西南证券股份有限公司

2024年度可持续发展报告01西南证券股份有限公司目录02

目录 CONTENTS

董事长致辞03

报告编制说明05环境篇社会篇治理篇公司基本信息07议题重要性评估10应对气候变化37金融科技创新45坚持党建统领71

ESG管理 17绿色运营41数据安全与客户隐私保护48公司治理73员工52企业文化建设78

专题:可持续金融保障客户权益59合规管理81投资者教育和保护63反洗钱84服务实体经济21供应链管理64反腐败与廉洁从业86

科技金融，促进高水平自立自强23社会贡献65反不正当竞争90绿色金融，助力实现“双碳”目标24乡村振兴67全面风险管理91普惠金融，共享高质量发展成果25税务治理95养老金融，提升养老服务质量27数字金融，创新提升服务效能27投融资 ESG风险管理 28 ESG数据表 96负责任投资31对标索引表104鉴证声明10803西南证券股份有限公司董事长致辞04董事长致辞

岁序更替，华章日新。

2024年，新中国迎来75周年华诞，党的二十届三中全会擘画进一步全面深化改革的宏伟蓝图，中央经济这一年，我们聚焦低碳经济，促进绿色发展。公司持续增强绿色金融服务能力，充分发挥资本市场资源配

工作会议为经济高质量发展指明方向，新“国九条”夯实资本市场高质量发展根基。成渝地区双城经济圈置功能，引导金融资本流向绿色领域，积极助推美丽中国建设。2024年，公司获碳排放权交易业务资格，建设五载砥砺，创新动能加速集聚、协调发展纵深推进、生态屏障持续筑牢、内陆开放高地加快崛起。重 成为西部地区首批取得该项业务资格的证券公司。上线绿色金融类产品 141只，累计组织销售 ESG、绿色庆深入学习贯彻习近平总书记视察重庆重要讲话重要指示精神，奋力谱写中国式现代化重庆篇章。 金融等主题基金 134只。投资绿色发展相关债券和 ESG基金超 7亿元。子公司开展绿色新能源期货品种研究与宣传，支持新兴产业平稳发展，工业硅、碳酸锂（期权）代理交易额逾300亿元。

2024年，西南证券坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大和二十届

二中、三中全会精神以及中央金融工作会议和中央经济工作会议精神，深学笃行习近平总书记视察重庆重这一年，我们聚焦文化铸魂，凝聚奋进合力。公司以习近平文化思想为引领，坚守“诚信、稳健、求精、创新”要讲话重要指示精神，认真落实重庆市委经济工作会议精神，坚持稳中求进工作总基调，主动服务融入新的经营理念，厚植“有温度、有厚度、有高度、有深度”的企业文化，打造“为客户创造长期价值、为股发展格局，持续提升公司治理质效，扎实推动高质量发展，做好金融“五篇大文章”，积极履行社会责任，东奉献长远回报、为员工提供长青基业、为社会回馈长效担当”的文化品牌。开展系列文化活动，营造奋全力打造“西部领先、全国进位和重庆辨识度”的标志性改革成果。斗者干事创业氛围，推进文化与业务深度融合；开展“风清西证”文化建设，公司制作的微电影《清廉！青年！》成功入选国务院国资委国有企业优秀品牌故事名单；打造“温馨西证”工会品牌，让每一位职工这一年，我们聚焦主责主业，服务实体经济。公司成立发展质量提升领导小组，统筹指挥改革发展，整合资源、感受到家的温暖，提升获得感、幸福感、安全感，增强凝聚力、战斗力。

聚焦突破、推动变革，全年营收和净利润分别增长10.17%、16.86%。积极参与重庆市“416”科技创新布局和“33618”现代制造业集群体系建设；与重庆市属国企实现全部对接，与重庆区县政府开展战略合作，这一年，我们聚焦责任践行，赋能乡村振兴。公司积极落实证券行业“一司一县”对口帮扶，通过金融、人才、投行业务覆盖率和区县业务覆盖率均大幅提升；研究业务覆盖大批上市公司和企业。公司2024年服务实体消费、组织、公益等全方位形式，对重庆市酉阳、城口、万州、云阳等区县因地制宜开展帮扶，综合施策、经济超750亿元，同比实现大幅增长。公司获评重庆市政府“服务重庆高质量发展贡献突出金融机构”。多措并举推进乡村全面振兴。全年向重庆市酉阳县捐赠专项帮扶资金1300万元，向万州区、云阳县捐赠专项资金改善生产生活服务设施。期货子公司“保险+期货”项目数量同比增长超180%，覆盖重庆、贵州、这一年，我们聚焦科技赋能，推进数字化转型。公司围绕数字化转型总体方案和“13662”总体框架布局，四川、云南等地区数十个县市。公司荣获中国上市公司协会2024年上市公司“乡村振兴最佳实践案例”。

大力推进“敏捷科技、数字西证”的数字化转型战略，聚焦业务能力提升、客户体验提升、管控能力提升，持续推动公司管理体系重构、业务流程再造、体制机制重塑。以财富管理数字化转型为重点，稳步推进公笃行致远砥砺前行。

司全面数字化转型，为发展赋能，为基层减负。抢抓人工智能新机遇，上线投顾 AI助手，接入 Qwen开源

2025年，是“十四五”规划的收官之年，是现代化新重庆建设纵深推进的关键之年，是公司全面深化改革模型，行业首批完成 DeepSeek本地部署与适配。

之年。西南证券将持续深入贯彻落实党的二十届三中全会精神，聚焦国企改革，服务实体经济，服务新质这一年，我们聚焦股东回报，推动普惠投教。公司践行“以投资者为本”的理念，制定“提质增效重回报”生产力，服务成渝地区双城经济圈建设、西部陆海新通道建设、西部金融中心建设等国家重大战略，将环境、行动方案以及未来三年（2024-2026年）股东回报规划，实施完成年度、半年度和春节前3次现金分红，社会和治理因素持续融入经营管理环节，不断提升公司可持续发展能力和投资价值，坚守初心使命，在奋自2009年上市以来已累积派发现金红利超66亿元，切实增强投资者获得感。构建多渠道投资者交流平台，力谱写中国式现代化重庆篇章中展现新担当、实现新作为，为金融强国建设宏伟目标继续贡献西南证券智常态化召开业绩说明会，采取多种方式开展中小投资者交流，进一步加强与机构投资者互动，持续做好市慧和力量。

