北京市天元律师事务所

关于恒力石化股份有限公司

召开2024年年度股东大会的法律意见

京天股字（2025）第169号

致：恒力石化股份有限公司

恒力石化股份有限公司（以下简称“公司”）2024年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中现场会议于2025年5月8日在苏州市吴江区盛泽镇南麻工业区恒力路一号召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）

以及《恒力石化股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。

为出具本法律意见，本所律师审查了《恒力石化股份有限公司第九届董事会第二十六次会议决议公告》、《恒力石化股份有限公司第九届监事会第十七次会议决议公告》、《恒力石化股份有限公司关于召开2024年年度股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。

1本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和

《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已

经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

公司第九届董事会于2025年4月15日召开第二十六次会议做出决议召集本次股东大会，并于2025年4月17日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。

本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于2025年5月8日14点00分在苏州市吴江区盛泽镇南麻工业区恒力路一号召开，由董事长范红卫主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过上交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日9:15-15:00。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东2会规则》和《公司章程》的规定。

二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格

（一）出席本次股东大会的人员资格

出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共618人，共计持有公司有表决权股份5846599179股，占公司股份总数的83.0589%，其中：

1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计9人，共计持有公司有表决权股份5270073994股，占公司股份总数的74.8686%。

2、根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网

络投票的股东共计609人，共计持有公司有表决权股份576525185股，占公司股份总数的8.1903%。

公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）610人，代表公司有表决权股份数576542185股，占公司股份总数的8.1906%。

除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师出席了会议，高级管理人员列席了会议。

（二）本次股东大会的召集人本次股东大会的召集人为公司董事会。

网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。

3经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。

三、本次股东大会的表决程序、表决结果经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。

本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公司提供的投票统计结果为准。

经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：

（一）《2024年度董事会工作报告》

表决情况：同意5845057095股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9736%；反对1046106股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

0.0179%；弃权495978股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0085%。

表决结果：通过

（二）《2024年度监事会工作报告》

表决情况：同意5845320074股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9781%；反对765027股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

0.0131%；弃权514078股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0088%。

4表决结果：通过

（三）《<2024年年度报告>及摘要》

表决情况：同意5845326174股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9782%；反对776027股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

0.0133%；弃权496978股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0085%。

表决结果：通过

（四）《2024年度财务决算报告》

表决情况：同意5845255074股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9770%；反对842727股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

0.0144%；弃权501378股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0086%。

表决结果：通过

（五）《2024年度利润分配方案》

表决情况：同意5845988759股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9896%；反对481320股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

0.0082%；弃权129100股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0022%。

其中，中小投资者投票情况为：同意575931765股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.8941%；反对481320股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0835%；弃权129100股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0224%。

表决结果：通过

5（六）《关于2024年度董事及董事兼任高级管理人员薪酬的议案》

表决情况：同意5845620259股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9833%；反对817720股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

0.0140%；弃权161200股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0028%。

其中，中小投资者投票情况为：同意575563265股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.8302%；反对817720股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.1418%；弃权161200股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0280%。

表决结果：通过

（七）《关于2024年度监事薪酬的议案》

表决情况：同意5845638959股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9836%；反对807320股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

0.0138%；弃权152900股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0026%。

表决结果：通过

（八）《关于2025年度日常性关联交易预计情况的议案》

本议案涉及关联交易，关联股东恒力集团有限公司、恒能投资（大连）有限公司、德诚利国际集团有限公司、海来得国际投资有限公司、江苏和高投资有限公司、

范红卫、恒峰投资（大连）有限公司、海南华银天夏私募基金管理有限公司－华银旭阳1号私募证券投资基金应回避表决。

表决情况：同意575894805股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份的

99.8869%；反对512520股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份的0.0889%；

6弃权139500股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份的0.0242%。

其中，中小投资者投票情况为：同意575890165股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的99.8869%；反对512520股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的0.0889%；弃权139500股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的0.0242%。

表决结果：通过

（九）《关于开展2025年度外汇衍生品交易业务的议案》

表决情况：同意5845899423股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9880%；反对554356股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

0.0095%；弃权145400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0025%。

其中，中小投资者投票情况为：同意575842429股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.8786%；反对554356股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0962%；弃权145400股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0252%。

表决结果：通过

（十）《关于2025年度担保计划的议案》

本议案属于特别决议事项，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

表决情况：同意5692563247股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的97.3654%；反对148849687股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的2.5459%；弃权5186245股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

70.0887%。

其中，中小投资者投票情况为：同意422506253股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的73.2828%；反对148849687股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的25.8177%；弃权5186245股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.8995%。

表决结果：通过

（十一）《关于2025年度申请综合授信额度的议案》

表决情况：同意5842578834股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9312%；反对3873545股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

0.0663%；弃权146800股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0025%。

表决结果：通过

（十二）《关于续聘会计师事务所的议案》

表决情况：同意5834798858股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.7982%；反对11243843股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.1923%；弃权556478股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

0.0095%。

其中，中小投资者投票情况为：同意564741864股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的97.9533%；反对11243843股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.9502%；弃权556478股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0965%。

表决结果：通过

8本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资

格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

（本页以下无正文）9（此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于恒力石化股份有限公司召开2024年年度股东大会的法律意见》之签署页）

北京市天元律师事务所（盖章）

负责人：_______________朱小辉

经办律师（签字）：______________张德仁

______________黄婧雅

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2025年5月8日

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