华阳新材:华阳新材2023年度独立董事述职报告（杨志军）

山西华阳新材料股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

作为公司独立董事，本人严格根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》以及《公司章程》等规则及公司制度规定，独立客观、勤勉尽责地履行职责，积极参加公司召开的相关会议，认真审议公司的各项议案，并对相关事项发表独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履职情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况杨志军，男，1973年出生，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，法学博士学位，律师。1995年至2000年在太原理工大学任法学专业教师，2000年至今在山西大学任法学专业教师，2006年6月至2015年11月任北京市国晟律师事务所律师，执行主任；2015年12月至今任北京华贸硅谷(太原)事务所管委会主任；2016年至2021年12月任东杰智能科技集团股份有限公司任公司独立董事；

2019年至今任酒仙网科技股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。

作为公司的独立董事，本人严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定，均未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在主要股东公司担任任何职务，与公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系。本人与公司之间不存在交易关系、亲属关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

报告期内，公司共召开8次董事会会议，4次股东大会，本人均亲自出席会议，勤勉履行职责。在公司董事会及股东大会召开前及会议期间，与公司积极沟通，及时获取会议资料等相关信息，认真审议相关议案，审慎决策并发表意见。

具体会议出席情况如下：

出席会议情况如下：

参加董事会情况参加股东大会情况独立董事姓名本年应参加本年出席委托出席本年出席股东大会的董事会次数董事会次数次数次数杨志军8804

报告期内，本人积极参加各专门委员会议，作为财务审计委员会委员，共参加5次会议，通过自身的参与，认为公司各专门委员会勤勉尽责，为不断提高公司治理水平，促进公司健康可持续发展发挥了重要的作用。

2023年度，本人在参加董事会、股东大会时，与管理层沟通，关注公司经营环境的变化，积极了解公司内控、风险等法律方面的事宜。

本人对董事会的全部议案进行了审慎、细致的审议，并投出赞成票，未有反对和弃权的情况，没有对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况本人对公司发生的关联交易事项进行了认真审查，公司

与关联方发生的关联交易系公司正常生产经营所需，符合公司业务发展的客观需要，遵守了自愿、等价、有偿的原则，定价公平合理，交易的决策程序合法、有效，符合上市公司和全体股东利益，不存在损害公司和其他股东利益的情况。

本事项独立董事发表事前认可意见如下：

经审阅《关于2022年度日常关联交易执行情况及2023年度预计日常关联交易的议案》和相关资料，在了解公司日常关联交易的背景情况后，本人认为公司2022年度日常关联交易的执行情况及2023年度日常关联交易的计划，参照市场价格确定价格，没有对上市公司独立性构成影响，未发现存在有侵害中小股东利益的行为和情况。同意将此议案提交董事会审议。

（二）对外担保及资金占用情况本人对公司2023年度对外担保预计额度进行了审核。

报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方直接或间接占用公司资金的情况，也不存在违规担保和逾期担保事项。

（三）董事、高级管理人员薪酬情况

对报告期内，公司严格按照责任考核制度兑现了高级管理人员薪酬。公司薪酬与考核委员会对主要管理人员严格查阅考核制度情况，且所披露的报酬与实际发放情况相符，不存在损害公司及股东利益的情形。

（四）现金分红情况

鉴于公司2023年度归属于上市公司股东的净利润为负值，公司董事会决定2023年度不进行利润分配，是从确保公司正常经营的角度出发做出的决定，有利于公司的长远发展，对股东的长远利益不构成损害。

（五）公司及股东承诺履行情况

2023年度，相关承诺方严格遵守各项承诺，未出现违反承诺的情形。

（六）信息披露的执行情况

公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的原则，公司相关信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作。

报告期内，公司披露定期报告4次，临时公告62份，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，信息披露内容及时、准确、完整。

（七）内部控制的执行情况