值管理工作。有效落实投资者教育和保护工作，连续3年在证券公司投资者教育工作评估中获评最高等级西南证券股份有限公司党委书记、董事长姜栋林A级，公司打造的国家级投教基地连续 5年获评“优秀”。 2025年 4月 25日05 西南证券股份有限公司 报告编制说明 06报告编制说明报告原则重要性准确性

本报告是西南证券股份有限公司（ 以下简称：西南证券、公司，股票代码：600369.SH ）公司识别出各利益相关方关注的与经营相关的重要性议题，作为本报告尽可能确保信息准确。其中，定量信息的测算已说明数据发布的第 1份可持续发展报告、第 3份环境、社会和公司治理（ ESG ）报告，以及第 15 本报告汇报重点。本报告中对重要性议题汇报的同时关注公司所 口径、计算依据与假定条件，以确保计算误差范围不会对信息使份年度社会责任类报告，向各利益相关方披露了公司在经营中对 ESG议题所秉承的理念、 处行业和经营业务的特点。议题重要性分析过程及结果详见本报 用者造成误导性影响。定量信息及附注信息详见本报告“ESG 数建立的管理方法、推行的工作与达到的成效。告“议题重要性评估”章节。据表”章节。公司董事会对报告内容进行保证，确保不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

报告范围

本报告范围涵盖西南证券及其附属公司，除非特别说明，与西南证券同期合并财务报表平衡性完整性范围一致。

本报告内容基于客观事实，公平披露公司正面及负面的信息，确本报告的披露范围与公司合并财务报表的范围保持一致。

报告中子公司简称子公司全称保信息呈现不偏不倚。

西证创新西证创新投资有限公司西证股权西证股权投资有限公司量化性及一致性清晰性西南期货西南期货有限公司

本报告披露了关键定量绩效指标，并尽可能提供历史数据。本报本报告以简体中文发布，并包含表格、示意图等辅助信息，以便西证国际西证国际投资有限公司告在不同报告期内对同一指标的统计和披露方式保持一致；若统利益相关方更好地理解报告内容。此外，为了方便利益相关方快计及披露方式有所变更，将在报告附注中作出充分说明，以便利 速获取信息，本报告提供目录及 ESG 标准对标索引表。

编制依据 益相关方进行有意义的分析，评估公司 ESG 数据趋势。

中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》；

中国人民银行《金融机构环境信息披露指南》；时效性可验证性

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号――规范运作》；

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第号――可持续发展报告（试行）》；本报告为年度报告，涵盖的时间范围为2024年1月1日至本报告中的案例和数据均来源于公司实际运营的原始记录或财务14

2024年12月31日。公司尽力在报告年度结束后尽快发布报告报告，确保所披露数据的来源及计算过程均可追溯，并可用于支

中华人民共和国财政部《企业可持续披露准则――基本准则（试行）》；为利益相关方决策提供及时的信息参考。持外部鉴证工作的审核。

全球报告倡议组织（ GRI ）《可持续发展报告标准》；

国际标准化组织社会责任指南标准 ISO 26000。

数据说明报告获取方式

本报告中的数据来源于西南证券内部原始台账、公司文件、审计报表等资料。部分经济 本报告通过电子版形式发布，发布平台包括上海证券交易所指定的信息披露平台，亦可于公司官方网站 https://www.类数据来自公司 2024年年度报告，除另有注明外，本报告中货币均以人民币表示。 swsc.com.cn在线浏览或下载。07 西南证券股份有限公司 公司基本信息 08公司基本信息荣誉认可

2024年，西南证券在环境保护、社会责任和公司治理方面取得了显著成就，赢得了政府、行业协会和资本市场的广泛认可。

公司简介这些荣誉不仅肯定了公司的努力，也激励着公司在可持续发展的道路上积极前行，具体荣誉奖项如下：

西南证券成立于 1999年，并于 2009年在上海证券交易所 A股主板上市 西南证券 2024年主要荣誉清单（股票代码：600369.SH），是中国第 9家上市券商和重庆第 1家上市金融机构，同时也是目前唯一一家注册地在重庆的全国综合性证券公司。上海证券交易所上海证券交易所深圳证券交易所深圳证券交易所

2023年度投资者保护 上证杯 ETF菁英赛 2023年度推动投资者教育 2023年度投资者教育工作

优秀实践案例奖优秀机构奖纳入国民教育最佳案例奖优秀会员

公司现有员工2400余名，内设财富管理、投资银行、证券投资、资产管理4个事业部以及19个业务和职能部门，在全国有40家分公司、66家营业部，营业网点覆盖全国28个省、自治区和直辖市，并已布局重庆市所有区县。

西南证券秉承“诚信、稳健、求精、创新”的经营理念，践行“用心创造价值，专业成就梦想”的核心文化精神，认真落实中央金融工作会议精神，聚中国证券业协会中国证券业协会国家税务总局焦主责主业，服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革，切实履行 连续 3年在金融信息服务领域荣获 2024年中国证券业防范非法证券宣传线上防非跑 2023年度“A级纳税企业”称号国有企业和上市券商的责任，致力于成为具备一流创新意识、业务能力企业标准“领跑者”称号“优秀组织示范单位”“优秀影响力示范单位”和管理水平的综合金融服务商，以一流综合金融服务，助力成渝地区双城经济圈建设、西部陆海新通道建设、西部金融中心建设等国家重大战略，以实干实绩走好高质量发展之路。

业务概况投资银行中国上市公司协会中国上市公司协会每日经济新闻

证券经纪 资产管理 2024上市公司乡村振兴 2023年度上市公司投资者 金鼎奖“2024年最佳 ESG创新研究案例”

最佳实践案例关系管理最佳实践金鼎奖“2024创新科技券商”财富管理私募基金研究服务综合金融服务提供商另类投资

财联社 证券时报社 WIND创新互联网投教基地奖2024中国证券业服务央企最佳北交所研究机构国企项目君鼎奖场外业务机构服务期货业务信用交易投资业务09西南证券股份有限公司议题重要性评估10颁发机构奖项议题重要性评估

中国证监会2023-2024年度全国证券期货投资者教育基地考核优秀全信创方案新建票据交易系统成功入选《证券基金行业信息技上海证券交易所术应用创新基地案例集目录》重要性议题识别流程

