恒力石化股份有限公司

证券代码：600346 证券简称：恒力石化 公告编号：2026-045

恒力石化股份有限公司

关于调整公司第五期员工持股计划相关事项的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

恒力石化股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 9 月 9 日召开第十届董

事会第八次会议审议通过《关于调整公司第五期员工持股计划相关事项的议案》，现

将具体情况公告如下：

一、公司第五期员工持股计划基本情况

公司分别于 2020 年 9 月 30 日、2020 年 10 月 27 日召开第八届董事会第十四次会议、2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《恒力石化股份有限公司第五期员工持股计划（草案）》及相关事项，批准第五期员工持股计划实施。公司于 2021 年3 月 1 日召开第八届董事会第十六次会议，审议通过了《<恒力石化股份有限公司第五期员工持股计划（草案）（修订稿）>及摘要》及《恒力石化股份有限公司第五期员工持股计划管理办法（修订稿）》。公司于 2021 年 3 月 11 日完成全部股票购买和受让。具体内容详见公司于 2020 年 10 月 1 日、2020 年 10 月 28 日、2021 年 3 月

2 日、2021 年 3 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露

媒体披露的相关公告。

截至本公告日，第五期员工持股计划合计持有本公司股份 2509700 股，占公司总股本的 0.04%。

二、公司第五期员工持股计划的调整原因及调整情况

（一）调整原因

鉴于公司第五期员工持股计划将于 2026 年 9 月到期，受大盘波动及行业周期性因素影响，第五期员工持股计划收益未达预期，基于对公司持续稳定发展的信心，公司计划将第五期员工持股计划延期。

根据中国证监会于 2025 年 3 月 27 日颁布的《上市公司董事和高级管理人员所恒力石化股份有限公司持本公司股份及其变动管理规则》，公司拟对本计划中买卖公司股票的敏感期进行调整。同步对第五期员工持股计划的终止和延长、员工持股计划期满后权益的处置方法做相应调整。另根据中国证监会于 2025 年 3 月 27 日发布的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见（2025 年修订）》，公司拟对本计划履行的实施程序进行相应调整。

（二）调整内容

公司拟对《恒力石化股份有限公司第五期员工持股计划（草案）（修订稿）》及

其摘要和《恒力石化股份有限公司第五期员工持股计划管理办法（修订稿）》相关内

容进行调整，具体调整情况如下：

1、对《恒力石化股份有限公司第五期员工持股计划（草案）（修订稿）》及其

摘要的调整

章节 本次调整前 本次调整后

第四章 一、本员工持股计划的存续期限 一、本员工持股计划的存续期限

本员工持 本员工持股计划的存续期为 66 个月， 本员工持股计划的存续期为 78 个月，自股计划的 自公司公告最后一笔标的股票过户至 公司公告最后一笔标的股票过户至信托

存续期、 信托计划之日或者员工持股计划专用 计划之日或者员工持股计划专用账户名

锁定期、 账户名下之日（以孰早者为准）起计 下之日（以孰早者为准）起计算。

变更及终 算。

止 二、本员工持股计划的锁定期限 二、本员工持股计划的锁定期限

……3、信托计划在下列期间不得买卖 ……3、信托计划在下列期间不得买卖公公司股票： 司股票（若中国证监会、上海证券交易

（1）公司定期报告公告前 30 日内， 所相关规定有所变化，则以最新变化为因特殊原因推迟公告日期的，自原公 准）：

告日前 30 日起至最终公告日； （1）公司年度报告、半年度报告公告前

（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 15 日内，因特殊原因推迟年度报告、半

10 日内； 年度报告公告日期的，自原预约公告日

（3）自可能对本公司股票及其衍生品 前 15 日起算，至公告前 1日；

交易价格产生重大影响的重大事项发 （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快

生之日或在决策过程中，至依法披露 报公告前 5日内；

后 2个交易日内； （3）自可能对本公司股票及其衍生品种恒力石化股份有限公司

（4）中国证监会及上海证券交易所规 交易价格产生较大影响的重大事件发生

定的其他情形； 之日或者进入决策程序之日，至依法披

（5）其他依法律法规不得买卖公司股 露之日；

票的情形。 （4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间；

（5）其他依法律法规不得买卖公司股票的情形。

四、本员工持股计划的终止和延长 四、本员工持股计划的终止和延长

1、本员工持股计划存续期限届满后自 1、本员工持股计划存续期限届满且未履行终止。除本草案另有规定外，本员工 行延期决策程序的，除本草案另有规定持股计划的存续期限不得延长。 外，本员工持股计划自行终止。

