2022年第三季度报告
证券代码：600369证券简称：西南证券
西南证券股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年同期年初至报告期末比上年项目本报告期年初至报告期末
增减变动幅度(%)同期增减变动幅度(%)
营业收入311837047.55-48.361194917522.02-53.36
归属于上市公司股东的净利润31883558.23-85.38226714325.19-74.93归属于上市公司股东的扣除非经常
31229722.98-85.60228146224.23-74.52
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用866700323.75-23.51
基本每股收益（元/股）0.005-83.330.03-78.57
稀释每股收益（元/股）0.005-83.330.03-78.57
加权平均净资产收益率（%）0.13减少0.74个百分点0.90减少2.67个百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末
增减变动幅度(%)
总资产82742513363.8082258033563.180.59
归属于上市公司股东的所有者权益25026314279.7525357779155.53-1.31
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
1/142022年第三季度报告
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额
非流动性资产处置损益-78362.19351392.94
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准1106279.052485237.95定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出226322.19-10152529.72
其他符合非经常性损益定义的损益项目-184968.285669411.37
减：所得税影响额415435.52-214588.42
合计653835.25-1431899.04
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入_本报告期-48.36主要系投资收益和公允价
营业收入_年初至报告期末-53.36值变动收益同比减少
归属于上市公司股东的净利润_本报告期-85.38
归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末-74.93归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净
-85.60主要系营业收入同比减少
利润_本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净
-74.52
利润_年初至报告期末
基本每股收益（元/股）_本报告期-83.33
基本每股收益（元/股）_年初至报告期末-78.57
稀释每股收益（元/股）_本报告期-83.33主要系归属于公司普通股
稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末-78.57股东的净利润同比减少
加权平均净资产收益率（%）_本报告期减少0.74个百分点
加权平均净资产收益率（%）_年初至报告期末减少2.67个百分点
单位：元币种：人民币
资产负债表项目2022年9月30日2021年12月31日增减率(%)变动原因说明
衍生金融资产3873012.9323550815.84-83.55衍生品规模与公允价值变动影响
存出保证金2034591858.431504711833.9035.21主要系交易保证金增加
应收款项657906822.53289299825.76127.41应收清算款增加
买入返售金融资产1029605491.061475449768.49-30.22买入返售规模下降
2/142022年第三季度报告
递延所得税资产691178900.42527648007.5930.99主要系金融工具公允价值变动影响
应付短期融资款7974090212.023386823021.21135.44短期收益凭证增加
交易性金融负债415383783.06622547367.97-33.28浮动收益凭证减少
衍生金融负债34097977.715515932.91518.17衍生品规模与公允价值变动影响
应交税费77322669.64116561367.28-33.66应交企业所得税减少
应付款项421281274.5599763100.89322.28应付客户保证金和应付清算款增加
应付债券8903848820.4112979277733.07-31.40债券到期偿付
其他综合收益41782547.0759808045.65-30.14其他权益工具投资本期浮亏影响
利润表项目2022年前三季度2021年前三季度增减率(%)变动原因说明
投资收益607687988.561501438575.86-59.53金融工具投资收益减少
公允价值变动收益-446906586.96-78127326.63不适用交易性金融资产浮亏增加
其他业务收入72060202.7247920335.1350.37大宗商品交易业务收入增加
业务及管理费1015190477.991458109290.61-30.38职工费用减少
信用减值损失31481735.70-1829332.49不适用买入返售金融资产减值损失增加
其他业务成本74728886.5139785420.8987.83大宗商品交易业务支出增加
营业外支出11285310.63640707.231661.38捐赠支出增加
所得税费用-136029124.76157962508.05-186.11应纳税所得额减少
其他综合收益的税后净额-38960530.69-121103773.83不适用其他权益工具投资浮亏减少
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数123513报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）不适用前10名股东持股情况
质押、标记持股比例持有有限售条股东名称股东性质持股数量或冻结情况
(%)件股份数量股份状态数量