中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、

2024年证券公司投教工作评估 A等次 西南证券在 2024年开展了双重重要性分析，以识别和评估对公司及其利益相关方具有重大影响的 ESG议题。该流程

全国股转公司包括以下步骤：

重庆市国资委3个党支部获批首批“红岩先锋四强四好”党支部重庆市国资委1个党总支获评先进基层党组织

中国信息通信研究院第四届“金信通”金融科技创新应用案例“创新应用典型案例”2024年议题双重重要性分析流程中国上市公司协会上市公司2023年报业绩说明会最佳实践

中国上市公司协会2024年上市公司董事会优秀实践步骤一*了解公司内外部客观背景以及可持续发展背景；识别重点利益相关方。

中国上市公司协会2024上市公司董办优秀实践案例了解公司背景

中国上市公司协会 2024上市公司董事会秘书 4A履职评价中国上市公司协会2024年上市公司可持续发展优秀实践党建及文化建设案例《坚持长期价值创造多维共创“四为”中国上市公司协会*西证文化品牌体系》入选《年证券行业文化建设年报》步骤二在上交所《指引》设置的21项议题基础上，结合监管政策、行业标准及同业2023建立议题清单分析等，增加公司特定议题，形成议题清单，共计41个相关议题。

全国第四届“守住钱袋子·护好幸福家”防范非法集资短视频防范和打击非法金融活动部际联席会议办公室

征集大赛全国“最佳传播奖”

四川省司法厅、重庆市司法局、重庆市普法工作办

第五届川渝法治微视频微电影征集展播活动“优秀奖”公室

中国信息通信研究院第四届“金信通”金融科技创新应用案例“创新应用典型案例”*影响重要性评估：基于访谈与信息收集，初步分析可持续议题相关的影响；

湖北长江日报社九派新闻、浙江日报潮新闻等重点开展利益相关方沟通，从“影响的严重程度”和“影响的可能性”两个维度首届中国长江经济带 ESG标杆企业

互联网媒体，武汉市社科院、武汉市工商联、武汉进行赋分；综合多方意见及专家建议，形成影响重要性评估结果。

首届中国长江经济带卓越社会责任企业

市政府国资委、责任云研究院步骤三

新财富第六届“新财富最佳投资顾问卓越组织奖”议题重要性评估

财联社“财富管理·华尊奖”最佳投顾团队奖*财务重要性评估：基于访谈与信息收集，分析可持续议题相关的影响；邀

第十八届全国期货（期权）实盘交易大赛“优秀机构服务奖”请相关部门及外部专家，从“可能性”和“财务影响程度”两个维度，针

期货日报、证券时报

“广期所工业硅投教活动组织奖”对短期、中期、长期进行评估；综合相关部门与专家意见，形成财务重要同花顺中小企业优质服务投行性评估结果。

新浪财经金麒麟最具影响力投教项目、最具潜力研究机构东方财富年度优质投资者教育券商资管

2024年第十二届 Choice最佳分析师“最受欢迎研究机构”

东方财富

“金工行业最佳分析师”奖*综合影响重要性与财务重要性评估，设定重要性阈值，界定重要议题边界。

用友大易、HR SPACE 2024中国人力资源大会 2024 校园招聘卓越实践奖 步骤四

议题审议与确认 * 形成双重重要性分析矩阵，并经公司董事会战略与 ESG委员会审核确认了 21培训杂志人才强企工程品牌学习项目项议题，在报告中重点披露。

金科创新社第五届金融机构数智化转型优秀案例评选基础设施优秀案例奖

中国母基金年会官媒 FOFWEEKLY 2024新质生产力投资机构软实力金融机构 TOP 2011 西南证券股份有限公司 议题重要性评估 12

利益相关方沟通利益相关方沟通内容/关注议题沟通方式和渠道

公司致力于与各利益相关方保持良好的沟通与交流，尊重利益相关方的反馈并积极回应其诉求。2024年公司结合实际*乡村振兴*“一司一县”结对帮扶情况，持续提升与利益相关方沟通的有效性。*社会贡献*“书香西证”全民阅读推广活动社会公众、媒体、*绿色运营*公益活动

周边社区（含居民）

*服务实体经济*员工志愿服务

利益相关方沟通内容/关注议题沟通方式和渠道*负责任投资*推进节能减排

*公司治理

*股东大会*全面风险管理

*合规管理

*公司官网、官方微信公众号*服务实体经济*行业研讨会

*全面风险管理同行业公司

*交易所网站信息披露*负责任投资*学术交流活动

*服务实体经济

股东及投资者 * 业绩说明会 * 投融资 ESG风险管理

*负责任投资

*不定期的机构投资者调研、外出路演

* 应对气候变化 * 应对气候变化 * 绿色债券及 ESG投融资或来访参观活动

*金融科技创新环境*绿色金融*能源管理与节能减排

* 电话、邮件及上证 E互动平台

*反腐败与廉洁从业*绿色运营*绿色办公

*保障客户权益*线上服务平台

* 投资者教育与保护 * 西南证券 APP

*数据安全与客户隐私保护*向实体经济提供投融资服务议题重要性识别结果

客户 * 投融资 ESG风险管理 * 向客户提供各类金融服务 2024年，结合标准对标、政策分析及同业对标，西南证券初步识别并筛选出 21项议题。通过相关方对这 21项议题的*服务实体经济*客户咨询与投诉

*科技金融/绿色金融/普惠金融/*客户满意度调查影响重要性与财务重要性进行综合评估，共识别出9项议题具有双重重要性，2项议题仅具有财务重要性，9项议题仅养老金融/数字金融*投资者教育活动具有影响重要性，1项议题既不具有财务重要性、也不具有影响重要性。各议题重要性优先级情况如下图所示：

