证券代码：600369证券简称：西南证券公告编号：临2023-061
西南证券股份有限公司
第十届董事会第一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第一次会议于2023年12月25日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于2023年12月25日在公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应到董事9人，实到董事8人，杨雨松董事因公务未能亲自出席本次会议，委托吴坚董事长出席会议并代为行使表决权及签署相关文件。公司全体监事和部分高级管理人员列席本次会议。
本次会议由吴坚董事长主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。
本次会议以记名投票方式审议以下议案：
一、关于选举公司董事长的议案
同意选举吴坚先生为公司第十届董事会董事长（简历附后），任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
表决结果：[9]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过该议案。
二、关于选举公司董事会专门委员会委员及主任委员的议案
（一）同意选举吴坚先生、杨雨松先生、张敏女士、谭鹏先生、江峡女士为
公司第十届董事会战略与 ESG 委员会委员，吴坚先生任主任委员。
（二）同意选举杨雨松先生、李军先生、张敏女士为公司第十届董事会风险
控制委员会委员，杨雨松先生任主任委员。
（三）同意选举付宏恩先生、谭鹏先生、黄琳女士为公司第十届董事会审计
委员会委员，付宏恩先生任主任委员。
（四）同意选举徐秉晖女士、黄琳女士、付宏恩先生为公司第十届董事会薪
酬与提名委员会委员，徐秉晖女士任主任委员。
1（五）同意选举黄琳女士、徐秉晖女士、付宏恩先生为公司第十届董事会关
联交易决策委员会委员，黄琳女士任主任委员。
表决结果：[9]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过该议案。
三、关于聘任公司总经理的议案
同意聘任杨雨松先生为公司总经理（简历附后），任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
表决结果：[9]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过该议案。
本议案事前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。
四、关于聘任公司副总经理等高级管理人员的议案
同意聘任侯曦蒙女士为公司副总经理，李军先生为公司副总经理、董事会秘书，叶平先生为公司副总经理并履行财务负责人职责，张宏伟先生为公司高级管理人员，赵天才先生为公司合规总监、首席风险官，华明先生为公司首席信息官（以上人员简历附后），任期均自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
表决结果：[9]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过该议案。
本议案相关事项事前已经公司董事会审计委员会、薪酬与提名委员会审议通过。
五、关于聘任公司证券事务代表的议案
同意聘任刘瑞先生为公司证券事务代表（简历附后），任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
表决结果：[9]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过该议案。
六、关于修订公司股东大会对董事会授权书、董事会对总经理授权书的议案
（一）同意修订《西南证券股份有限公司股东大会对董事会授权书》，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（二）同意修订《西南证券股份有限公司董事会对总经理授权书》，待《西南证券股份有限公司股东大会对董事会授权书》经公司股东大会同意后生效。
表决结果：[9]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过该议案。
本议案相关事项尚需提交公司股东大会审议。
2七、关于公司“十四五”战略规划中期执行情况报告的议案
同意《西南证券股份有限公司“十四五”战略规划中期执行情况报告》。
表决结果：[9]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过该议案。
八、关于公司 ESG 发展行动方案的议案
同意《西南证券股份有限公司 ESG 发展行动方案》。
表决结果：[9]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过该议案。
九、关于优化调整资产管理事业部内设机构的议案同意优化调整公司资产管理事业部内设机构组成及其职责。
表决结果：[9]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过该议案。
十、关于召开公司2024年第一次临时股东大会的议案
同意在重庆市召开公司2024年第一次临时股东大会，授权公司董事长择机确定本次股东大会的具体召开时间，并安排向公司股东发出召开股东大会的通知及其它相关文件。
表决结果：[9]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过该议案。
特此公告。
西南证券股份有限公司董事会