2、在本员工持股计划的锁定期内，本 2、在本员工持股计划的锁定期内，本员

员工持股计划不得提前终止；本员工 工持股计划不得提前终止；本员工持股

持股计划的锁定期届满，在员工持股 计划的锁定期届满后，在本员工持股计计划资产均为货币资金后，本员工持 划资产均为货币资金后，本员工持股计股计划可提前终止。 划可提前终止。

3、如因公司股票停牌或者窗口期等情 3、本员工持股计划的存续期届满，若本况，导致本员工持股计划所持有的公 员工持股计划所持资产仍包含标的股司股票无法在存续期届满前全部变现 票，经管理委员会同意，本员工持股计时，经出席持有人会议的持有人所持 划的存续期可以延期一次，延长期限不

2/3 以上份额同意并提交公司董事会 超过 12 个月。如延期后需再次延长存续

审议通过后，员工持股计划的存续期 期的，经出席持有人会议的持有人所持限可以延长。 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。

第六章 三、本员工持股计划期满后权益的处 三、本员工持股计划期满后权益的处置

本员工持 置方法 方法

股计划的 本员工持股计划的锁定期届满后，在 本员工持股计划的锁定期届满后，在本资产构成 员工持股计划资产均为货币资金后， 员工持股计划资产均为货币资金后，本及权益分 本员工持股计划可提前终止。 员工持股计划可提前终止。恒力石化股份有限公司配 当员工持股计划存续期届满或提前终 当本员工持股计划终止时，由持有人会止时，由持有人会议授权管理委员会 议授权管理委员会在依法扣除相关税费在依法扣除相关税费后，在届满或终 后，在终止之日起 30 个工作日内完成清止之日起 15 个工作日内完成清算，并 算，并按持有人持有的份额进行分配。

按持有人持有的份额进行分配。 本员工持股计划存续期满后，若信托计本员工持股计划存续期满后，若信托 划所持资产仍包含标的股票的，由管理计划所持资产仍包含标的股票的，由 委员会与资产管理机构协商确定处置办管理委员会与资产管理机构协商确定 法。若员工持股计划专用账户所持资产处置办法。若员工持股计划专用账户 仍包含股票的，由管理委员会确定处置所持资产仍包含股票的，由管理委员 办法。在员工持股计划所持资产均为货会确定处置办法。 币资金后，本员工持股计划方可终止。

第十章 1、公司董事会负责拟定员工持股计划 1、公司董事会负责拟定员工持股计划草

本员工持 草案，并通过职工代表大会充分征求 案，并通过职工代表大会充分征求员工股计划履 员工意见后提交董事会审议。 意见后提交董事会审议。

行的程序 2、董事会审议并通过本员工持股计划 2、董事会审议并通过本员工持股计划草草案，独立董事应当就对本员工持股 案，董事会薪酬与考核委员会应当就本计划是否有利于公司的持续发展，是 员工持股计划是否有利于公司的持续发否损害公司及全体股东的利益，是否 展，是否损害公司及全体股东的利益，存在摊派、强行分配等方式强制员工 是否存在摊派、强行分配等方式强制员