*日常沟通反馈西南证券双重重要性矩阵

*员工座谈

*员工

*员工培训

员工*数据安全与客户隐私保护

*员工体检全面风险管理

*反腐败与廉洁从业

*员工文体活动数据安全与客户隐私保护

*工会活动服务实体经济投资者教育与保护

*公司治理乡村振兴员工

*合规管理社会贡献应对气候变化公司治理金融科技创新

*全面风险管理反不正当竞争反洗钱合规管理

*应对气候变化影保障客户权益

*交易所网站信息披露反腐败与廉洁从业绿色运营税务治理企业文化建设

*数据安全与客户隐私保护响

政府、监管机构*企业文化建设重

*投资者教育与保护要（含交易所）*配合监管机构核查企业文化建设性负责任投资

*

和行业协会*参与政府调研活动

* 反腐败与廉洁从业 投融资 ESG风险管理

*政策执行供应链管理

*反洗钱

*反不正当竞争

*税务治理

*服务实体经济

*供应链管理

供应商及*日常沟通

*数据安全与客户隐私保护

合作伙伴*招投标活动

*反腐败与廉洁从业财务重要性13西南证券股份有限公司议题重要性评估14重要性议题管理方式

西南证券致力于全面提升对关键议题的管理力度，充分利用内部的风险管理机制，精准控制潜在风险并积极把握发展机遇。董事会战略与 ESG委员会审阅并确认了本年度议题矩阵。针对识别出的重要性议题，公司汇总了其影响、风险和机遇，并在报告中重点披露相关管理与行动。

西南证券议题影响、风险和机遇分析1影响分析风险和机遇分析议题

影响类型影响范围时间范围影响描述风险/机遇类型时间范围

机遇类型：国家和区域发展机遇、投融资服务机遇、创新金融产品

服务实体经济实际正面影响企业自身运营，价值链下游短中长期积极参与国家战略项目，拓展业务领域，对社会发展和环境保护做出长期贡献。短中长期机遇

投融资 ESG风险管理 潜在负面影响 企业自身运营，价值链下游 中长期 未充分考虑环境、社会和治理因素的投融资决策可能导致资产损失和声誉风险。 风险类型：监管与政策风险、市场与声誉风险 中长期负责任投资 潜在正面影响 企业自身运营，价值链下游 中长期 践行负责任投资理念，满足履行社会责任要求。 机遇类型：筛选策略机遇、ESG整合机遇、可持续主题投资机遇 中长期风险类型：急性及慢性实体风险、政策及法规风险、市场风险、

声誉风险、技术风险

应对气候变化潜在正面影响企业自身运营，价值链下游中长期积极采取措施应对气候变化，提升企业韧性，推动社会绿色低碳转型。长期机遇类型：资源效率机遇、产品和服务机遇、政策和市场机遇、韧性机遇

绿色运营潜在正面影响企业自身运营中长期实施绿色运营策略，优化资源使用，提高能源效率，降低碳排放。机遇类型：能源来源机遇中长期开展证券行业数字化转型、金融科技创新 (AI研究、智能投顾 )，提升金融服 风险类型：数字化转型程度不足、知识产权保护不足金融科技创新实际正面影响企业自身运营，价值链下游短中长期短中长期务效率。机遇类型：数据驱动决策能力提升、金融科技赋能业务创新证券行业涉及大量客户金融数据，数据泄露或滥用会导致社会信任和安全的风险类型：数据治理风险、数据泄漏风险、客户隐私保护风险、数据安全与客户隐私保护潜在负面影响企业自身运营，价值链下游中长期中长期负面影响。网络攻击与数据安全风险人才是证券行业核心资产，优化员工培养，开展员工激励，可提升员工职业风险类型：人才结构有待完善员工实际正面影响企业自身运营短中长期短中长期技能，促进社会平等和创新。机遇类型：高质量员工提升企业竞争力保障客户权益潜在负面影响企业自身运营，价值链下游中长期客户权益受损可能引发客户不满和投诉。风险类型：客户投资适配性不足、客户投诉与纠纷中长期投资者教育和保护实际正面影响企业自身运营，价值链下游短中长期通过加强投资者教育与保护，提高客户满意度和忠诚度，增强市场信心。机遇类型：客户信任度提升短中长期15西南证券股份有限公司议题重要性评估16影响分析风险和机遇分析议题

影响类型影响范围时间范围影响描述风险/机遇类型时间范围

供应链管理潜在负面影响企业自身运营，价值链下游中长期供应链不稳定可能影响企业声誉，降低社会对企业的信任。风险类型：声誉风险短中长期社会贡献潜在正面影响价值链下游中长期通过履行社会责任，推动公司与社会的共同发展，为经济和社会繁荣做出贡献。机遇类型：产品/服务机遇、市场机遇中长期乡村振兴实际正面影响价值链下游短中长期参与乡村振兴计划，推动区域经济发展，促进农业农村可持续发展。机遇类型：产品/服务机遇、市场机遇短中长期风险类型：董事会可持续发展建设不足、信息披露违规、股东权益

公司治理潜在负面影响企业自身运营中长期证券公司治理结构需符合监管要求，治理不当可能影响投资者信心和市场情绪。中长期保护不足

企业文化建设 潜在正面影响 企业自身运营 中长期 企业文化的建设有助于提升公司凝聚力和员工满意度，促进社会和谐与创新。 机遇类型：ESG文化建设机遇、数字化文化建设机遇 短中长期证券金融行业需满足合规管理要求(如执业行为管理等)，违规可能导致公司合规管理潜在负面影响企业自身运营长期依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信风险类型：员工执业不当行为可能损害公司声誉或引发法律责任中长期誉损失的风险。

确保公司严格遵守反洗钱法规，避免违法行为引起的合规、法律、反洗钱潜在负面影响企业自身运营长期风险类型：合规风险、声誉风险中长期财务和声誉损失。

反腐败与廉洁从业潜在负面影响企业自身运营中长期遵守廉洁从业制度，防止腐败和不正当行为的发生。风险类型：业务关联风险、声誉风险中长期反不正当竞争潜在负面影响企业自身运营长期确保企业远离不正当的市场竞争行为，维护行业和市场秩序。风险类型：财产损失、商业信誉损失风险中长期金融行业核心议题，涉及市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、全面风险管理潜在负面影响企业自身运营长期风险类型：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险中长期

声誉风险等，影响企业稳定运行。

税务治理潜在负面影响企业自身运营中长期确保公司依法纳税，为国家财政收入和经济稳定增长做出贡献。风险类型：政策风险、操作风险中长期注1：本报告中“短期”“中期”和“长期”的定义如下：

