宁波韵升:宁波韵升关于公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：600366证券简称：宁波韵升编号：2023—054

宁波韵升股份有限公司

关于公司2023年半年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》之《第十三号上市公司募集资金相关公告》和《宁波韵升股份有限公司募集资金专项存储制度

（2022年11月修订）》等相关规定，现将宁波韵升股份有限公司（以下简称“本公司”）募集资金存放与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账情况

根据公司2022年2月23日召开的第十届董事会第四次会议、2022年8月2日召开的

第十届董事会第八次会议、2022年8月25日开的第十届董事会第十一次会议审议通过，及2022年3月14日召开的2022年第一次临时股东大会通过，并经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波韵升股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2407号），同意公司非公开发行不超过296734116股新股。

公司实际非公开发行人民币普通股股票102854330股，募集资金总额为人民币

1044999992.80元，扣除发行费用（不含增值税）人民币12413070.07元，实际募集

资金净额人民币1032586922.73元，其中新增股本人民币102854330.00元，资本公积人民币929732592.73元。上述资金已经于2022年11月14日划转至公司募集资金账户，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到达公司账户情况进行了审验并出具了天衡验字(2022)00152号《验资报告》。（二）募集资金使用和结余情况截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金12515.54万元，其中以前年度已使用募集资金10186.79万元，本年度使用募集资金2328.75万元。募集资金账户余额为人民币245.38万元。公司募集资金使用及结存情况如下：

单位：元

募集资金总额1044999992.80

减：已自募集资金中扣除的承销费用（含税）9404999.94

收到的募集资金总额1035594992.86

减：其他发行相关费用（不含税）2819390.97

减：募集资金累计使用金额125155429.55

其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额97753979.65

募投项目支出金额27401449.90

加：募集资金利息收入扣减手续费净额4833673.00

减：闲置募集资金暂时补充流动资金180000000.00

减：闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品730000000.00截至2023年6月30日募集资金账户余额2453845.34

二、募集资金管理情况

1、《宁波韵升股份有限公司募集资金专项存储制度（2022年11月修订）》的制定和执

行情况

宁波韵升股份有限公司（以下简称“公司”）为规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则（2022年修订）》（以下简称《上市规则》）、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定并结合公司实际情况，特制定本制度。

2、公司与保荐机构及商业银行签订《募集资金专户存储三方/四方监管协议》的情况为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法规及《宁波韵升股份有限公司募集资金专项存储制度（2022年11月修订）》等规定和公司董事会授权，公司对本次发行的募集资金采取了专户存储制度并开立募集资金专户。

2022年11月，公司及保荐机构国泰君安证券与中国建设银行股份有限公司宁波市分

行、中国银行股份有限公司宁波市鄞州分行、招商银行股份有限公司宁波分行以及宁波银

行股份有限公司湖东支行分别签署了《募集资金三方监管协议》。公司及子公司包头韵升科技发展有限公司（以下简称“包头韵升发展”）和保荐机构国泰君安证券与招商银行股份有

限公司包头分行签署了《募集资金三方监管协议》。

上述协议与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

报告期，公司严格按照相关法律法规的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用和管理均不存在违反相关法律法规以及《募集资金三方监管协议》的规定和要求。

3、募集资金存储情况

截至2023年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：

单位：元开户行账号募集资金专户余额

中国建设银行宁波市分行331501983679090001142188173.45

中国银行鄞州分行35328189911862605.77

招商银行宁波分行57490252371020281709.57

宁波银行湖东支行2101012200098542294222.57

招商银行包头分行47290063251082827133.98

合计2453845.34

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况。

募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附件1。

（二）募投项目先期投入及置换情况

截至2022年11月30日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币97753979.65元，以自筹资金预先支付发行费用2502692.76元，并由天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于宁波韵升股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（天衡专字(2022)01922号）。公司于2022年12月9日第十届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币100256672.41元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金及已支付发行费用。公司监事会、独立董事以及保荐机构于2022年12月9日发表同意意见。

（三）使用银行承兑汇票支付募投项目资金情况

2023年4月20日，公司召开第十届董事会第二十次会议、第十届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付部分募投项目款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用银行承兑汇票支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况详见本报告附件1。

