上海证券交易所

上证公监函〔2023〕0273号

关于对西藏珠峰资源股份有限公司

及有关责任人予以监管警示的决定

当事人：

西藏珠峰资源股份有限公司，A股证券简称：西藏珠峰，A股证券代码：600338；

黄建荣，西藏珠峰资源股份有限公司时任董事长；

王喜兵，西藏珠峰资源股份有限公司时任总经理；

张树祥，西藏珠峰资源股份有限公司时任财务总监；

胡晗东，西藏珠峰资源股份有限公司时任董事会秘书。

根据中国证券监督管理委员会西藏监管局《关于对西藏珠峰资源股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2023]46号）、《关于对黄建荣、王喜兵、胡晗东、张树祥采取出具警示函措施的决定》（[2023]47号）（以下统称《决定》）查明的事实，西藏珠峰资源股份有限公司（以下简称公司）在信息披露方面，有关责任人在职责履行方面，存在以下违规行为。

一、存在未经审议及披露的关联交易

2016年公司与控股股东新疆塔城国际资源有限公司之间发生的

累计关联交易金额超过当年经审议及披露的额度，且超出部分未及

1时履行审议程序和披露义务。

二、2017年度、2018年半年度、2018年度财务报告不准确公司2016年据以入账的冶炼厂设备供货合同存在与实际金额不

一致问题，导致公司2017年年报、2018年半年报、2018年年报披露的固定资产、在建工程等科目财务数据不准确。

综上，公司部分关联交易未经审议及披露，多期定期报告财务信息披露不准确，其行为违反了《上海证券交易所股票上市规则（2020年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第2.1条、第2.5

条、第10.2.4条等有关规定。

责任人方面，根据《决定》查明，时任董事长黄建荣作为公司负责人、信息披露第一责任人，时任总经理王喜兵作为公司日常经营管理负责人，时任财务总监张树祥作为财务事项的具体负责人，时任董事会秘书胡晗东作为信息披露事项的具体负责人，未勤勉尽责，对公司违规负有责任。上述人员违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第16.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部作出如下监管措施决定：

对西藏珠峰资源股份有限公司及时任董事长黄建荣、总经理王

喜兵、财务总监张树祥、董事会秘书胡晗东予以监管警示。

根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有

效措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违规事项，

2就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定

针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本决定书后一个月内，向我部提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。

你公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。

公司应当严格按照法律法规和《上海证券交易所股票上市规则》的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。

上海证券交易所上市公司管理二部

二〇二三年十二月二十七日

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