短期：指公司 ESG报告期结束后 1年以内（含 1年）。

中期：指公司 ESG报告期结束后 1年至 5年（含 5年）。

长期：指公司 ESG报告期结束后超过 5年。17 西南证券股份有限公司 ESG管理 18ESG管理 ESG治理

西南证券持续完善 ESG治理架构和 ESG管理制度，推动 ESG管理与企业发展战略深度融合。公司设立董事会战略与ESG战略 ESG委员会，制定《董事会战略与 ESG委员会工作细则》，明确委员会职责。经理层作为 ESG治理管理层，统筹推进ESG相关工作，推动形成上下联动的 ESG管理机制。董事会办公室作为 ESG工作的牵头执行机构，负责委员会的日常西南证券将 ESG理念融入公司发展战略，在公司“十四五”规划中设定了 ESG相关目标，并制定《ESG发展行动方案》， 工作联络和会议组织等事宜，定期跟踪督办落实情况，推动 ESG理念融入公司经营管理的全流程、全环节，推动公司该方案涵盖指导思想、基本原则、四项发展目标、十二项主要举措以及组织保障等内容。公司将各项目标逐年分解，建业务更好转型，实现高质量发展；战略规划部门作为委员会的日常工作机构，根据委员会要求准备相关材料、落实相关立年度目标任务台账，由董事会办公室定期跟踪督办各部门 ESG工作落实情况，促进 ESG理念逐步融入公司经营管理 工作；各业务部门、子公司推进 ESG理念融入主要业务环节，推进 ESG治理落实落地。

的全流程、全环节，推动公司业务实现绿色高效转型，助推高质量发展。

公司搭建了 ESG治理信息报告机制。2024年，公司召开了 2次战略与 ESG委员会会议，审议通过了《关于公司 2023年社会责任暨环境、社会、公司治理（ESG）报告的议案》等 6项议案，并提交董事会审议。公司形成了 ESG治理督到 2025年，公司可持续发展主要目标为： 办机制，建立年度目标任务台账，定期跟踪督办各部门、子公司 ESG工作落实情况。同时，公司在《公司章程》中对保护投资者合法权益、依法纳税、保障职工权益等 ESG相关议题作出明确规定，为 ESG工作的管理与执行提供制度参一是建设形成较为成熟的 ESG治理架构 考与依据。

建成包括公司党委、董事会、经理层和执行层于一体的 ESG管理机制，形成常态化、立体式、上下联动的 西南证券 ESG治理架构经营管理机制，持续提升公司 ESG治理的系统性和有效性。

决策层

二是建设形成 ESG业务体系 董事会战略与 ESG委员会 全面监督 ESG管理事宜，负责对公司中长期发展战略、重大投资决策及 ESG治

ESG理念融入公司经纪业务、投资银行、中小企业融资、资产管理、证券投资、股权投资、研究业务、期 理等进行研究并提出建议。

货业务等主要业务环节，形成较为完善的 ESG业务机制，助推市场践行 ESG理念。

三是将 ESG理念纳入全面风险管理体系建设 管理层

经理层 统筹推进 ESG相关工作，推动形成上下将 ESG因素纳入业务尽职调查、内部评级、项目准入、风险信息监测、风险应对管理等环节，对 ESG风险 联动的 ESG管理机制。

进行有效识别、评估、监测、应对，进一步提升公司全面风险管理能力。

四是逐步提升 ESG信息披露水平 执行层

相关业务及职能部门、子公司分别在职

各部门、分支机构、子公司

积极提高MSCI（明晟公司）、S&P（标普全球）、Wind（万得）等国内外主流 ESG评级分值或等级。力 责范围内推进绿色金融、治理管控、节争公司的Wind ESG评级不低于 A级且国际评级（评分）有所提升。 能环保、公益事业等工作。19 西南证券股份有限公司 可持续金融 20专题可持续金融服务实体经济

科技金融，促进高水平自立自强绿色金融，助力实现“双碳”目标普惠金融，共享高质量发展成果养老金融，提升养老服务质量数字金融，创新提升服务效能投融资 ESG风险管理负责任投资

对 UN SDGs 的贡献：

发展普惠金融*践行科技金融和*创新投资

*

布局养老金融深化普惠金融和多*层次金融服务

*服务实体经济*践行负责任投资21西南证券股份有限公司可持续金融22服务实体经济西南证券2024年促进实体经济和区域经济发展亮点成果

西南证券积极践行金融工作的政治性、人民性，发挥证券公司的功能性作用，做好金融“五篇大文章”，服务成渝地区通过投资银行业务服务实体经济双城经济圈建设、西部陆海新通道建设、西部金融中心建设等国家重大战略，努力为金融强国建设贡献西证力量。

协助成都香城城市发展有限公司完成2024年非公开发行公司债券，票面利率3.50%，创西南地区同评级同期限历史新低。

协助重庆渝富控股集团有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）成功发行，发行规模15亿元，债治理券期限30年期，是交易所市场全国首单30年期公司债券。

2024年，公司成立加快推进建设一流投资银行和投资机构工作专班，专班由公司董事长和总经理任组长，相关高管任副组长，战略规划部作为牵头部门推动实施相关工作，对服务实体经济相关工作进行总体领导与统筹，打造“投行+通过信用交易业务服务实体经济投资+研究”的大产业客户服务条线，坚持功能型、集约型、专业化、特色化方向，服务国家和区域发展战略，推动公司高质量发展。积极开展股票质押业务，为重庆化医集团下属子公司重庆生命科技与新材料产业集团有限公司提供融资支持2亿元，完成“三攻坚一盘活”重点改革企业融资项目。

战略

西南证券结合成渝地区双城经济圈建设、西部陆海新通道建设、西部金融中心建设等国家重大战略，识别出服务国家和通过资产管理业务服务实体经济区域经济发展机遇、投融资服务机遇、创新金融产品三大机遇。依托业务数据和市场分析，公司精准定位重点服务方向，公司作为管理人及唯一承销商的“西南证券 -银海租赁 21期资产支持专项计划”成功发行 发行人主体信用评级 AA+，制定专项策略抓住机遇，实现可持续发展。

发行规模6.51亿元最长期限2.61年，加权成本控制在3.42%。

西南证券识别服务实体经济的机遇及管理策略开展区域产业研究服务实体经济主要机遇类型影响时间潜在财务影响管理策略

全年研究覆盖川渝地区企业66家，累计发布成渝地区上市企业研究报告85篇，召开重庆和四川区域特色研究电话会国家和区域发展机遇增加营业收入来源。建立专项业务团队；积极对接地方政府、产业园区。议2场。组织专项调研20场（涉及重庆城投公司、汽车产业链等），调研企业97家次，进行日常调研176家次。

