证券代码：600369证券简称：西南证券公告编号：临2022-045
西南证券股份有限公司
第九届董事会第二十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第二十三次会议，于
2022年10月28日以现场和视频方式召开。会前，公司按规定发出会议通知及会议材料。本次会议应到董事8人，实到董事8人，吴坚先生、张纯勇先生、韦思羽女士、张刚先生出席现场会议，万树斌先生、赵如冰先生、罗炜先生和傅达清先生以视频方式出席会议。公司部分监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议由吴坚先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议如下议案：
一、关于增补公司董事会战略与 ESG 委员会委员的议案
同意增补韦思羽女士为公司董事会战略与 ESG委员会委员。
表决结果：[8]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过该议案。
二、关于公司2022年第三季度报告的议案
表决结果：[8]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过该议案。
详见与本公告同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司 2022
年第三季度报告》。
三、关于修订《公司关联交易管理办法》的议案
同意修订《西南证券股份有限公司关联交易管理办法》。
表决结果：[8]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过该议案。
1四、关于调整经纪业务事业部相关部门职责的议案
同意调整经纪业务事业部运营管理部、财富管理中心、机构客户部部门职责。
表决结果：[8]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过该议案。
特此公告西南证券股份有限公司董事会
2022年10月29日
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