北京市东城区建国门内大街26号新闻大厦7层、8层

电话：010-88004488/66090088传真：010-66090016邮编：100005

北京国枫律师事务所

关于山西华阳集团新能股份有限公司

2024年年度股东大会的法律意见书

国枫律股字[2025]A0288 号

致：山西华阳集团新能股份有限公司（贵公司）

北京国枫律师事务所（以下简称“本所”）接受贵公司的委托，指派律师出席并见证贵公司2024年年度股东大会（以下简称“本次会议”）。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《证券法律业务管理办法》）、

《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称《证券法律业务执业规则》）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《山西华阳集团新能股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。

对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：

1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员

资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见；

2．本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东

资格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证；

3．本所及经办律师依据《证券法》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严

格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任；

4．本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得用作任何其他用途。

本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。

本所律师根据《公司法》《证券法》《上市公司股东会规则》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性

文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、本次会议的召集、召开程序

（一）本次会议的召集经查验，本次会议由贵公司第八届董事会第十六次会议决定召开并由董事会召集。贵公司董事会于2025年4月26日在相关指定媒体及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公开发布了《山西华阳集团新能股份有限公司关于召开2024年年度股东大会的通知》，该通知载明了本次会议现场会议召开的时间、地点，网络投票的时间及具体操作流程，股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，有权出席本次会议股东的股权登记日及登记办法、联系地址、联系人等事项，同时列明了本次会议的审议事项并对有关议案的内容进行了充分披露。

（二）本次会议的召开贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。

本次会议的现场会议于2025年5月26日10:00在山西华阳集团新能股份有限

2公司会议室如期召开，由贵公司董事长主持本次会议。

本次会议通过上海证券交易所交易系统投票平台的投票时间为股东大会召

开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

经查验，贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容与会议通知所载明的相关内容一致。

综上所述，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的召集人的资格。

根据出席本次会议现场会议股东的签名、相关股东身份证明文件、上证所信

息网络有限公司反馈的网络投票统计结果、截至本次会议股权登记日的股东名册并经贵公司及本所律师查验确认，本次会议通过现场和网络投票的股东（股东代理人）合计822人，代表股份2113014469股，占贵公司有表决权的股份总数的

58.5728%。除贵公司股东（股东代理人）外，出席和列席本次会议的人员还有贵

公司董事、监事、部分高级管理人员及本所经办律师。

经查验，上述出席本次会议现场会议人员的资格符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东的资格已由上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。

三、本次会议的表决程序和表决结果

3经查验，本次会议审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列明的全部议案。本次会议经逐项审议，依照《公司章程》所规定的表决程序，表决了以下议案：

1．表决通过了《2024年度董事会工作报告》

表决结果：同意2106431052股，占出席会议有效表决权股份总数的

99.6884%；反对6011141股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2844%；弃权

572276股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0272%。

2．表决通过了《2024年度监事会工作报告》

表决结果：同意2106468089股，占出席会议有效表决权股份总数的

99.6901%；反对5994104股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2836%；弃权

552276股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0263%。

3．表决通过了《2024年度财务决算报告》

表决结果：同意2106519789股，占出席会议有效表决权股份总数的

99.6926%；反对5925204股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2804%；弃权

569476股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0270%。

4．表决通过了《2024年度利润分配预案》

表决结果：同意2107741115股，占出席会议有效表决权股份总数的

99.7504%；反对5061104股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2395%；弃权

212250股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0101%。

5．表决通过了《2024年年度报告及摘要》

表决结果：同意2106995765股，占出席会议有效表决权股份总数的

99.7151%；反对5691704股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2693%；弃权

327000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0156%。

46．表决通过了《关于2024年度日常关联交易执行情况和2025年度日常关联交易预计的议案》

表决结果：同意97403427股，占出席会议有效表决权股份总数的88.5541%；

反对11953499股，占出席会议有效表决权股份总数的10.8674%；弃权636176股，占出席会议有效表决权股份总数的0.5785%。

出席会议的关联股东回避表决。

7．表决通过了《关于续聘2025年度审计机构的议案》

表决结果：同意2106414989股，占出席会议有效表决权股份总数的

99.6876%；反对5842054股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2764%；弃权

757426股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0360%。

8．表决通过了《关于2025年公司董事、监事薪酬方案的议案》

表决结果：同意2105909152股，占出席会议有效表决权股份总数的

99.6637%；反对6342141股，占出席会议有效表决权股份总数的0.3001%；弃权

763176股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0362%。

9．表决通过了《关于拟公开发行可续期公司债券的议案》

表决结果：同意2106506678股，占出席会议有效表决权股份总数的

99.6920%；反对6097491股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2885%；弃权

410300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0195%。

10．表决通过了《关于为七元公司向建行申请项目贷款提供担保的议案》

表决结果：同意2106079752股，占出席会议有效表决权股份总数的

99.6718%；反对6321541股，占出席会议有效表决权股份总数的0.2991%；弃权

613176股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0291%。

本所律师、现场推举的两名股东代表与监事代表共同负责计票、监票。现场

5会议表决票当场清点，经与网络投票表决结果合并统计确定最终表决结果后予以公布。其中，贵公司对涉及影响中小投资者利益的重大事项的相关议案，已对中小投资者表决情况单独计票并单独披露表决结果；对涉及关联交易事项的相关议案，已在关联股东回避表决的情况下审议通过。

经查验，上述议案由出席本次会议股东（股东代理人）所持有效表决权的过半数同意。

综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。

四、结论性意见

综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。

本法律意见书一式贰份。

6（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于山西华阳集团新能股份有限公司

2024年年度股东大会的法律意见书》的签署页）

负责人张利国北京国枫律师事务所经办律师陈志坚单元森

2025年5月26日

7