恒力石化股份有限公司

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第五期员工持股计划

（草案）

（二次修订稿）

二〇二六年九月恒力石化股份有限公司

声 明

本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划草案不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

恒力石化股份有限公司特别提示

1、依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》（已于2022年1月废止，现适用《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》）及其他有关法律、法规、规范性文件以

及《恒力石化股份有限公司章程》的规定，公司于2020年9月30日召开第八届董事会第十四次会议审议通过了《恒力石化股份有限公司第五期员工持股计划（草案）》及摘要，并于2020年10月27日召开2020年第二次临时股东大会审议通过了《恒力石化股份有限公司第五期员工持股计划（草案）》及摘要，同意实施第五期员工持股计划，并授权公司董事会全权办理与本员工持股计划相关的事宜。

2、本员工持股计划资金来源为公司根据经营情况所提取的奖励基金，奖励

基金总额不超过8000万元。本员工持股计划的资金总额上限为8000万元。

3、本员工持股计划设立后，将分设两部分进行管理。

一部分资产及相应权益将委托具备资产管理资质的专业机构进行管理，该部分资产全额认购信托计划的劣后级份额，由信托计划通过大宗交易方式购买、取得并持有公司回购的本公司股票，不用于购买其他公司股票。

另一部分资产及相应权益由公司自行管理，本员工持股计划管理委员会作为该部分资产及相应权益的管理方，并代表该部分员工持股计划的持有人行使股东权利。该部分员工持股计划通过设立员工持股计划专用账户，由公司向员工持股计划专用账户赠予公司回购股票的方式，取得并持有公司股票。

4、信托计划按照1:1的比例设立优先级份额、劣后级份额，设立时计划份额

合计上限为16000万份（含），资金总额上限为16000万元（含），每份额金额

1元。公司控股股东恒力集团有限公司及实际控制人陈建华、范红卫夫妇为信托

计划优先级份额的本金和预期收益提供连带担保责任，为信托计划劣后级份额提供托底保证，在扣除相关税费（包括但不限于代扣个人所得税）后，保证届时员工持股计划所有资产以公司所提取的奖励基金为基数按单利计算年化收益率不低于8%。

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对于劣后级份额而言，通过份额分级，放大了劣后级份额的收益或损失，若市场面临下跌，劣后级份额净值的跌幅可能大于本公司股票跌幅。

5、本员工持股计划通过信托计划以大宗交易等法律法规允许的方式以及通

过员工持股计划专用账户以非交易过户方式获得公司回购股票的平均价格为公司

第八届董事会第十四次会议审议通过《员工持股计划（草案）》前一交易日（以下简称“定价基准日”，即2020年9月29日）的收盘价（即18.96元/股）。若公司股票在定价基准日至员工持股计划受让标的股票之日期间发生派息、送股、资本公

积转增股本等除权、除息事项，本次认购价格将作相应调整。

其中，信托计划以大宗交易等法律法规允许的方式受让公司回购股票的价格为受让前一交易日收盘价的90%（因交易所大宗交易成交价格相关规定，小数点后第三位四舍五入的情况除外）；员工持股计划专用账户以非交易过户方式获得公司回购股票的价格为0元。

6、本员工持股计划的持有人为公司参与150万吨/年乙烯项目、250万吨/年

PTA-4项目和250万吨/年PTA-5项目建设的主要操作员及以上级别人员、公司及部分其他子公司与前述项目相关的人员。本次参加认购的员工总数不超过

1500人，其中认购员工持股计划的董事、监事及高级管理人员不超过 1 人。

本员工持股计划完成后，恒力石化全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%；单个员工所获股份权益对应的股票总数累

计不得超过公司股本总额的1%。

7、本员工持股计划的存续期为78个月，自公司公告最后一笔标的股票过户

至信托计划之日或者员工持股计划专用账户名下之日（以孰早者为准）起计算。

本次员工持股计划通过信托计划以大宗交易方式购买公司回购的本公司股票

等法律法规许可的方式取得的公司股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至信托计划名下之日起计算；本次员工持股计划通过员工持股计划

专用账户以非交易过户方式获得的公司赠予的公司回购股票的锁定期为60个月，自公司公告标的股票过户至员工持股计划专用账户名下完成之日起算。除本草案另有规定外，本计划在存续期届满后自行终止。