参与本次员工持股计划发表独立意 工参与本次员工持股计划发表意见。

见。 3、董事会审议通过员工持股计划后的 2

3、监事会对本员工持股计划是否有利 个交易日内，公告董事会决议、员工持

于公司的持续发展，是否损害公司及 股计划草案、董事会薪酬与考核委员会全体股东的利益，是否存在摊派、强行 意见等相关文件。

分配等方式强制员工参与本员工持股 4、公司聘请律师事务所对员工持股计划

计划情形发表意见。 出具法律意见。

4、董事会审议通过员工持股计划后的 5、公司发出召开股东会的通知，并在召

2个交易日内，公告董事会决议、员工 开股东会前公告法律意见。

持股计划草案、独立董事及监事会意 6、召开股东会审议员工持股计划。股东见等相关文件。 会将采用现场投票与网络投票相结合的恒力石化股份有限公司

5、公司聘请律师事务所对员工持股计 方式进行投票。

划出具法律意见。 7、员工持股计划经公司股东会审议通过

6、公司发出召开股东大会的通知，并 后方可实施。

在召开股东大会前公告法律意见。

7、召开股东大会审议员工持股计划。

股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票。

8、员工持股计划经公司股东大会审议

通过后方可实施。

注：《恒力石化股份有限公司第五期员工持股计划（草案）（修订稿）摘要》的内容同步相应修订。

2、对《恒力石化股份有限公司第五期员工持股计划管理办法（修订稿）》的调

整

条款 本次调整前 本次调整后

第三条 （一）公司董事会负责拟定员工持股 （一）公司董事会负责拟定员工持股

员工持股 计划草案，并通过职工代表大会充分 计划草案，并通过职工代表大会充分计划的实 征求员工意见后提交董事会审议。 征求员工意见后提交董事会审议。

施程序 （二）董事会审议并通过本员工持股 （二）董事会审议并通过本员工持股

计划草案，独立董事应当就对本员工 计划草案，董事会薪酬与考核委员会持股计划是否有利于公司的持续发 应当就本员工持股计划是否有利于公展，是否损害公司及全体股东的利益， 司的持续发展，是否损害公司及全体是否存在摊派、强行分配等方式强制 股东的利益，是否存在摊派、强行分员工参与本次员工持股计划发表独立 配等方式强制员工参与本次员工持股意见。 计划发表意见。

（三）监事会对本员工持股计划是否 （三）董事会审议通过员工持股计划

有利于公司的持续发展，是否损害公 后的 2个交易日内，公告董事会决议、司及全体股东的利益，是否存在摊派、 员工持股计划草案、董事会薪酬与考强行分配等方式强制员工参与本员工 核委员会意见等相关文件。

持股计划情形发表意见。 （四）公司聘请律师事务所对员工持

（四）董事会审议通过员工持股计划 股计划出具法律意见。恒力石化股份有限公司

后的 2个交易日内，公告董事会决议、 （五）公司发出召开股东会的通知，员工持股计划草案、独立董事及监事 并在召开股东会前公告法律意见。

会意见等相关文件。 （六）召开股东会审议员工持股计划。

（五）公司聘请律师事务所对员工持 股东会将采用现场投票与网络投票相

股计划出具法律意见。 结合的方式进行投票。

（六）公司发出召开股东大会的通知， （七）员工持股计划经公司股东会审

并在召开股东大会前公告法律意见。 议通过后方可实施。

（七）召开股东大会审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票。

（八）员工持股计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

第 六 条 （一）本员工持股计划的存续期限 （一）本员工持股计划的存续期限

员工持股 本员工持股计划的存续期为 66 个月， 本员工持股计划的存续期为 78 个月，计划的存 自公司公告最后一笔标的股票过户至 自公司公告最后一笔标的股票过户至

续期限、 信托计划名下之日或者员工持股计划 信托计划名下之日或者员工持股计划

锁定期及 专用账户名下之日（以孰早者为准）起 专用账户名下之日（以孰早者为准）解锁期 计算。 起计算。

（三）信托计划在下列期间不得买卖 （三）信托计划在下列期间不得买卖公司股票： 公司股票（若中国证监会、上海证券

1、公司定期报告公告前 30 日内，因特 交易所相关规定有所变化，则以最新殊原因推迟公告日期的，自原公告日 变化为准）：

前 30 日起至最终公告日； 1、公司年度报告、半年度报告公告前

2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 15 日内，因特殊原因推迟年度报告、日内； 半年度报告公告日期的，自原预约公

3、自可能对本公司股票及其衍生品交 告日前 15 日起算，至公告前 1日；

易价格产生重大影响的重大事项发生 2、公司季度报告、业绩预告、业绩快

之日或在决策过程中，至依法披露后 2 报公告前 5日内；

个交易日内； 3、自可能对本公司股票及其衍生品种

4、中国证监会及上海证券交易所规定 交易价格产生较大影响的重大事件发恒力石化股份有限公司

的其他情形； 生之日或者进入决策程序之日，至依

5、其他依法律法规不得买卖公司股票 法披露之日；

的情形。 4、中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间；

5、其他依法律法规不得买卖公司股票的情形。

第十三条 （一）本员工持股计划的锁定期届满 （一）本员工持股计划的锁定期届满

员工持股 后，在员工持股计划资产均为货币资 后，在本员工持股计划资产均为货币计划期满 金后，本员工持股计划可提前终止。 资金后，本员工持股计划可提前终止。

后权益的 （二）当员工持股计划存续期届满或 （二）当本员工持股计划终止时，由处置办法 提前终止时，由持有人会议授权管理 持有人会议授权管理委员会在依法扣委员会在依法扣除相关税费后，在届 除相关税费后，在终止之日起 30 个工满或终止之日起15个工作日内完成清 作日内完成清算，并按持有人持有的算，并按持有人持有的份额进行分配。 份额进行分配。

