市静安区威海路75号25层

执行事

经营℃百查企业会计报表,出具审计报告:验证企业资本,出具验资

报告:办理企业合并、分车清算事宜中的事计业务出具有

关报告,基本建设年度财务决算审计,代理记账,会计咨询

税务咨询、管理咨询、会计培训:法律、法规规定的其他业

动J[依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活425℃

.“13二

登记机关

2025年04月25日

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国家企业信用信息公示.系统网址:http://www.gsxt.gov.cn市场主体应当于每年1月1日至6月30日通过国国家市场监督管理总局监制

家企业信用信息公示系统报送公示年度报告

四℃回6回9L69回℃66四日c℃6℃日6666℃℃6℃66666℃6℃

M证书序号.0001116℃

47说明

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M1《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政

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--会计师事务所℃部门依法审批:准予执行注册会计师法定业务的

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执业证书

1《会计师事务所执业证书》记教事项发生变动的

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℃应当向财政部门申请换发

上会会计师事务所(特殊普通合伙)3《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、出

母租、出借、转让.

合伙人:张晓荣4会计师事务所终止或执业许可注销的,应当向财

政部门交回《会计师事务所执业证书》.

会计师:

经营:场所:上海市静安区威海路755号25层

市财

罗-

发证机关、市财政局

组织形式:特殊普通合伙制

执业证书编号:31000008二O一七年十二月十八日

4M批准执业文号:沪财会〔98〕150号(转制批文沪财会)71号)

℃℃批准执业日期:1998年12月28日(转制日期2013年12月℃℃中华人民共和国财政部制℃T℃

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行情