8、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

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目 录

声 明.................................................. 1

特别提示 .................................................2

释 义 ..................................................5

第一章 总则................................................6

第二章 本员工持股计划的持有人.......................................7

第三章 员工持股计划的资金来源和股票来源 ................................ 8

第四章 本员工持股计划的存续期、锁定期、变更及终止 .......................... 10

第五章 本员工持股计划的管理模式 ................................... 12

第六章 本员工持股计划的资产构成及权益分配 ...............................17

第七章 资产管理机构的选任、管理协议的主要条款 .............................20

第八章 公司融资时本员工持股计划的参与方式 .............................. 21

第九章 公司与持有人的权利和义务 ....................................21

第十章 本员工持股计划履行的程序 ....................................22

第十一章 其他重要事项 ........................................ 23恒力石化股份有限公司

释 义

本草案中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

恒力石化、本公司

、公司、上市公司 指 恒力石化股份有限公司

根据本草案，设立的信托计划通过合法方式购买/持有的标的股票 恒力石化股票，以及设立的员工持股计划专用账户获得指的公司赠予的公司回购的恒力石化股票

本计划、本员工持

股计划、员工持股 指 恒力石化股份有限公司第五期员工持股计划计划经公司第八届董事会第十四次会议和2020年第二次临时《员工持股计划（ 股东大会审议通过的《恒力石化股份有限公司第五期员草案）》 指 工持股计划（草案）》《恒力石化股份有限公司第五期员工持股计划（草案）本草案 指

（二次修订稿）》

持有人 指 参加本员工持股计划的对象

持有人会议 指 员工持股计划持有人会议

管理委员会 指 员工持股计划管理委员会

资产管理机构、受 本员工持股计划委托的对员工持股计划进行管理的专业

托人 指 机构

信托计划 指 资产管理机构为本员工持股计划设立的信托计划员工持股计划专 公司以本员工持股计划名义开立的、名称为“恒力石化用账户 指 股份有限公司—第五期员工持股计划”的证券账户

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规《规范运作指引》 指范运作》

《公司章程》 指 《恒力石化股份有限公司章程》《员工持股计划 《恒力石化股份有限公司第五期员工持股计划管理管理办法》 指 办法》及其修订稿

中国证监会、证监

指 中国证券监督管理委员会会

元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元恒力石化股份有限公司

第一章 总则

公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《规范运作指引》等有关法律

、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本草案。

公司董事、监事、高级管理人员和员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展。

一、本员工持股计划所遵循的基本原则

l、依法合规原则

公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

2、自愿参与原则

公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。

3、风险自担原则

员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

二、本员工持股计划的目的

l、丰富员工的薪酬体系，建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报。

2、进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保

公司长期、稳定发展。

3、有效调动管理者和员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和

业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力。

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第二章 本员工持股计划的持有人

一、员工持股计划持有人的确定依据

本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》、《证券法》、《中华人民共和国劳动合同法》、《指导意见》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相

关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。

本员工持股计划的参加对象为公司参与 150 万吨/年乙烯项目、250 万吨/年

PTA-4 项目和 250 万吨/年 PTA-5 项目建设的主要操作员及以上级别人员、公司及部分其他子公司与前述项目相关的人员。参加对象在公司或下属公司全职工作，领取薪酬，并签订劳动合同。有下列情形之一的，不能成为持有人：

1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的。

2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的。

3、最近三年内因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的。

4、董事会认定的不能成为本员工持股计划持有人的情形。

5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本员工持股计划持有人的情形。

二、员工持股计划的持有人情况

参加对象认购本员工持股计划的总金额不超过 8000 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元，本员工持股计划的份数上限为 8000 万份。本次参加认购的员工总数不超过 1500 人，其中认购员工持股计划的董事、监事及高级管理人员不超过 1 人。

参加对象名单及份额分配情况如下表所示，各参加对象最终持有份额以其签署的员工持股计划认购协议中约定的为准：

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持有计划的份额 占计划总份额比

序号 参加对象姓名 职务上限（万份） 例上限（%）

1 龚滔 董事 65 0.8125%

董事、监事及高级管理人员合计（1人） 65 0.8125%

其他员工（不超过 1499 人） 7935 99.1875%

总计 8000 100%

第三章 员工持股计划的资金来源和股票来源

一、本员工持股计划的资金来源

本员工持股计划的资金来源为公司根据经营情况所提取的奖励基金，奖励基金总额不超过 8000 万元。

本员工持股计划筹集资金总额上限为 8000 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元，本员工持股计划的份数上限为 8000 万份。