重庆渝富资本运营集团有限公司国有法人185344361027.89330000000无0
重庆市城市建设投资（集团）有限公司国有法人68929306510.37350000000无0
重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司国有法人4005000006.030无0
中国建银投资有限责任公司国有法人3284270124.940无0
重庆高速公路集团有限公司国有法人2751674004.140无0
重庆发展投资有限公司国有法人2000000003.01200000000无0
重庆市地产集团有限公司国有法人1200000001.81120000000无0
重庆水务环境控股集团有限公司国有法人1000000001.500无0
招商财富资管－招商银行－招商财富－招商
其他882321421.330无0
银行－渝富4号专项资产管理计划境内非国
重庆国际信托股份有限公司839548681.260无0有法人前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量
3/142022年第三季度报告
重庆渝富资本运营集团有限公司1523443610人民币普通股1523443610重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司400500000人民币普通股400500000
重庆市城市建设投资（集团）有限公司339293065人民币普通股339293065中国建银投资有限责任公司328427012人民币普通股328427012重庆高速公路集团有限公司275167400人民币普通股275167400重庆水务环境控股集团有限公司100000000人民币普通股100000000
招商财富资管－招商银行－招商财富－招商
88232142人民币普通股88232142
银行－渝富4号专项资产管理计划重庆国际信托股份有限公司83954868人民币普通股83954868
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指
70739528人民币普通股70739528
证券公司交易型开放式指数证券投资基金中国证券金融股份有限公司69638804人民币普通股69638804
上述股东中，重庆渝富资本运营集团有限公司通过招商财富资管－招商银行－招上述股东关联关系或一致行动的说明商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划增持公司股份，除此之外，公司未知其他股东之间的关联关系或一致行动关系。
上述股东中的招商财富资管－招商银行－招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划于报告期内通过转融通证券出借业务将持有的公司部分股份出借给中前10名股东及前10名无限售股东参与融资
国证券金融股份有限公司，有关内容详见2022年3月3日刊载于公司选定信息融券及转融通业务情况说明（如有）
披露媒体的《关于控股股东拟参与转融通证券出借业务的公告》，该股东截至2022年6月末持有公司股份105581242股。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
(一)诉讼仲裁进展情况
报告期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的涉案金额超过1000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项，其他涉案金额超过1000万元的诉讼、仲裁情况详见公司2022年半年度报告。报告期内，公司新增或有新进展且金额超过人民币1000万元的诉讼、仲裁事项如下：
1.孙凤娟诉公司、公司上海浦东新区陆家嘴东路证券营业部确权及合同违约纠纷案。该
案件一审判决驳回孙凤娟全部诉讼请求。2022年3月，孙凤娟因不服一审判决提请上诉。
2022年9月，上海金融法院出具终审判决书，驳回上诉维持原判，二审案件受理费由孙凤娟承担。
2.公司诉正源房地产开发有限公司债券违约纠纷案。2022年5月，公司收齐重庆市第
一中级人民法院出具的全部一审《民事判决书》，判决被告正源房地产开发有限公司于判决生效之日起十日内向公司支付债券本金和利息约5.46亿元及相关逾期利息、违约金、律师
4/142022年第三季度报告费（以下简称“正源应负担债务”），公司就正源应负担债务对被告重庆正源溢沣置业有限公司、重庆正源房地产开发有限公司、重庆润丰源投资有限公司、大连海汇房地产开发有限
公司相关抵押物享有抵押权，并就相关抵押物折价或者拍卖、变卖后所得价款享有相应的优先受偿权；被告北京世纪润丰源资产管理有限公司就正源应负担债务在抵押协议约定的抵押财产的价值范围内承担连带清偿责任或不能清偿部分的二分之一的赔偿责任；被告富彦斌对正源应负担的部分债务承担连带清偿责任。因正源房地产开发有限公司不服全部一审判决以及公司对两起判决不服，提请上诉。2022年9月法院出具书面裁定，正源房地产开发有限公司未按期预交上诉费的4起案件按自动撤回上诉处理。目前，该系列案件中2起案件的一审判决已生效，5起案件尚在二审程序进行中。
(二)关于公司董事、高级管理人员变动的情况说明
1.2022年8月，张宏伟先生因工作需要申请辞去首席风险官职务，林林先生因达退休
年龄申请辞去首席信息官职务。有关内容详见2022年8月20日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于首席风险官、首席信息官辞职的公告》。
2.2022年8月，经公司第九届董事会第二十一次会议审议通过，同意变更公司首席风
险官为赵天才先生，首席信息官为华明先生，赵天才先生、华明先生自2022年8月30日起正式任职，至公司第九届董事会终止履职之日止。有关内容详见2022年8月31日刊载于公司选定信息披露媒体的《第九届董事会第二十一次会议决议公告》。
3.2022年9月，彭作富先生因到龄退休，提出辞去公司第九届董事会董事、第九届董
事会战略与 ESG 委员会委员职务。有关内容详见 2022 年 9 月 14 日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于董事辞职的公告》。
4.2022年10月，经公司2022年第三次临时股东大会审议通过，同意增补韦思羽女士
