亿阳信通股份有限公司

董事会秘书工作制度

（2025年7月修订）亿阳信通公司治理文件

目录

第一章总则...............................................-2-

第二章董事会秘书的选任.........................................-2-

第三章董事会秘书的履职.........................................-4-

第四章董事会秘书的培训.........................................-6-

第五章附则...............................................-7-

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第一章总则

第一条为了提高亿阳信通股份有限公司（以下简称“公司”）治理水平，明确董事会秘书职责权限，规范董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，保证董事会秘书依法行使职权、履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》

《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和其他规范性文件，以及《公司章程》的有关规定，结合本公司实际情况，制订本制度。

第二条公司设立董事会秘书一人，董事会秘书为公司高级管理人员，对公

司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。

第三条董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称“上交所”）之间的指定联络人。公司仅授权董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的有关规定，承担高级管理人员的有关法律责任。

第四条公司设证券事务部，协助董事会秘书履行职责，董事会秘书分管证券事务部。

第二章董事会秘书的选任

第五条董事会秘书由董事长提名，经董事会批准聘任或解聘。

公司董事会应当在原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。

第六条担任公司董事会秘书，应当具备以下必要条件：

1．具有良好的职业道德和个人品质；

2．具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

3．具备履行职责所必需的证券行业从业资格成绩和经验；

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4．取得上交所认可的董事会秘书资格证书。

第七条有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

1．《公司法》规定不得担任董事和高级管理人员的情形；

2．《股票上市规则》第4.3.3条规定的不得担任上市公司董事、高级管理人

员的情形；

3．最近三年曾受中国证监会行政处罚；

4．最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

5．上交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第八条公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向上交所

提交以下材料：

1．董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合本制度规定的任职条

件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；

2．董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；

3．董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；

4．董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、通信

地址及专用电子邮箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上交所提交变更后的资料。

第九条公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。

第十条公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之

日起一个月内将其解聘：

1．本制度第七条规定的任何一种情形；

2．连续3个月以上不能履行职责；

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3．在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大损失；

4．违反法律法规、上交所相关规定和《公司章程》等，给公司、投资者造成重大损失。

董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上交所报告，说明原因并公告。董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上交所提交个人陈述报告。

第十一条公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或

高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人选。

公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。

公司董事会秘书空缺时间超过3个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在6个月内完成董事会秘书的聘任工作。

第三章董事会秘书履职

第十二条公司董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：

1．负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露

事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

2．负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

3．筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董事会会议及高级

管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

4．负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向上交所

报告并披露；

5．关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复上交所问询；

6．组织公司董事、高级管理人员就相关法律法规、上交所相关规定进行培训，

协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

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7．督促董事、高级管理人员遵守法律法规、上交所相关规定和《公司章程》，

切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出

违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上交所报告；

8．负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；

9．法律法规和上交所要求履行的其他职责。

第十三条公司董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括：

1．组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议和股东会会议；

2．建立健全公司内部控制制度；

3．积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；

4．积极推动公司建立健全激励约束机制；

5．积极推动公司承担社会责任。

第十四条公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者

的沟通、接待和服务工作机制。

第十五条董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：

1．保管公司股东持股资料；

2．办理公司限售股相关事项；

3．督促公司董事、高级管理人员及相关人员遵守公司股份买卖相关规定；

4．其他公司股权管理事项。

第十六条公司董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。

第十七条公司董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。

第十八条公司董事会秘书应提示公司董事、高级管理人员履行忠实、勤勉

董事会秘书工作制度-5-亿阳信通公司治理文件义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或《公司章程》，做出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向上交所和证监局报告。

第十九条公司董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和上交所要求履行的其他职责。

第二十条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责

人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

第二十一条公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

第二十二条公司召开总裁办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及

时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。

第二十三条公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向上交所报告。

第二十四条公司董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息不属于前述应当履行保密的范围。

第二十五条公司董事会应当聘任证券事务代表，协助公司董事会秘书履行职责。

董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。

证券事务代表的任职条件参照本制度第七条执行。

第四章董事会秘书的培训

第二十六条公司董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应参加上交所认

可的资格培训，培训时间原则上应不少于36个课时，并取得董事会秘书资格培训合格证书。

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第二十七条公司董事会秘书原则上应每两年至少参加一次由上交所举办的董事会秘书后续培训。

董事会秘书如被上交所通报批评以及年度考核不合格，应参加上交所举办的最近一期董事会秘书后续培训。

第五章附则

第二十八条本工作制度所称“以上”都含本数，“超过”不含本数。

第二十九条本工作制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规章、规范性

文件以及《公司章程》的规定执行；本工作制度内容今后与之不一致或相抵触时，按有关的新规定执行。

第三十条本工作制度由公司董事会负责解释和修订。

第三十一条本工作制度自董事会审议通过之日起施行，之前公司发布的规

章制度内容，如有与本制度内容不符的，以本制度规定的内容为准。

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