证券代码：600369证券简称：西南证券

西南证券股份有限公司投资者关系活动记录表

□特定对象调研□分析师会议

□媒体采访■业绩说明会（2023年第三季度业绩说明会）

类别

□新闻发布会□路演活动

□现场参观□其他（请说明_______________）形式上证路演中心网络互动

时间2023年11月28日13:00-14:00

地点 roadshow.sseinfo.com（上证路演中心网站）

公司董事长吴坚先生，总经理、财务负责人杨雨松先生，独立董事赵如冰先参会人员生，副总经理、董事会秘书李军先生及相关人员。

1、尊敬的董事长，下午好！作为个人投资者，希望和公司领导交流一

下，(1)监管近期出台新规，要求对再审拟上市项目进行专项舆情监测并对

重大舆情事件出具报告。问题 1、能否介绍西南证券目前在审 IPO 项目情况。问题2、针对监管上述新规，贵司下一步会怎样做？尊敬的投资者，您好！公司投行目前申请核准的 IPO 项目有：深交所 1个、北交所1个、北交所直联审核3个；其它项目尚在推进中，部分项目预主要内容

计明年内将予申报。公司投行将继续发挥相对优势，持续强化业务协同，推进专业化、数字化建设，大力发掘和培育北交所、创业板、科创板等重点市场的战略新兴产业客户，深耕并购重组特色业务，努力提升综合金融服务能力，不断夯实投行业务发展基础，推进投行业务项目储备优化增长，积极为投资者创造价值。公司高度重视并关注在审项目的舆情状况，通过建立机制、系统，强化意识等多方面提升项目舆情管控质效。感谢您的关注！12、前3季度，西南证券业绩正增长，表现可以，增长的主要原因是什

么？

尊敬的投资者，您好！2023年1-9月，公司实现营业收入18.85亿元、归属于上市公司股东的净利润5.70亿元，分别同比增长57.71%和151.51%，期内，国内证券市场活跃度总体有所回暖，公司大力实施业务体系优化升级，积极推进财富管理数字化转型，不断提升综合金融服务能力水平，投资收益与公允价值变动收益实现同比较大增幅，综合推动整体经营业绩同比回升。

感谢您的关注！

3、证券公司风控指标新的计算标准在征求意见，对公司会有什么影

响？

尊敬的投资者，您好！根据相关征求意见稿，将有助于推进公司进一步提升风险管理水平，增强全面风险管理有效性，强化服务实体经济能力，推动公司以自身高质量发展积极服务经济社会发展。感谢您的关注！附件（如有）无

1、本次活动不涉及应当披露重大信息的情形；

备注 2、投资者可以通过上证路演中心网站（http://roadshow.sseinfo.com）查看本次说明会的召开情况及主要内容。

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