二、员工持股计划涉及的标的股票来源

本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的恒力石化 A 股股票。

根据2018年11月15日公司2018年第四次临时股东大会审议通过的《关于以集中竞价交易方式回购股份的预案的议案》、2019年4月9日公司第七届董事会第四

十二次会议审议通过的《关于调整以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，公司拟通过上海证券交易所以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币10亿元，不超过人民币20亿元，回购股份价格为不超过18.00元/股（含）（2018年年度权益分派方案实施完毕后调整为不超过12.74元/股（含）），回购股份的用途为实施员工持股计划。截至2019年11月15日，公司本次股份回购期限届满，公司通过集中竞价交易方式累计回购股份数量88461914股，占公司总股本的1.26%，回购最高价格17.768元/股，回购最低价格11.23元/股，使用资金总额124070.94万元（不含佣金、过户费等交易费用）。

恒力石化股份有限公司根据《恒力石化股份有限公司第三期员工持股计划（草案）（第二次修订稿）》，2019年12月26日，公司第三期员工持股计划设立的信托计划通过大宗交易方式取得公司回购专用证券账户的股份19814900股；2019年12月27日，公司第三期员工持股计划以非交易过户形式取得公司回购专用证券账户的股份2422200股。公司第三期员工持股计划合计取得公司回购专用证券账户股份22237100股。

根据《恒力石化股份有限公司第四期员工持股计划（草案）》，公司第四期员工持股计划设立的信托计划通过大宗交易方式取得公司回购专用证券账户的股份

50193200股。公司回购专用证券账户剩余股份 16031614股。

根据2020年3月17日公司第八届董事会第十次会议审议通过的《关于以集中竞价交易方式回购股份的预案的议案》，公司拟通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份，并拟将回购股份的50%用于员工持股计划，50%用于股权激励计划；回购股份的价格不超过人民币13.00元/股（含13.00元/股）（2019年年度权益分派方案实施完毕后调整为12.60元/股（含）），回购资金总额不低于人民币5亿元，不超过人民币10亿元，回购期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起12个月内。截至2021年2月底，公司已累计回购股份

7779904股，占公司总股本的比例为0.11%，购买的最高价为12.98元/股、最低

价为12.67元/股，支付的金额为9996.13万元（不含佣金、过户费等交易费用）。

截至《员工持股计划（草案）》实施前，公司回购专用证券账户累计剩余股份23811518股。

《员工持股计划（草案）》获得董事会批准后，信托计划应当在2020年第二次临时股东大会审议通过《员工持股计划（草案）》之日起6个月内通过大宗交易等法律法规允许的方式购买公司回购的本公司股票；员工持股计划专用账户将

由公司回购专用账户通过非交易过户向其赠与的方式，获得公司回购的本公司股票。

三、本员工持股计划的认购价格本员工持股计划通过信托计划以大宗交易等法律法规允许的方式以及通过员工持股计划专用账户以非交易过户方式获得公司回购股票的平均价格为公司第八

届董事会第十四次会议审议通过《员工持股计划（草案）》前一交易日（以下简称“定价基准日”，即2020年9月29日）的收盘价（即18.96元/股）。若公司股票在定恒力石化股份有限公司

价基准日至员工持股计划受让标的股票之日期间发生派息、送股、资本公积转增

股本等除权、除息事项，本次认购价格将作相应调整。

其中，信托计划以大宗交易等法律法规允许的方式受让公司回购股票的价格为受让前一交易日收盘价的90%（因交易所大宗交易成交价格相关规定，小数点后第三位四舍五入的情况除外）；员工持股计划专用账户以非交易过户方式获得公司回购股票的价格为0元。

四、本员工持股计划涉及的标的股票规模

本员工持股计划参与的信托计划筹集资金总额上限为16000万元，按照公司股票于2021年2月26日的收盘价36.14元/股的90%（即32.53元/股）测算，信托计划所能购买并持有的标的股票数量约为491.91万股，占公司现有总股本比例为0.07%。

员工持股计划专用账户通过非交易过户方式获得标的股票数量不

超过 351.97万股，占公司现有总股本比例为0.05%。

以本员工持股计划获得公司回购股票的平均价格（即定价基准日的收盘价）计算，信托计划可持有的公司股票数量与公司赠予员工持股计划的股票数量合计不超过843.88万股，占公司现有总股本比例为0.12%。单个员工通过员工持股计划所获股份权益的对应股票总数累计未超过公司股本总额的1%。鉴于实际购买的标的股票价格存在不确定性，最终持有的股票数量以实际购买股票的执行情况为准。