为公司第九届董事会董事，韦思羽女士自2022年10月10日起正式任职，至公司第九届董事会终止履职之日止。同月，经公司第九届董事会第二十三次会议审议通过，同意增补韦思羽女士为公司第九届董事会战略与 ESG 委员会委员。有关内容详见 2022 年 10 月 11 日和
2022年10月29日刊载于公司选定信息披露媒体的《2022年第三次临时股东大会决议公告》
和《第九届董事会第二十三次会议决议公告》。
(三)关于公司股东所持公司股份解除质押的情况说明
2022年9月，公司股东重庆城投集团解除其质押给重庆农村商业银行股份有限公司渝
中支行的公司158060000股股份（占公司总股本的2.38%）。有关内容详见2022年9月
16日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于股东所持公司股份解除质押的公告》。
5/142022年第三季度报告
(四)关于公司部分非公开发行股票募集资金用途变更的情况说明
2022年10月，经公司2022年第三次临时股东大会审议通过，同意拟变更部分非公开
发行股票募集资金的用途。有关内容详见2022年10月11日刊载于公司选定信息披露媒体的《2022年第三次临时股东大会决议公告》。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:西南证券股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年9月30日2021年12月31日
资产：
货币资金15597733020.4315373626059.26
其中：客户资金存款10724428159.7611365910647.68
结算备付金3551082848.024239132214.73
其中：客户备付金2249353796.882904204089.04
融出资金11655778372.1914272175002.17
衍生金融资产3873012.9323550815.84
存出保证金2034591858.431504711833.90
应收款项657906822.53289299825.76
买入返售金融资产1029605491.061475449768.49
金融投资：
交易性金融资产32448731469.9630371192097.77
其他债权投资9774818881.728974792747.89
其他权益工具投资994649266.48888450912.82
长期股权投资2444605966.802438035301.51
投资性房地产58435895.3763203183.70
固定资产1258408645.301291599965.64
使用权资产102936694.77115245103.29
无形资产171538587.34174849023.28
商誉11022697.7511022697.75
递延所得税资产691178900.42527648007.59
其他资产255614932.30224049001.79
资产总计82742513363.8082258033563.18
负债：
应付短期融资款7974090212.023386823021.21
拆入资金2006302777.782407134499.87
6/142022年第三季度报告
交易性金融负债415383783.06622547367.97
衍生金融负债34097977.715515932.91
卖出回购金融资产款22876853332.1821072631177.76
代理买卖证券款13577187583.8414382125029.05
应付职工薪酬976874265.971293065029.58
应交税费77322669.64116561367.28
应付款项421281274.5599763100.89
应付债券8903848820.4112979277733.07
租赁负债99826608.63114074885.90
递延所得税负债136178481.09145071649.39
其他负债354659665.33350928955.75
负债合计57853907452.2156975519750.63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）6645109124.006645109124.00
资本公积11654405801.6011654405801.60
其他综合收益41782547.0759808045.65
盈余公积1260844773.361260844773.36
一般风险准备2444709558.322444709558.32
未分配利润2979462475.403292901852.60
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计25026314279.7525357779155.53
少数股东权益-137708368.16-75265342.98
所有者权益（或股东权益）合计24888605911.5925282513812.55
负债和所有者权益（或股东权益）总计82742513363.8082258033563.18
公司负责人：吴坚主管会计工作负责人：吴坚会计机构负责人：叶平
7/142022年第三季度报告
合并利润表
2022年1—9月
编制单位：西南证券股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2022年前三季度2021年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入1194917522.022562254515.58
利息净收入256308375.21240205875.68
其中：利息收入1207646540.351248605262.78
利息支出951338165.141008399387.10
手续费及佣金净收入703005320.57844546683.80
其中：经纪业务手续费净收入531512562.93607319462.97
投资银行业务手续费净收入151234759.59211651083.20
资产管理业务手续费净收入14349829.3318290127.92
投资收益（损失以“-”号填列）607687988.561501438575.86
其中：对联营企业和合营企业的投资收益271790678.33283436497.69
其他收益8154649.324925530.95
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-446906586.96-78127326.63