2023年12月26日
3吴坚先生简历
1964年4月生，研究生，中共党员，研究员。现任公司党委书记、董事长，
银华基金管理股份有限公司董事，中国证券业协会托管结算委员会主任委员。吴坚先生曾任重庆证监局上市处处长，重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、副总经理，重庆东源产业投资股份有限公司董事长，重庆上市公司董事长协会秘书长，安诚财产保险股份有限公司副董事长，重庆银海融资租赁有限公司董事长，西南药业股份有限公司独立董事，重庆股份转让中心有限责任公司董事长、总经理，重庆仲裁委仲裁员，上交所第四届理事会会员自律管理委员会委员，中国证券业协会国际业务委员会副主任委员，重庆市证券期货业协会会长，西证国际投资有限公司董事长，西证国际证券股份有限公司董事会主席，公司董事、副总经理、总经理。
杨雨松先生简历
1972年6月生，管理学硕士，中共党员，高级经济师。现任公司党委副书
记、董事、总经理。杨雨松先生曾任华夏证券有限公司重庆分公司投资银行部副经理、重庆临江支路营业部副总经理、贵阳合群路营业部总经理，重庆港九股份有限公司投资部经理、总经理助理，重庆渝富资产经营管理集团有限公司（现重庆渝富资本运营集团有限公司）投资部经理助理、副经理、经理、投资管理部部
长、产业事业部部长、金融事业部部长、职工董事、党委委员、副总经理、董事长，重庆渝富控股集团有限公司党委委员、副总经理，重庆银行股份有限公司董事，安诚财产保险股份有限公司董事，重庆商社（集团）有限公司董事长，重庆百货大楼股份有限公司董事。
侯曦蒙女士简历
1970年8月生，硕士，中共党员。现任公司党委委员、副总经理。侯曦蒙女
士曾任西南证券有限责任公司人力资源部副总经理（主持工作）、经纪业务总部
副总经理、办公室主任，公司总经理办公室主任，西证国际投资有限公司董事、总经理，重庆西证小额贷款有限公司董事。
4李军先生简历
1973年8月生，管理学博士，中共党员。现任公司党委委员、董事、副总经
理、董事会秘书，银华基金管理股份有限公司监事，重庆市证券期货业协会会长。
李军先生曾任西南证券有限责任公司成都营业部总经理助理、业务总监、经纪业
务部副总经理，重庆市国资委副处长、处长兼重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事，西南期货有限公司董事，公司经纪业务事业部执行总裁兼运营管理部总经理，西证创新投资有限公司董事。
叶平先生简历
1970年11月生，高级管理人员工商管理硕士，中共党员，高级会计师，重庆
市会计领军人才。现任公司党委委员、副总经理、财务会计部总经理，西证股权投资有限公司董事，重庆股权服务集团有限责任公司董事，西证重庆股权投资基金管理有限公司董事。叶平先生曾任重庆国际信托投资公司深圳证券营业部财务经理、副总经理、证券总部会计（享受副经理待遇），公司计划财务部财务经理、总经理助理、副总经理，财务资金部副总经理，财务会计部副总经理（主持工作）。
张宏伟先生简历
1964年1月生，工商管理硕士。现任公司高级管理人员，西证国际投资有限
公司董事长，西证国际证券股份有限公司董事会主席。张宏伟先生曾任重庆有价证券公司南坪营业部总经理、交行南坪支行证券部副经理，西南证券有限责任公司重庆惠工路证券营业部总经理、重庆胜利路证券营业部总经理、上海定西路证
券营业部总经理、经纪业务总部总经理，公司合规与风险管理部总经理、法律合规部总经理、合规部总经理、首席反洗钱合规官、风险控制部总经理、首席风险官。
赵天才先生简历
1972年6月生，硕士。现任公司合规总监、首席风险官、首席反洗钱合规官。
赵天才先生曾任西南大学图书馆系统管理员，重庆有价证券公司营业部系统管理员，西南证券有限责任公司重庆胜利路证券营业部交易主管、徐州淮海西路证券
5营业部业务总监、风险管理部总经理助理、合规与风险管理部总经理助理，公司
合规与风险管理部总经理助理、风险控制部副总经理、风险控制部总经理、职工
监事、合规部总经理。
华明先生简历
1966年2月生，硕士研究生，美国国籍（已取得中国永久居住权）。现任
公司首席信息官。华明先生曾任遂宁市统计局统计员，维斯泰克图像技术公司（Vistech Corporation）软件工程师，美国电报电话公司实验室（AT&T Labs，原贝尔实验室）软件开发组长兼系统设计师，国际商用机器公司全球服务部（IBMGlobal Services）软件开发组长兼系统设计师，瑞士联合银行（UBS）私人财富管理集团（Private Client Group）部门助理副总裁，迈格尼塔资本有限责任公司（Magnetar Capital LLC）交易系统开发主管，招商证券股份有限公司信息化促进办公室副主任、信息技术中心首席规划师，公司信息技术部总经理、互联网金融工作小组组长、首席技术官，中天国富证券有限公司首席技术官，野村东方国际证券有限公司首席信息官、董事总经理、管理委员会委员。
刘瑞先生简历
1978年12月出生，本科学历，中共党员。现任公司董事会办公室、监事会办
公室主任、证券事务代表。刘瑞先生曾在重庆国际实业投资股份有限公司、重庆市人民政府办公厅、重庆金融资产交易所有限责任公司工作，历任重庆市人民政府办公厅干部、副处长，重庆金融资产交易所有限责任公司综合部总经理，公司办公室副主任、主任。
上述人员彼此之间以及与公司其他董事、监事、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》规定的不得担任相关职务的情形，未直接或间接持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
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