员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市

前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

第四章 本员工持股计划的存续期、锁定期、变更及终止

一、本员工持股计划的存续期限

本员工持股计划的存续期为78个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至信托计划之日或者员工持股计划专用账户名下之日（以孰早者为准）起计算。

二、本员工持股计划的锁定期限恒力石化股份有限公司

1、本次员工持股计划通过信托计划以大宗交易方式购买公司回购的本公司

股票等法律法规许可的方式取得的公司股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至信托计划名下之日起计算。

2、本次员工持股计划通过员工持股计划专用账户以非交易过户方式获得的

公司赠予的公司回购股票的锁定期为60个月，自公司公告标的股票过户至员工持股计划专用账户名下完成之日起计算。

3、信托计划在下列期间不得买卖公司股票（若中国证监会、上海证券交易所相关规定有所变化，则以最新变化为准）：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前15日起算，至公告前1日；

（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件

发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；

（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间；

（5）其他依法律法规不得买卖公司股票的情形。

资产管理机构在决定买卖公司股票前，应及时咨询公司董事会秘书是否处于股票买卖敏感期。

三、本员工持股计划的变更

员工持股计划设立后的变更包括但不限于持有人出资方式、持有人获得股票

的方式及对价、持有人确定依据等事项，应当经出席持有人会议的持有人所持

2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过。

四、本员工持股计划的终止和延长

1、本员工持股计划存续期限届满且未履行延期决策程序的，除本草案另有规定外，本员工持股计划自行终止。

2、在本员工持股计划的锁定期内，本员工持股计划不得提前终止；本员工

持股计划的锁定期届满后，在本员工持股计划资产均为货币资金后，本员工持股计划可提前终止。

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3、本员工持股计划的存续期届满，若本员工持股计划所持资产仍包含标的股票，经管理委员会同意，本员工持股计划的存续期可以延期一次，延长期限不超过12个月。如延期后需再次延长存续期的，经出席持有人会议的持有人所持

2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。

第五章 本员工持股计划的管理模式

一、内部管理机构本员工持股计划的内部管理权力机构为持有人会议；本员工持股计划设管理委

员会负责员工持股计划的具体管理事宜，代表持有人行使或者授权资产管理机构行使股东权利。管理委员会根据相关法律、行政法规、部门规章及本计划管理员工持股计划资产，监督员工持股计划的日常管理，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。

二、持有人会议

1、公司员工在认购本员工持股计划份额后即成为本计划的持有人，持有人

会议是员工持股计划的内部权力机构，由全体持有人组成，持有人同意授权管理委员会行使股东权利或者由其授权资产管理机构行使股东权利。需持有人会议审议的事项可以采取书面方式召开。召开现场会议的，持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。

2、以下事项需要召开持有人会议进行审议：

（1）选举、罢免管理委员会委员；

（2）员工持股计划的变更、终止、存续期的延长和提前终止，并提交公司董事会审议通过；

（3）员工持股计划存续期内，公司以配股、增发等方式融资时，由资产管

理机构和管理委员会商议是否参与并制定相关方案，并提交持有人会议审议；

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（4）审议和修订员工持股计划管理办法；

（5）授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；

（6）授权管理委员会负责与资产管理机构的对接工作；

（7）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项；

（8）法律法规或中国证监会规定的员工持股计划持有人会议可以行使的其他职权。

3、持有人会议的召集程序

首次持有人会议由公司董事长或者其指定人选负责召集，其后持有人会议由管理委员会负责召集。召开持有人会议，管理委员会应提前 5 日发出会议通知，通过直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。会议通知应当至少包括以下内容：会议的时间、地点；召开方式；会议事由和议题；会议

所必须的会议材料；联系人和联系方式；发出通知的日期。以书面方式表决的，不受上述约定事项的约束。

如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少应包括会议时间、地点，会议事由、议题以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。

4、持有人会议的召开和表决程序

（1）首次持有人会议由公司董事长或者其指定人选负责主持，其后持有人

会议由管理委员会主任负责主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持；

（2）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。主

持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决方式采取填写表决票的书面表决方式；

（3）持有人以其所持有的本计划份额行使表决权，每一单位计划份额具有

一票表决权，持有人会议采取记名方式投票表决；

（4）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意

向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；未填、错填、字迹恒力石化股份有限公司无法辨认的表决票或未投的表决票均视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计；

