上海家化:国浩律师（上海）事务所关于上海家化2021年年度股东大会的法律意见书

国浩律师（上海）事务所法律意见书

国浩律师（上海）事务所

关于上海家化联合股份有限公司

2021年年度股东大会的法律意见书

致：上海家化联合股份有限公司

上海家化联合股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）于2022年6月29日下午14:00以通讯方式召开，国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派本所律师通过视频方式出席会议，并依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和《上海家化联合股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具本法律意见书。

本所律师已经按照有关法律、法规的规定对本次股东大会召集、召开程序是

否合法及是否符合《公司章程》、股东大会召集人资格的合法有效性、出席会议

人员资格的合法有效性和股东大会表决程序、表决结果等发表法律意见。法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。

本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。

本法律意见书依据国家有关法律、法规的规定而出具。

本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。

本所律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件材料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

公司召开本次股东大会，董事会于2022年6月9日以公告方式通知各股东。

公司发布的公告载明了会议的时间、会议地点、会议审议的议题，说明了股东有国浩律师（上海）事务所法律意见书权出席，并可委托代理人出席及有权出席股东的股权登记日、会议登记事项。

为积极配合疫情防控工作，公司董事会于2022年6月21日在上海证券交易所网站发布了《上海家化联合股份有限公司关于疫情防控期间参加2021年年度股东大会相关注意事项的提示性公告》（公告编号：2022-030），将本次股东大会的召开方式由现场会议及通讯会议调整为仅以通讯方式召开，截至本次股东大会股权登记日登记在册的全体股东均可选择视频方式参会。

本次股东大会采取网络投票表决的方式，其中：

（1）公司本次股东大会于2022年6月29日下午14:00以通讯方式召开，会议召

开的时间、召开方式符合公告内容。

（2）公司本次股东大会网络投票通过上海证券交易所网络投票系统或互联

网投票平台进行，其中：通过上海证券交易所网络投票系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

经验证，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。

二、股东大会召集人资格的合法有效性经验证，本次股东大会的召集人为公司董事会，符合法律、法规及《公司章程》的规定，本次会议召集人资格合法有效。

三、出席会议人员资格的合法有效性

1、出席会议的股东及委托代理人经验证，出席或委托代理人出席本次股东大会会议的股东101名，代表股份

380994790股，占公司总股本的56.1388%。通过网络投票系统参加表决的股东

资格及其身份由相应的网络投票系统进行认证。国浩律师（上海）事务所法律意见书

2、出席会议的其他人员经验证，出席及列席本次股东大会会议的人员除股东及委托代理人外，是公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师。