投融资服务机遇短中长期增加营业收入来源。支持区域产业发展与基础设施建设。

创新金融产品机遇增加营业收入来源。推动金融产品创新，优化企业的资产负债结构。指标与目标指标2024年目标报告期内进展目标实现进度

影响、风险和机遇管理*规模目标不低于2023年服务实*公司服务实体经济投融资规模超750亿元，服务实体经济100%体经济规模。同比实现大幅增长。

公司积极服务成渝地区双城经济圈建设、西部陆海新通道建设、西部金融中心建设等国家重大战略，发挥好券商功能性作用。2024年9月，公司正式签约加入西部陆海新通道金融联合体。服务区域经济*服务川渝地区规模目标不低于*服务川渝地区约244亿元，服务重庆地

100%

发展2023年规模。区约110亿元，同比实现较大幅度增长。

2024年，公司服务实体经济超750亿元，同比实现大幅增长，其中服务川渝地区约240亿元，服务重庆地区约

110亿元。23西南证券股份有限公司可持续金融24

科技金融，促进高水平自立自强绿色金融，助力实现“双碳”目标西南证券积极践行国家创新驱动发展战略，打造覆盖科技企业全生命周期的金融服务体系。公司持续增强绿色金融服务能力，充分发挥资本市场资源配置功能，引导金融资本流向绿色领域，积极助推美丽中国建设。

2024年，公司上线绿色金融类产品 141只，累计组织销售 ESG、绿色金融等主题基金 134只。

西南证券2024年科技金融建设亮点成果西南证券2024年绿色金融亮点成果智能网联新能源汽车产业链融资支持支持重庆新能源产业发展

2024年为重庆民营科技型企业赛力斯提供5亿元融资支持；

持续推进与广汽能源科技的合作，聚焦光储充换一体化项目建设，2024年投资321万元完成2个充电站协助被投企业重庆新能源汽车独角兽长安阿维塔推进约 110亿元 C轮融资，充实公司运营资金。

项目建设并上线运营；

对新能源产业基金（电投融合创新基金）出资4950万元，推动绿色能源发展。

投资科技创新债券

投资绿色发展相关债券和 ESG基金

2024年通过债券一、二级市场投资中国电力建设股份有限公司、中国华能集团有限公司等发行科技创新

债券29.97亿元。在债券一级市场认购广西能源集团有限公司、珠海华发集团有限公司等发行的绿色债券7.32亿元；

投资“财通中证 ESG100指数增强 A基金”200万元、“央企 ESG”基金 1000万元、“沪深 ESG”基金约100万元。

发行科技创新债支持医药化工产业开展绿色新能源期货品种研究与宣传作为主承销商为华邦生命健康股份有限公司面向专业投资者非公开发行6亿元科技创新可交换公司债券

项目提供服务，该项目已于2025年发行；积极参与上下游产业调研，发布11篇碳酸锂研究报告，为产业客户提供套期保值方案、期现套利方案、作为联席主承销商为重庆渝化新材料有限责任公司2024年面向专业投资者公开发行15亿元科技创新公行情交流以及现场路演等服务。2024年，西南期货工业硅、碳酸锂（期权）代理交易量约47万手，司债券项目提供服务，该项目已取得批文。代理交易额逾303亿元，有力地支持了新兴产业平稳发展。

开展 ESG专题研究投资半导体产业支持硬科技

按月收集汇总 800家覆盖研究标的的 ESG评级，发布 ESG专题研究报告。

投资国内功率半导体自主可控龙头企业中车时代半导体；

对半导体产业基金（聚源芯创）后续实缴6000万元，支持新质生产力发展。

获碳排放权交易业务资格

获碳排放权交易业务资格，成为西部地区首批取得碳排放权交易业务资格的证券公司。25西南证券股份有限公司可持续金融26普惠金融，共享高质量发展成果降低产品门槛公司始终关注客户需求，坚持以“客户为中心”的服务理念，为客户提供低门槛、多类型的普惠金融产品。

西南证券坚持金融工作的政治性、人民性，将金融资源配置到社会发展的重点领域和薄弱环节，持续提高资产管理服务效率，不断拓展普惠金融服务的广度和深度。通过助力中小微企业融资、降低产品门槛、创新金融产品等方式，公司探优化产品门槛，提升财富管理服务覆盖面索出符合自身特色的普惠金融发展路径。

截至2024年12月31日，公司代销场外公募基金6383只，持续滚动发行12个深交所报价回购品种，参西南证券2024年普惠金融亮点成果与门槛1000元起，期限覆盖从1天到1年的丰富时段，以满足广大客户收益和流动性需求。

助力中小微企业“以投资者为本”开展产品销售

公司积极助力中小微企业和民营企业发展，通过多元化金融服务推动企业成长。

2024年，公司坚持研究先行、资产配置的理念，不断优化基金筛选和评级模型，升级“西证50”基金持营库，

新三板挂牌 发布“西证 E68”ETF持营库，打造“西证精选”券结产品线；

2024年，公司完成新增挂牌牛牌机电，持续督导新三板挂牌企业125家，行业排名第15位，其中督导重庆将投资者收益情况纳入销售人员年度综合考核。

地区挂牌企业15家。

另类投资创新金融工具

公司年内在全国范围开展“保险+期货”项目150个，涉及生猪、饲料（玉米、豆粕）、尿素等22个品种，覆盖重庆、

2024年，西证创新完成投资1.18亿元，推动光伏及泛半导体设备领域“小巨人”企业拉普拉斯新能源科技股贵州、四川、山东等地的数十个县市。同时，公司积极承销乡村振兴专项债券，充分运用资产证券化盘活农业存量资产。

份有限公司登陆科创板，推动科技消费电子知名品牌企业深圳市绿联科技股份有限公司登陆创业板。

在重庆酉阳开展生猪“保险+期货”业务

服务民营企业西南期货在酉阳全域开展5个生猪“保险+期货”项目，投保生猪约25000头，保障规模超4000万元。

公司协助重庆市工商联召开“民营企业上市服务工作推介会”，为赛力斯、天域生物、三羊马、有友食品等上市民营公司提供股权质押及后续投行业务分析判断等。在云南墨江开展天然橡胶“保险+期货”业务西南期货首次获批立项上海期货交易所天然橡胶支农专项项目，联合太平洋财险云南省分公司，为云南省普基差贸易洱市墨江哈尼族自治县开展天然橡胶“保险+期货”项目，覆盖1.25万亩橡胶、1100吨产量，惠及当地橡