汇兑收益（损失以“-”号填列）-5743820.34918828.89
其他业务收入72060202.7247920335.13
资产处置收益（损失以“－”号填列）351392.94426011.90
二、营业总支出1144132757.411512940364.74
税金及附加21692765.1116874985.73
业务及管理费1015190477.991458109290.61
信用减值损失31481735.70-1829332.49
其他资产减值损失1038892.10
其他业务成本74728886.5139785420.89
三、营业利润（亏损以“-”号填列）50784764.611049314150.84
加：营业外收入1132780.913184278.38
减：营业外支出11285310.63640707.23
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）40632234.891051857721.99
减：所得税费用-136029124.76157962508.05
五、净利润（净亏损以“－”号填列）176661359.65893895213.94
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）176661359.65893895213.94
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以
226714325.19904267375.32“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-50052965.54-10372161.38
六、其他综合收益的税后净额-38960530.69-121103773.83
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-26570471.05-122053344.86
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-93924740.41-138344779.58
8/142022年第三季度报告
1.重新计量设定受益计划变动额-3298839.62-1361838.45
2.其他权益工具投资公允价值变动-90625900.79-136982941.13
（二）将重分类进损益的其他综合收益67354269.3616291434.72
1.权益法下可转损益的其他综合收益1463613.43212972.66
2.其他债权投资公允价值变动40973656.3320338473.97
3.其他债权投资信用损失准备-104874.69-38603.60
4.外币财务报表折算差额25021874.29-4221408.31
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-12390059.64949571.03
七、综合收益总额137700828.96772791440.11
归属于母公司所有者的综合收益总额200143854.14782214030.46
归属于少数股东的综合收益总额-62443025.18-9422590.35
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.030.14
（二）稀释每股收益(元/股)0.030.14
公司负责人：吴坚主管会计工作负责人：吴坚会计机构负责人：叶平
9/142022年第三季度报告
合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：西南证券股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2022年前三季度2021年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金2713288973.132851322799.40
拆入资金净增加额400000000.00
返售业务资金净减少额425271924.00
回购业务资金净增加额1804601711.003212741368.39
融出资金净减少额2590086999.29
代理买卖证券收到的现金净额1669878026.90
收到其他与经营活动有关的现金465799042.20119004885.09
经营活动现金流入小计7999048649.628252947079.78
为交易目的而持有的金融资产净增加额2717658781.342418608180.53
融出资金净增加额1821560846.67
拆入资金净减少额400000000.00
代理买卖证券支付的现金净额804937445.21
支付利息、手续费及佣金的现金705252334.08801200761.18
支付给职工及为职工支付的现金994579081.711100172781.98
支付的各项税费282586184.96289999701.72
支付其他与经营活动有关的现金1227334498.57688387495.67
经营活动现金流出小计7132348325.877119929767.75
经营活动产生的现金流量净额866700323.751133017312.03
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金20622435.892278964741.41
取得投资收益收到的现金528116179.89483615143.71
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
2006505.065172485.11
的现金净额
投资活动现金流入小计550745120.842767752370.23
投资支付的现金976034536.39106038377.55
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
58043172.93113640535.72
的现金
投资活动现金流出小计1034077709.32219678913.27
投资活动产生的现金流量净额-483332588.482548073456.96
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金620263177.92