（5）会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。除本草案另有规定外，每项议案经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意后则视为

表决通过，形成持有人会议的有效决议；

（6）持有人会议决议需报公司董事会、股东会审议的，须按照《公司章程》

的规定提交公司董事会、股东会审议；

（7）会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。

5、单独或合计持有员工持股计划10%以上份额的持有人可以向持有人会议提

交临时提案，临时提案需在持有人会议召开前3个工作日向管理委员会提交。

6、单独或合计持有员工持股计划20%以上份额的持有人可以提议召开持有人会议。

三、管理委员会

1、员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划负责，是员工持股计划的

日常监督管理机构，代表持有人行使股东权利。

2、管理委员会由 3 名委员组成，设管理委员会主任 1 人。管理委员会委员

由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。管理委员会的任期为员工持股计划的存续期。

3、管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和《员工持股计划管理办法》的规定，对员工持股计划负有下列忠实义务：

（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的财产；

（2）不得挪用员工持股计划资金；

（3）不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；

（4）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工持股计划财产为他人提供担保；

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（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益；

（6）法律、行政法规、部门规章规定的其他义务。

管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。

4、管理委员会行使以下职责：

（1）负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；

（2）代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理；

（3）办理员工持股计划份额认购事宜；

（4）代表全体持有人就全部或部分员工持股计划份额行使对应的股东权利或者就全部或部分员工持股计划授权资产管理机构行使对应的股东权利；

（5）负责与资产管理机构的对接工作；

（6）代表或授权公司代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；

（7）管理员工持股计划权益分配、执行员工持股计划权益分配方案；

（8）决策员工持股计划被强制转让份额的归属；

（9）办理员工持股计划份额继承登记；

（10）负责取消持有人的资格，增加持有人，办理退休、已死亡、丧失劳动能力持有人的相关事宜；

（11）制定、执行员工持股计划在存续期内参与公司增发、配股或发行可转换债券等再融资事宜的方案；

（12）负责管理本员工持股计划未委托给资产管理机构进行管理的资产，包括但不限于员工持股计划专用账户名下持有的股票；

（13）持有人会议授权的或本草案规定的其他职责。

5、管理委员会的召集程序

管理委员会的会议由管理委员会主任召集，于会议召开前 3 日通知全体管理委员会委员。代表 10% 以上份额的持有人、1/3 以上管理委员会委员，可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后 3 日内，召集和主持管理恒力石化股份有限公司委员会会议。会议通知包括以下内容：会议日期和地点；会议事由和议题；会议所必须的会议材料；发出通知的日期。

6、管理委员会的召开和表决程序

（1）管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行；

（2）管理委员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过；

（3）管理委员会决议的表决，实行一人一票，表决方式为记名投票表决；

（4）管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用

电话会议、视频会议、传真、书面传签等方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签字；

（5）管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故

不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权；

（6）管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管理委员会委员应当在会议记录上签名。

四、股东会授权董事会办理的事宜

股东会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以下事项：

1、授权董事会实施员工持股计划。

2、授权董事会办理员工持股计划的变更（包括但不限于本次员工持股计划取得标的股票的方式、认购价格等）和终止。

3、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定。

4、授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜。

5、员工持股计划经股东会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策

发生变化的，授权公司董事会按照新的政策对员工持股计划作出相应调整。

6、提名管理委员会委员候选人的权利。

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7、授权董事会选择资产管理机构并与其协商条款、签署相关协议。

8、授权董事会变更员工持股计划的资产管理机构。

9、授权董事会办理员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确

规定需由股东会行使的权利除外。

五、资产管理机构

本员工持股计划获得股东会批准后，将由董事会选择合适的专业资产管理机构，根据有关监管部门发布的资产管理业务相关规则以及本员工持股计划的约定对本员工持股计划委托的部分资产进行管理，维护员工持股计划的合法权益，确保员工持股计划的财产安全。公司将代表本员工持股计划与其签订相关管理协议；

管理费、托管费及其他相关费用，以最终签署的相关协议为准。

第六章 本员工持股计划的资产构成及权益分配

一、本员工持股计划的资产构成

1、公司股票对应的权益：本计划通过全额认购信托计划的劣后级份额而享

有信托计划持有公司股票对应的权益，以及通过员工持股计划专用账户持有的公司股票对应的权益；

2、现金存款和应计利息；

3、信托计划其他投资所形成的资产。

员工持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得将员工持股计划资产归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入员工持股计划资产。