2024年，西南期货开展基差贸易金额 3700万元，涉及橡胶、 （聚氯乙烯）等品种，服务中小微企业 家。 胶种植农户近 200户，提供橡胶价格风险保障近 2000万元。PVC 9

资产证券化盘活存量服务三农

2024年发行“西南证券-银海租赁21期资产支持专项计划”6.51亿元，入池资产包括重庆丰都农业科技发

展集团所属养殖生产线等农林牧渔机械设备，有效盘活农业存量资产。

投资乡村振兴债券

2024年，在债券一级市场认购珠海华发科技产业集团有限公司、山东省财金乡村振兴有限公司和中广核风

电有限公司等发行的乡村振兴债券0.5亿元。27西南证券股份有限公司可持续金融28养老金融，提升养老服务质量 投融资 ESG风险管理西南证券践行“金融为民”理念，深入落实国家应对人口老龄化战略，深刻领会养老金融服务的重要性，更好满足养老 西南证券将 ESG理念融入公司全面风险管理体系，持续优化管理结构，强化对投融资企业的 ESG风险监测，整合多金融需求。维数据，推动全员参与，开展尽责管理。

西南证券2024年养老金融亮点成果治理

丰富养老金融产品供给 升级“银发客户”服务方式 积极赋能医药产业被投企业 西南证券将ESG理念融入公司全面风险管理体系，持续优化管理结构，强化对投融资企业的ESG风险监测，整合多维数据，推动全员参与，开展尽责管理。

2024年，公司上线养老金融 为老年客户提供上门服务； 为 CRO头部企业上海熙华

产品 10只，为客户提供多样 完成公司官方 APP和投资理 检测、无锡耐思生命、广东化的养老金融产品。 财 APP适老化改造。 众生睿创对接介绍相关客户、战略资源，积极赋能医药产业可 公司将 ESG风险管理作为公司可持续发展的核心支柱，通过全面识别、评估与应对 ESG相关风险，确保在业务稳健运持续发展。营的同时履行好社会责任。

西南证券识别的公司 ESG风险及管理策略

数字金融，创新提升服务效能主要风险类型影响时间潜在财务影响管理策略

西南证券全面贯彻落实“数字中国”战略，高效推进数字技术、数据要素与金融服务的深度融合，强化数字赋能，提升持续关注国内外 ESG相关政策和法规变化；

金融服务便利性。监管与政策风险影响营业收入来源，增加罚款支出、与监管机构保持沟通。

西南证券数字金融建设亮点成果短中长期融资成本、声誉挽回成本等运营支出。

市场与声誉风险 建立 ESG舆情监测机制。

上线投顾 AI助手 投研数据中心 完成 DeepSeek的本地部署与适配

依托人工智能大模型技术，实现投资研究数据的统一管截至本报告披露日前，追加每月生成超过 160篇资讯精 理与服务，可提供基本面研 完成DeepSeek的本地部署与选报告，点击率为常规资讯 究 /数据整合 /日常资讯等 适配，并基于 DeepSeek-R1

3倍。相关内容。模型实现公司已有的大模型

产品――智能知识库助手升级改造。

区块链应用实时大数据平台智能化技术广泛应用

区块链革新金融存证，实现 完成“从 0到 1”的双活机 运用OCR平台，满足营业执照、数据“三链合一”新模式。房建设，数据时效性从隔日基金产品参数识别等需求；

优化区块链节点部署方式提 更新缩短至秒级响应。 应用 RPA流程机器人，上线升稳定性，年均完成80余万客户对账单、失信被执行人自笔业务存证。动核查、收文流程自动化分送、监管信息实时跟踪等模块。29西南证券股份有限公司可持续金融30影响、风险和机遇管理完善调查管理制度

公司不断完善各项科学规范的 ESG尽职调查制度框架，年内修订完善体系内的《尽职调查实施细则》《立项原则》《参全流程 ESG风险管理 与全国中小企业股份转让系统业务管理制度》等多项制度，促进 ESG尽职调查逐步实现业务条线全覆盖，保障其全面性与有效性。

公司各业务单位从立项、尽调、决策、投后等各环节审慎考虑，特别关注项目的 ESG综合影响因素，旨在项目全流程中践行 ESG风险管理。 丰富评价维度与方法案例：西证股权全流程 风险管理 公司积极丰富 ESG尽职调查评价方法，以提升评估的全面性与精确性。公司在投融资、债券发行等业务中，全面引入 ESG碳排放强度、生物多样性保护、供应链责任、数据隐私保护、多元化治理结构等关键指标，拓展评价范围。各业务单位阶段 内容 结合自身特点，制定与行业属性、监管要求和发展战略相适应的 ESG评价体系。

投资前*制定投资项目初筛标准，将纺织、钢铁等传统工业行业纳入公司避免投资范围。

单位特点评价维度与方法

* 对公司 ESG情况进行现场评估，重点针对环保处罚、违反劳动法相关行为、关联交易、公司尽职调查过程中 治理等方面问题，并结合第三方评估机构报告中的相关内容，提出 ESG意见，并纳入风险评 * 了解生产经营中涉及环境污染的具体环节、主要污染物排放量、处理设施及处理能估报告。力等；了解环境保护投入和费用、环保设施实际运行状况；现场观察三废排放，核投资银行关注耗能排放查污染处理设施及其实际运行情况；获取环保部门的验收文件和批复；重点关注和

投资决策过程中 * 对项目风险评价、ESG情况等相关方面进行独立提示。 事业部 与公司治理核查服务对象的募集资金用途是否属于高耗能、高排放建设项目；注重对公司治理

* 实时跟踪已投项目运营情况，针对现场关注到的 ESG问题以及相关市场舆情信息进行及时反 情况的核查。

馈，对可能构成重大风险的事项进行书面报告。

投资后*评价维度包括经营过程中所涉及的环评资质，环保处罚；员工构成、残疾员工构成、* 若企业 ESG风险持续恶化，公司将及时与企业进行充分沟通，必要时采取实控人回购、外部 全面评价 +西证股权社保缴纳基数；企业组织架构、关联交易、利益输送等。