发行债券收到的现金14727472876.176833071337.80
筹资活动现金流入小计14727472876.177453334515.72
偿还债务支付的现金14435093520.939504601037.92
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1117353043.121362912647.54
支付其他与筹资活动有关的现金65114897.74346482550.16
筹资活动现金流出小计15617561461.7911213996235.62
筹资活动产生的现金流量净额-890088585.62-3760661719.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响42778444.81-3696402.81
五、现金及现金等价物净增加额-463942405.54-83267353.72
加：期初现金及现金等价物余额19612758273.9920631159678.28
六、期末现金及现金等价物余额19148815868.4520547892324.56
公司负责人：吴坚主管会计工作负责人：吴坚会计机构负责人：叶平
10/142022年第三季度报告
母公司资产负债表
2022年9月30日
编制单位:西南证券股份有限公司单位:元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年9月30日2021年12月31日
资产：
货币资金13477851995.0813280774788.79
其中：客户资金存款10175351675.0210937026252.75
结算备付金3120628270.463762869908.39
其中：客户备付金1824000492.752432839776.61
融出资金11655678833.0214236568821.64
衍生金融资产3873012.9323550815.84
存出保证金1069859929.85722887839.28
应收款项571293273.53145266331.97
买入返售金融资产1017066867.071352205855.26
金融投资：
交易性金融资产27951478797.9225249024193.05
其他债权投资9774818881.728974792747.89
其他权益工具投资994649266.48888450912.82
长期股权投资7108999755.157102429089.86
投资性房地产56750352.7160918488.06
固定资产1255213379.891289171337.45
使用权资产96051529.57101441164.61
无形资产169019836.44172086917.20
递延所得税资产660320834.84498407060.24
其他资产175168368.18133656625.64
资产总计79158723184.8477994502897.99
负债：
应付短期融资款7974090212.023386823021.21
拆入资金2006302777.782407134499.87
交易性金融负债2284810.28158557798.33
衍生金融负债34097977.71
卖出回购金融资产款22876853332.1821038325684.94
代理买卖证券款11792967404.1712878717392.90
应付职工薪酬858139938.051121315038.45
应交税费59392158.7184086320.20
应付款项418980630.2039982347.42
应付债券8109760507.1311831029699.32
租赁负债91273346.1297842792.52
递延所得税负债43992908.7636242310.01
其他负债315083109.63315256196.27
负债合计54583219112.7453395313101.44
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）6645109124.006645109124.00
资本公积11654405801.6011654405801.60
其他综合收益6131142.2449178515.11
盈余公积1260844773.361260844773.36
一般风险准备2444709558.322444709558.32
未分配利润2564303672.582544942024.16
所有者权益（或股东权益）合计24575504072.1024599189796.55
负债和所有者权益（或股东权益）总计79158723184.8477994502897.99
公司负责人：吴坚主管会计工作负责人：吴坚会计机构负责人：叶平
11/142022年第三季度报告
母公司利润表
2022年1—9月
编制单位：西南证券股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年前三季度2021年前三季度
一、营业总收入1370977763.922155312304.32
利息净收入261861089.33282044858.45
其中：利息收入1168794571.851213840720.68
利息支出906933482.52931795862.23
手续费及佣金净收入651088449.45794740948.50
其中：经纪业务手续费净收入487817889.05563704210.22
投资银行业务手续费净收入145860548.39207460719.70
资产管理业务手续费净收入15180078.1019806360.91
投资收益（损失以“－”号填列）807502683.511260935911.18
其中：对联营企业和合营企业的投资收益271790678.33283436497.69
其他收益7589753.073715764.70
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）-366146584.61-193090679.19
汇兑收益（损失以“－”号填列）2739212.35-203409.19
其他业务收入5998336.696739229.91
资产处置收益（损失以“－”号填列）344824.13429679.96
二、营业总支出941684408.521305049493.33