二、持有人权益的处置

1、在存续期之内，除本员工持股计划约定的特殊情况外，持有人所持的本

员工持股计划份额不得转让、用于担保、偿还债务或作其他类似处置。

2、在锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配。

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3、本员工持股计划存续期内，员工所持有的员工持股计划权益未经管理委

员会同意不得转让，未经同意擅自转让的，该转让行为无效；但发生如下情形之一的，公司有权取消该员工参与本次员工持股计划的资格，并将其持有的员工持股计划权益按照相应规定强制转让给管理委员会指定的具备参与本次员工持

股计划资格的受让人或由指定的管理委员会委员承接：

（1）本员工持股计划存续期内，当出现下列情形之一时，该员工应将其持有的员工持股计划权益以零对价转让予受让人或由指定的管理委员会委员以

零对价承接该员工持有的员工持股计划权益：

a）因员工不能胜任工作岗位或者年度绩效考核评价为合格以下，公司（包括其全资子公司、控股子公司）不与其续签劳动合同；

b）员工辞职及/或员工在劳动合同到期后拒绝与公司或其全资、控股子公司续签劳动合同；

c）员工严重失职、渎职以及违反国家有关法律、行政法规或《公司章程》的规定，给公司造成重大经济损失；

d）公司有充分证据证明该员工在任职期间，由于受贿、索贿、贪污、盗窃、泄露经营和技术秘密、违反保密承诺等损害公司利益、声誉等违法违纪行为， 给公司造成损失；

e）员工因违反法律、行政法规或严重违反公司规章制度而被公司解除劳动合同的；

f）员工因违法犯罪行为被依法追究行政或刑事责任；

g）员工达到国家规定的退休年龄而退休，且未被公司（包括其全资子公司、控股子公司）返聘。

（2）除前款所述情形外，员工发生其他不再适合参加持股计划事由的，由公司董事会决定该情形的认定及处置方案。

4、本员工持股计划存续期内，当出现下列情形之一时，持有人所持权益不

作变更：

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（1）职务变更：存续期内，持有人职务变动但仍符合参与条件的，其持有的员工持股计划权益不作变更；

（2）退休返聘：存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄退休后又被公司（包括其全资子公司、控股子公司）返聘的，其持有的员工持股计划权益不作变更；

（3）因工伤等原因丧失劳动能力：存续期内，持有人因工伤等原因丧失劳

动能力的，其持有的员工持股计划权益不作变更；

（4）死亡：存续期内，持有人死亡的，其持有的员工持股计划权益不作变更，由其合法继承人继承并继续享有，该等继承人不受需具备参与本员工持股计划资格的限制。

5、在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持股

计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。

6、在锁定期内，公司发生派息时，员工持股计划因间接持有公司股份而获

得的现金股利计入员工持股计划货币性资产，暂不作另行分配，待本员工持股计划锁定期结束后、存续期内，由管理委员会会议决定是否进行分配。

7、本员工持股计划锁定期结束后、存续期内，公司发生派息时，员工持股

计划因间接持有公司股份而获得的现金股利计入员工持股计划货币性资产。

8、本员工持股计划锁定期结束后、存续期内，由管理委员会决定是否对本

员工持股计划所对应的收益进行分配，如决定分配，依法扣除相关税费后，按照本计划持有人所持份额进行分配。

9、其他情形：如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的

处置方式由公司与管理委员会协商确定。

三、本员工持股计划期满后权益的处置方法

本员工持股计划的锁定期届满后，在本员工持股计划资产均为货币资金后，本员工持股计划可提前终止。

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当本员工持股计划终止时，由持有人会议授权管理委员会在依法扣除相关税费后，在终止之日起30个工作日内完成清算，并按持有人持有的份额进行分配。

本员工持股计划存续期满后，若信托计划所持资产仍包含标的股票的，由管理委员会与资产管理机构协商确定处置办法。若员工持股计划专用账户所持资产仍包含股票的，由管理委员会确定处置办法。在员工持股计划所持资产均为货币资金后，本员工持股计划方可终止。

