山西华阳新材料股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

作为公司独立董事，本人严格根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》以及《山西华阳新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规则及公司制度规定，独立客观、勤勉尽责地履行职责，积极参加公司召开的相关会议，认真审议公司的各项议案，并对相关事项发表独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东，尤其是中小股东的合法权益。

现将2023年度履职情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况季君晖，男，1969年出生，浙江仙居人，中共党员，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，应用化学博士学位。1997年9月至1999年9月，中国科学院化学研究所博士后；1999年10月至1999年12月，中国科学院化学研究所副研究员；1999年1月至2005年10月，中国科学院理化技术研究所副研究员；2005年11月至今中国科学院理化技术研究所研究员。现任本公司独立董事。

二、独立董事年度履职情况

报告期内，公司共召开8次董事会会议，4次股东大会，本人均亲自出席会议，勤勉履行职责。在公司董事会及股东大会召开前及会议期间，与公司积极沟通，及时获取会议资料等相关信息，认真审议相关议案，审慎决策并发表意见。

具体会议出席情况如下：

出席会议情况如下：

参加董事会情况参加股东大会情况独立董事姓名本年应参加本年出席委托出席本年出席股东大会的董事会次数董事会次数次数次数季君晖8804

报告期内，公司进行董事会、监事会换届，并聘任相关高级管理人员，人力资源提名委员会针对换届会议共召开1次会议，本人作为人力资源提名委员会召集人参加并主持会议，过程中，积极履职，充分运用自己的专业知识和工作经验，参与到公司治理中。

2023年度，本人利用参加董事会、股东大会等相关会议

的机会对公司的生产经营、项目建设、发展规划、资本运作

和财务状况进行了解，密切关注公司经营环境的变化及公司治理、生产经营等情况，积极了解公司在建项目的进展情况。

本人对董事会的全部议案进行了审慎、细致的审议，并投出赞成票，未有反对和弃权的情况，没有对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况

本人发挥独立董事的独立审核作用，对公司年度日常关联交易进行核查并发表意见，公司与关联方之间发生的关联交易定价政策合理，遵循“公正、公平、公开”的原则，交易程序合法，关联交易及因关联交易产生的关联方资金往来没有损害公司和股东的利益，符合上海证券交易所和《公司章程》等有关规定；董事会表决程序合法有效，关联董事回避本议案表决，符合关联交易的相关回避表决规定。

本事项独立董事发表事前认可意见如下：

经审阅《关于2022年度日常关联交易执行情况及

2023年度预计日常关联交易的议案》和相关资料，在了解

公司日常关联交易的背景情况后，本人认为公司2022年度日常关联交易的执行情况及2023年度日常关联交易的计划，参照市场价格确定价格，没有对上市公司独立性构成影响，未发现存在有侵害中小股东利益的行为和情况。同意将此议案提交董事会审议。

（二）对外担保及资金占用情况

2023年度，公司能够严格控制对外担保风险，对外担保

的对象均为合并报表范围内的子公司，未向控股股东其他关联方或其他公司提供任何担保，充分保护了公司和全体股东的合法权益。

（三）董事、高级管理人员薪酬情况

经认真审核相关材料，本人认为：公司董事、高级管理人员的薪酬总额是依据公司所处的行业、规模的薪酬水平，结合公司实际经营情况制定的，可以有效的激励董事、高级管理人员的工作积极性、主动性，有利于公司的经营发展，不存在损害公司及股东利益的情形。

（四）现金分红情况

鉴于公司2023年度归属于上市公司股东的净利润为负值，公司董事会决定2023年度不进行利润分配，是从确保公司正常经营的角度出发做出的决定，有利于公司的长远发展，对股东的长远利益不构成损害。

（五）公司及股东承诺履行情况

2023年度，相关承诺方严格遵守各项承诺，未出现违反承诺的情形。

（六）信息披露的执行情况

公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的原则，公司相关信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作。

报告期内，公司披露定期报告4次，临时公告62份，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，信息披露内容及时、准确、完整。

（七）内部控制的执行情况

根据公司实际经营情况，进一步完善了内控规范体系。

在强化日常监督和专项检查的基础上，对公司的关键业务流程、关键控制环内部控制的有效性进行了自我评价，有效的推进企业内部控制规范体系的实施。2023年未发现公司内部控制存在重大缺陷行为。

（八）保护投资者方面的工作

本人对公司董事会相关资料进行认真审核，听取公司管理层汇报，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益，强化公司做好投资者关系管理工作，通过多种方式保证与投资者的沟通，解答投资者问题，让投资者充分了解公司发展情况。

（九）向特定对象发行股票的事项

报告期内，公司积极响应注册制改革，于2023年2月将向特定对象发行股票事宜提交至上海证券交易所审查，由于多方面原因，于2023年8于申请撤回向特定对象发行股票的申请文件。本人认为向特定对象发行股票程序履行合法合规。

（十）其他工作情况未发生独立董事提议召开董事会的情况；未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况；未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

四、总体评价和建议

2023年，本人按照相关法律法规的规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，发挥独立作用，为推动公司治理结构完善与优化、维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益做出了应有的努力。

2024年，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，认真履行

独立董事义务，进一步加强同公司董事会、监事会和管理层之间的沟通、交流与合作，充分发挥专业独立作用，促进公司规范运作，维护公司利益。

独立董事：季君晖

2024年4月18日