税金及附加20341769.0515795176.59
业务及管理费907503385.751277120007.05
信用减值损失7243283.746957264.69
其他业务成本6595969.985177045.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列）429293355.40850262810.99
加：营业外收入1076520.2682043.82
减：营业外支出11280318.48640595.43
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）419089557.18849704259.38
减：所得税费用-140425793.6399645484.88
五、净利润（净亏损以“－”号填列）559515350.81750058774.50
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）559515350.81750058774.50
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额-51592345.34-117831936.55
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-93924740.41-138344779.58
1.重新计量设定受益计划变动额-3298839.62-1361838.45
2.其他权益工具投资公允价值变动-90625900.79-136982941.13
（二）将重分类进损益的其他综合收益42332395.0720512843.03
1.权益法下可转损益的其他综合收益1463613.43212972.66
2.其他债权投资公允价值变动40973656.3320338473.97
3.其他债权投资信用损失准备-104874.69-38603.60
七、综合收益总额507923005.47632226837.95
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：吴坚主管会计工作负责人：吴坚会计机构负责人：叶平
12/142022年第三季度报告
母公司现金流量表
2022年1—9月
编制单位：西南证券股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年前三季度2021年前三季度
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金2452408946.962602360185.47
拆入资金净增加额400000000.00
返售业务资金净减少额334200003.00
回购业务资金净增加额1838900000.003006969002.00
融出资金净减少额2554580357.93
代理买卖证券收到的现金净额1013713119.64
收到其他与经营活动有关的现金428901972.88107259827.56
经营活动现金流入小计7608991280.777130302134.67
为交易目的而持有的金融资产净增加额3204631753.031775110518.44
融出资金净增加额1849403032.10
拆入资金净减少额400000000.00
代理买卖证券支付的现金净额1085749988.73
支付利息、手续费及佣金的现金566138438.22652372968.61
支付给职工及为职工支付的现金874651666.20953762893.32
支付的各项税费227302169.93278373419.43
支付其他与经营活动有关的现金1059876038.06332217708.86
经营活动现金流出小计7418350054.175841240540.76
经营活动产生的现金流量净额190641226.601289061593.91
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金20622435.892278964741.41
取得投资收益收到的现金715999068.76501913068.81
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
1996289.034980587.71
现金净额
投资活动现金流入小计738617793.682785858397.93
投资支付的现金976034536.39856038377.55
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
55116493.03112166450.27
现金
投资活动现金流出小计1031151029.42968204827.82
投资活动产生的现金流量净额-292533235.741817653570.11
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券收到的现金14727472876.175687830000.00
筹资活动现金流入小计14727472876.175687830000.00
偿还债务支付的现金13975241039.917617560000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1062026922.301271032438.15
支付其他与筹资活动有关的现金48867017.3639313161.27
筹资活动现金流出小计15086134979.578927905599.42
筹资活动产生的现金流量净额-358662103.40-3240075599.42
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响15389680.90-905643.19
五、现金及现金等价物净增加额-445164431.64-134266078.59
加：期初现金及现金等价物余额17043644697.1817888166447.15
六、期末现金及现金等价物余额16598480265.5417753900368.56
公司负责人：吴坚主管会计工作负责人：吴坚会计机构负责人：叶平
13/142022年第三季度报告
2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2022年10月28日