第七章 资产管理机构的选任、管理协议的主要条款

一、资产管理机构的选任

本员工持股计划获得股东会批准后，将由董事会选择合适的专业资产管理机构，根据有关监管部门发布的资产管理业务相关规则以及本员工持股计划的约定对本员工持股计划委托的部分资产进行管理，维护员工持股计划的合法权益，确保员工持股计划的财产安全。公司将代表本员工持股计划与其签订相关管理协议；管理费、托管费及其他相关费用，以最终签署的相关协议为准。

二、管理协议的主要条款（以最终签署的相关合同为准）

1、信托计划名称：由资产管理机构确定

2、类型：集合资金信托计划

3、委托人：

优先级委托人：持有集合资金信托计划优先级份额的信托计划委托人

劣后级委托人：恒力石化股份有限公司（代恒力石化第五期员工持股计划）

4、受托人：具备相应资质的资产管理机构

5、管理期限：66个月，可展期也可提前终止。

6、目标规模： 信托计划规模上限为16000万份（含），优先级份额规模上

限为8000万份（含），劣后级份额的规模上限为8000万份（含），优先级份额与劣后级份额杠杆比例不超过1:1。

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7、收益分配：本集合资金信托计划在期满时，委托资产在扣除管理费、保

管费等相关费用后，向份额持有人分配本金和收益。

8、投资范围：恒力石化股票

9、特别风险提示：对于劣后级份额而言，通过份额分级，放大了劣后级份

额的收益或损失，若市场面临下跌，劣后级份额净值的跌幅可能大于本公司股票跌幅。

三、管理费用计提及支付

本计划涉及的认购/申购费、退出费、信托报酬、保管费、投资顾问费、财务顾问费及其他相关费用的计提及支付以公司与资产管理机构最终签订的信托合同为准。

第八章 公司融资时本员工持股计划的参与方式

本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发等方式融资时，由管理委员会制定、执行员工持股计划在存续期内参与公司增发、配股或发行可转换债券等再

融资事宜的方案，由持有人会议对是否参与融资进行审议。

第九章 公司与持有人的权利和义务

一、公司的权利和义务

1、公司的权利

（1）若持有人因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等

行为严重损害公司利益或声誉，业绩考核不达标或与公司签订《竞业禁止协议》后出现违反竞业限制行为以及本计划规定的，管理委员会取消该员工持股计划持有人的资格，其处理方式依照本计划第六章的相关规定处理；

（2）法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他权利。

2、公司的义务

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（1）真实、准确、完整、及时地履行关于本员工持股计划的信息披露义务；

（2）根据相关法规为本员工持股计划开立及注销证券账户、资金账户等其他相应的支持；

（3）法律、行政法规及本员工持股计划规定的其他义务。

二、持有人的权利和义务

1、持有人的权利如下：

（1）依照员工持股计划规定参加持有人会议，就审议事项按持有的份额行使表决权；

（2）按持有员工持股计划的份额享有本次员工持股计划的权益；

（3）员工持股计划持有人放弃因参与员工持股计划而间接持有公司股票的表决权；

（4）法律、行政法规、部门规章所规定的其他权利。

2、持有人的义务如下：

（1）按认购本次员工持股计划的份额，承担员工持股计划的相关风险；

（2）在员工持股计划锁定期内，不得要求分配员工持股计划资产；

（3）遵守持有人会议决议；

（4）履行其为参加员工持股计划而做出的承诺；

（5）承担相关法律、法规和本草案规定的其他义务。

第十章 本员工持股计划履行的程序

1、公司董事会负责拟定员工持股计划草案，并通过职工代表大会充分征求

员工意见后提交董事会审议。

2、董事会审议并通过本员工持股计划草案，董事会薪酬与考核委员会应当

就本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表意见。

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3、董事会审议通过员工持股计划后的2个交易日内，公告董事会决议、员工

持股计划草案、董事会薪酬与考核委员会意见等相关文件。

4、公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见。

5、公司发出召开股东会的通知，并在召开股东会前公告法律意见。

6、召开股东会审议员工持股计划。股东会将采用现场投票与网络投票相结

合的方式进行投票。

7、员工持股计划经公司股东会审议通过后方可实施。

第十一章 其他重要事项

1、公司董事会/股东会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继续在

公司或子公司服务的权利，不构成公司或子公司对员工聘用期限的承诺，公司或子公司与持有人的劳动关系仍按公司或子公司与持有人签订的劳动合同执行。

2、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，按有关财务

制度、会计准则、税务制度的规定执行。

3、本员工持股计划的解释权属于公司董事会。

恒力石化股份有限公司董事会

2026年9月9日