（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本报告附件1。

截止2023年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额如下：

受托机构品种金额起息日到期日利率

建设银行宁波分行结构性存款10000.002023/1/172023/7/171.7%-3.3%

宁波银行湖东支行结构性存款4000.002023/1/192023/7/191%-3.15%

中国银行鄞州分行结构性存款2490.002023/1/192023/7/201.59%-3.408%

中国银行鄞州分行结构性存款2510.002023/1/192023/7/211.6%-3.406%

宁波银行湖东支行大额存单3950.002023/1/292023/7/292.10%

招商银行宁波分行结构性存款3000.002023/1/312023/7/311.85%或2.8%

中国银行鄞州分行结构性存款7490.002023/1/312023/8/11.59%-3.408%

中国银行鄞州分行结构性存款7510.002023/1/312023/8/21.6%-3.406%

招商银行宁波分行结构性存款5000.002023/2/62023/8/71.85%或2.8%

建设银行宁波分行结构性存款6500.002023/2/92023/8/91.7%-3.1%

招商银行宁波分行结构性存款2000.002023/2/102023/8/101.85%或2.8%

招商银行宁波分行大额存单1000.002023/2/232023/9/183.30%宁波银行湖东支行大额存单4000.002023/1/172024/1/172.30%

宁波银行湖东支行大额存单4050.002023/2/72024/2/72.30%

招商银行宁波分行大额存单6500.002023/4/182024/4/183.30%

本金保障型1.5%-9%或

方正证券股份有限公司1500.002023/4/252024/4/23

收益凭证2.5%

本金保障型1.5%-8.41%或

方正证券股份有限公司1500.002023/4/252024/4/25

收益凭证2.19%

合计73000.00

（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（八）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（九）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题本公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》之《第十三号上市公司募集资金相关公告》

等相关规定披露募集资金存放与实际使用情况，相关信息披露及时、真实、准确、完整。

本公司严格按照有关法律法规、监管规定和《宁波韵升股份有限公司募集资金专项存储制度（2022年11月修订）》的规定以及《募集资金三方监管协议》的约定管理募集资金，不存在募集资金管理违规的情形。

特此公告。宁波韵升股份有限公司董事会

2023年9月8日附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额104500.00本年度投入募集资金总额2328.75

变更用途的募集资金总额0.00

已累计投入募集资金总额12515.54

变更用途的募集资金总额比例0.00已变更截至期截至期末累项目达项目，末投入项目可行募集资金截至期末截至期末计投入金额到预定本年度是否达承诺投资含部分调整后投本年度投进度性是否发承诺投资承诺投入累计投入与承诺投入可使用实现的到预计

项目变更资总额入金额（%）生重大变

总额金额(1)金额(2)金额的差额状态日效益效益

（如(4)＝化

(3)＝(2)-(1)期

有）(2)/(1)包头韵升科技发展有限公司年产2024年

15000吨高性能/104500.00104500.0080849.742328.7512515.54-68334.215.483月31不适用否否

稀土永磁材料智日能制造项目

合计-104500.00104500.0080849.742328.7512515.54-68334.215.48----未达到计划进度原因不存在未达到计划进度的募投项目（分具体募投项目）项目可行性发生重大变化不适用的情况说明

1、截至2022年11月30日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币97753979.65元，以自筹资金预先支付发行费用2502692.76元，并由天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于宁波韵升股份有限公司募集资金置募集资金投资项目换专项审核报告》（天衡专字(2022)01922号）。公司于2022年12月9日第十届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用募集先期投入及置换情况资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币100256672.41元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金及已支付发行费用。公司监事会、独立董事以及保荐机构于2022年12月9日发表同意意见。2、2023年4月20日，公司召开第十届董事会第二十次会议、第十届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付部分募投项目款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司同意公司使用银行承兑汇票支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换。

公司2023年4月20日第十届董事会第二十次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，拟使用闲置募集资金暂时补充用不超过3亿元人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期前公司将及流动资金情况时将该部分资金归还至募集资金专项账户。

截至 2023 年 6 月 30 日，公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金实际用于暂时性补充流动资金金额为 1.8 亿元。

公司于2023年1月13日召开第十届董事会第十八次会议、第十届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的对闲置募集资金进行募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用非公开发行股份募集资金适时购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，现金管理，投资相关产品最高额度不超过7.3亿元，期限自自董事会审议通过之日起12个月。该议案已经公司2022年年度股东大会审议通过。独立董情况事、监事会、保荐机构分别对相关事项发表了同意的意见。

截至 2023 年 6 月 30 日，公司使用 2022 年度非公开发行 A 股股票闲置募集资金购买理财产品尚未赎回金额 7.3 亿元。

用超募资金永久补充流动不适用资金或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形不适用成原因募集资金其他使用情况不适用

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”为截止2023年12月31日承诺投入金额，以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元变更后的变更后项目截至期末计划项目达到预项目可行

变更后的本年度实际投实际累计投投资进度（%）本年度实是否达到对应的原项目拟投入募集累计投资金额定可使用状性是否发

项目入金额入金额(2)(3)=(2)/(1)现的效益预计效益

资金总额(1)态日期生重大变化不适用

合计——————

变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）