（三）本员工持股计划存续期满后，若 （三）本员工持股计划存续期满后，信托计划所持资产仍包含标的股票 若信托计划所持资产仍包含标的股票的，由管理委员会与资产管理机构协 的，由管理委员会与资产管理机构协商确定处置办法。若员工持股计划专 商确定处置办法。若员工持股计划专用账户所持资产仍包含标的股票的， 用账户所持资产仍包含股票的，由管由管理委员会确定处理办法。 理委员会确定处置办法。在员工持股计划所持资产均为货币资金后，本员工持股计划方可终止。

第十五条 （一）本员工持股计划存续期限届满 （一）本员工持股计划存续期限届满本员工持 后自行终止。除《员工持股计划（草案） 且未履行延期决策程序的，除本管理股计划的 （修订稿）》另有规定外，本员工持股 办法另有规定外，本员工持股计划自终止和延 计划的存续期限不得延长。 行终止。

长 （二）在本员工持股计划的锁定期内， （二）在本员工持股计划的锁定期内，本员工持股计划不得提前终止；本员 本员工持股计划不得提前终止；本员

工持股计划的锁定期届满，在员工持 工持股计划的锁定期届满后，在本员股计划资产均为货币资金后，本员工 工持股计划资产均为货币资金后，本恒力石化股份有限公司持股计划可提前终止。 员工持股计划可提前终止。

（三）如因公司股票停牌或者窗口期 （三）本员工持股计划的存续期届满，等情况，导致本员工持股计划所持有 若本员工持股计划所持资产仍包含标的公司股票无法在存续期届满前全部 的股票，经管理委员会同意，本员工变现时，经出席持有人会议的持有人 持股计划的存续期可以延期一次，延所持 2/3 以上份额同意并提交公司董 长期限不超过 12 个月。如延期后需再事会审议通过后，员工持股计划的存 次延长存续期的，经出席持有人会议续期限可以延长。 的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。

除上述调整外，《恒力石化股份有限公司第五期员工持股计划（草案）（修订稿）》及其摘要和《恒力石化股份有限公司第五期员工持股计划管理办法（修订稿）》的其他内容不变，具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《恒力石化股份有限公司第五期员工持股计划（草案）（二次修订稿）》《恒力石化股份有限公司第五期员工持股计划（草案）（二次修订稿）摘要》《恒力石化股份有限公司第五期员工持股计划管理办法（二次修订稿）》。

三、本次调整对公司的影响本次员工持股计划有关内容的调整符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关

法律法规要求，有利于充分调动员工积极性，促进公司长期稳健发展，不会对公司的财务状况和运营情况产生重大影响。

四、已履行的审议程序

（一）持有人会议审议情况

2026 年 9 月 8 日，公司召开第五期员工持股计划第四次持有人会议，审议通过

《关于调整公司第五期员工持股计划相关事项的议案》。该议案经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意，并同意提交公司董事会审议。

（二）董事会薪酬与考核委员会意见2026年9月9日，公司董事会薪酬与考核委员会2026年第二次会议审议通过《关于调整公司第五期员工持股计划相关事项的议案》，认为本次调整符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号恒力石化股份有限公司——规范运作》等法律法规及规范性文件的要求。同意调整第五期员工持股计划相关事项，并将该议案提交董事会审议。

（三）董事会审议情况2026年9月9日，公司第十届董事会第八次会议审议通过了《关于调整公司第五期员工持股计划相关事项的议案》，参与本期员工持股计划的相关董事已回避表决。

根据2020年第二次临时股东大会决议，股东大会已通过《关于提请股东大会授权董事会办理员工持股计划相关事宜的议案》，授权董事会全权办理员工持股计划的有关事宜，因此，本议案需由公司董事会审议通过，无需提交股东会审议。

五、律师出具的法律意见

上海市锦天城律师事务所认为：公司本次调整已获得现阶段必要的批准和授权；

本次员工持股计划调整后的内容符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定。公司实施本次调整尚需按照相关法律、法规和规范性文件的规定履行相应的信息披露义务。

公司将持续关注本计划的实施进展情况，并根据相关法律法规规定及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

恒力石化股份有限公司董事会

2026 年 9 月 10 日