证券代码：600369证券简称：西南证券公告编号：临2023-058

西南证券股份有限公司

关于召开2023年第四次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*股东大会召开日期：2023年12月25日

*本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2023年第四次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年12月25日14点30分

召开地点：西南证券总部大楼4楼会议室（重庆市江北区金沙门路32号）

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年12月25日至2023年12月25日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

1(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。

其中，因融资融券而致股份记录于证券公司客户信用交易担保证券账户的投资者，由该证券公司作为股票名义持有人进行表决，该证券公司应事先征求投资者意见，并按其意见办理。

二、会议审议事项本次股东大会审议议案及投票股东类型投票股东类型序号议案名称

A 股股东累积投票议案

1.00关于选举公司第十届董事会非独立董事的议案应选董事（6）人

1.01选举吴坚先生为公司第十届董事会非独立董事√

1.02选举杨雨松先生为公司第十届董事会非独立董事√

1.03选举李军先生为公司第十届董事会非独立董事√

1.04选举张敏女士为公司第十届董事会非独立董事√

1.05选举谭鹏先生为公司第十届董事会非独立董事√

1.06选举江峡女士为公司第十届董事会非独立董事√

2.00关于选举公司第十届董事会独立董事的议案应选独立董事（3）人

2.01选举黄琳女士为公司第十届董事会独立董事√

2.02选举徐秉晖女士为公司第十届董事会独立董事√

2.03选举付宏恩先生为公司第十届董事会独立董事√

3.00关于选举公司第十届监事会非职工代表监事的议案应选监事（2）人

3.01选举倪月敏女士为公司第十届监事会非职工代表监事√

3.02选举陈林先生为公司第十届监事会非职工代表监事√

1.各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第九届董事会第三十二次会议和第九届监事会第十九次

会议审议通过，详见公司于2023年12月9日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西南证券股份有限公司第九届董事会第三十二次会议决议公告》《西南证券股份有限公司第九届监事会第十九次会议决议公告》。

本次股东大会会议材料将按规定于后续在上海证券交易所网站进行披露。

22.特别决议议案：无

3.对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2

4.涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5.涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股

票的第一次投票结果为准。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超

过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，

以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举非独立董事、独立董事和非职工代表监事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记

在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委

3托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别股票代码股票简称股权登记日

Ａ股600369西南证券2023/12/18

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员。

五、会议登记方法

(一)登记方式：

1.法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

2.个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明

原件办理登记；

3.代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

4.股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函或传真方式登记，请务必在其上注明“西南证券2023年

第四次临时股东大会”字样并留有效联系方式。

5.选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所系统直接参与股东大会投票。

(二)登记时间：2023年12月22日（9:00-11:30，13:00-17:00）

(三)登记地点及联系方式：

地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼32楼，董事会办公室邮政编码：400023

联系电话：(023)63786433

传真号码：(023)63786001

联系人：韦先生

六、其他事项

4(一)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

(二)本次股东大会现场会议预计会期半天，会议费用自理。

特此公告。

西南证券股份有限公司董事会

2023年12月9日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举非独立董事、独立董事和非职工代表监事的投票方式说明

5附件1

授权委托书

西南证券股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年12月25日召开的贵公司2023年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

序号累积投票议案名称投票数

1.00关于选举公司第十届董事会非独立董事的议案应选董事（6）人

1.01选举吴坚先生为公司第十届董事会非独立董事

1.02选举杨雨松先生为公司第十届董事会非独立董事

1.03选举李军先生为公司第十届董事会非独立董事

1.04选举张敏女士为公司第十届董事会非独立董事

1.05选举谭鹏先生为公司第十届董事会非独立董事

1.06选举江峡女士为公司第十届董事会非独立董事

2.00关于选举公司第十届董事会独立董事的议案应选独立董事（3）人

2.01选举黄琳女士为公司第十届董事会独立董事

2.02选举徐秉晖女士为公司第十届董事会独立董事

2.03选举付宏恩先生为公司第十届董事会独立董事

3.00关于选举公司第十届监事会非职工代表监事的议案应选监事（2）人

3.01选举倪月敏女士为公司第十届监事会非职工代表监事

3.02选举陈林先生为公司第十届监事会非职工代表监事

委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并

打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

6附件2

采用累积投票制选举非独立董事、独立董事和非职工代表监事的投票方式说明

一、股东大会非独立董事候选人选举、独立董事候选人选举、非职工代表监事候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿

进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

累积投票议案

4.00关于选举董事的议案投票数

4.01例：陈××

4.02例：赵××

4.03例：蒋××

…………

4.06例：宋××

5.00关于选举独立董事的议案投票数

5.01例：张××

5.02例：王××

5.03例：杨××

6.00关于选举监事的议案投票数

6.01例：李××

6.02例：陈××

6.03例：黄××

7某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他

（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

投票票数序号议案名称

方式一方式二方式三方式…

4.00关于选举董事的议案----

4.01例：陈××500100100

4.02例：赵××010050

4.03例：蒋××0100200

…………………

4.06例：宋××010050

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