证券代码：600369证券简称：西南证券公告编号：临2022-026

西南证券股份有限公司

2022年第二次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

*本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2022年6月10日(二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼4楼会议室（重庆市江北区金沙门路32号）

(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数21

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）3912660153

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股

58.88

份总数的比例（%）

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。本次会议由吴坚董事长、总裁主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事8人，出席3人；

2、公司在任监事3人，出席2人；

3、公司董事会秘书李军先生出席会议，公司部分高级管理人员列席会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：关于制定公司融资担保管理制度的议案

1审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 3866894387 98.83 45765766 1.17 0 0

2、议案名称：关于修订公司募集资金管理办法的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 3866894387 98.83 45765766 1.17 0 0

(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况议案同意反对弃权议案名称

序号票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）关于制定公司融资担

192365771295.28457657664.7200

保管理制度的议案关于修订公司募集资

292365771295.28457657664.7200

金管理办法的议案

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：上海中联（重庆）律师事务所

律师：王秀江、刘峻麟

2、律师见证结论意见：

公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合

法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。

四、备查文件目录

1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

西南证券股份有限公司董事会

2022年6月11日

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