转让等方式提前退出进行风险缓释。分行业侧重* 根据单个项目企业的所处行业、业务性质，有针对性地关注特有 ESG风险事项。

*了解目标企业的环境影响，如环境友好、能源使用、废物管理、排放水平和对生物结合实际

ESG融入信用风险管理 西证创新 多样性的影响；考察其在社会责任方面的表现，如员工福利、支持当地社区发展等；灵活实施西南证券将 ESG因素全面融入信用风险管理框架，通过构建 ESG维度的信用评估模型，有效识别潜在风险，提升信用 评估其治理结构，包括董事会构成、决策过程。

风险管控能力。在评估中，重点关注客户的环境合规、社会责任履行及治理结构，确保投资与业务的可持续性。2024年，公司已完成内评系统评级模型更新，将 ESG因素深度融入信用风险管理，同时将 ESG因素纳入主体评级体系。 指标与目标ESG课题研究助力金融机构优化信用风险管理 指标 2024年目标 报告期内进展 目标实现进度

2024年，公司对约 4700家上市公司的ESG评级信息进行了收集、汇总与分析，发布 2篇ESG专题研究报告， 完成评估框架优化；ESG风险模块

深入探讨 ESG评级与企业信用风险间的关系，为券商、咨询机构、研究机构等改进风险评估和决策过程提 ESG融入全面 深化 ESG评估，优化风险管理流程， 纳入风险管理；开展 1场 ESG风险 100%供了宝贵参考。风险管理提升员工意识，拟定气候风险清单。培训覆盖全员；建立气候风险识别清单，提出应对措施。

修订《全国中小企业股份转让系统ESG尽职调查 探索 ESG因子纳入尽调；制定新三板ESG尽职调查 业务管理制度》，新增鼓励符合 100%与负面清单 ESG服务指引性文件。

ESG价值评判项目的条款。

公司将 ESG尽职调查作为提升投融资决策质量的重要工具，深入评估目标企业在环境、社会及治理方面的表现与潜在风险。公司通过逐步构建全面、系统的尽职调查流程，涵盖碳排放、资源使用、劳动权益、治理结构等关键维度，助力 收集行业 ESG评估，完成 1篇专题研 收集 800+家覆盖 ESG研究标的，ESG研究 100%客户发现长期价值，降低潜在风险。 究报告。 发布 2篇 ESG专题研究报告。31 西南证券股份有限公司 可持续金融 32负责任投资尽责管理策略

西南证券已将 ESG理念纳入全面风险管理体系，并在投资决策全流程中进行 ESG风险识别、评估与管理。

治理具体措施

西南证券秉承责任投资理念，建立了科学的 ESG评估体系，致力于筛选具备可持续发展潜力的投资标的，同时主动规避可能对环境或社会造成负面影响的项目。公司设有投资决策委员会，负责在董事会授权范围内审议和决策各项投资业 * 投前筛查与合规审查：通过投资禁入清单、合规风控审核、ESG尽职调查等方式，确保投资标的符合务、退出方案及重大风险事项处置方案；公司设有资产管理决策委员会，负责审议和决策公司资产管理业务的产品方案、 ESG要求，降低潜在风险。

投资方案以及风险应急处置预案等。

* ESG融入信用与投资决策：在股权投资、债券承销、资产管理等业务中，重点关注企业的环境合规、社会责任履行、治理结构健全度，减少投资损失可能性。

战略 * 投后管理与风险监测：建立投资组合 ESG监测机制，定期评估投后项目的 ESG表现，针对可能影响企业可持续经营的问题，及时预警并采取风险缓释措施。

西南证券识别的公司负责任投资机遇及管理策略 * 股东行动与积极影响：通过投资者对话等方式，促进被投企业持续优化 ESG管理，提高长期价值。

主要机遇类型 影响时间 潜在财务影响 管理策略 * ESG研究支持：依托 ESG评级数据、专题研究、风险评估体系，优化信用管理和投资决策。

采用负面剔除策略，依据国家政策法规（依公约剔除），规筛选策略机遇

避投资于不符合 ESG标准的行业，践行可持续发展准则。

筛选策略

中长期 提高营业收入质量。 在投资分析和决策过程中融入ESG因子，开展ESG主题研究，ESG整合机遇优化风险评估体系。负面剔除公司采用负面剔除的投资策略，明确拒绝投资于对环境、社会有重大负面影响的行业或企业，以降低投资组合的潜在可持续主题 积极布局创新行业，深化行业研究和合作，发掘高潜力 ESG投资机遇风险和负面影响。通过负面剔除策略，公司实现对高风险领域的有效规避，推动资本流向更具可持续性和社会价值的投资标的。

企业和项目。

影响、风险和机遇管理案例：西证股权的投资项目初筛标准

西南证券识别的公司负责任投资机遇及管理策略西证股权制定了投资项目初筛标准，将纺织、钢铁等传统工业行业纳入避免投资范围，规避对环境有重大负面影响的行业。

责任投资策略权益投资固定收益私募股权另类投资资产管理

尽责管理策略√√√√√

筛选策略√√√依公约剔除

ESG整合策略 √ √ √ 公司采用依公约剔除的投资策略，明确以国家政策和法律法规为筛选原则，将不符合国家产业政策、环境保护法律法主题投资策略√√√√√规的标的排除在投资范围之外，有效规避涉及高碳排放、环境污染等面临淘汰的企业或项目。公司《资产管理业务运作管理办法》规定“资产管理计划不得直接或者间接投资于违反国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资影响力投资策略√√√除外）”，明确筛查策略。33西南证券股份有限公司可持续金融34ESG整合策略 指标与目标

公司逐步推动将 ESG因子全面融入投资分析与决策过程，将 ESG指标与传统财务指标结合，通过动态跟踪和量化分析，发现潜在机遇并有效规避风险。指标2024年目标报告期内进展目标实现进度

2024年公司在Wind、同花顺等 9家机构平台发布了《ESG投资概述及其在多因子策略中的应用》研究报告。报告基 主体评级纳入 ESG因素，若涉及

逐步纳入 ESG评级因素，探索 ESG于 ESG 评级构建了两种不同的五维度多因子选股策略。回测显示，两种策略均能稳定跑赢市场。 ESG融入 ESG类环境保护、社会责任、安全 100%证券投资投资策略。

生产等负面情况，则下调内部评级。

可持续主题投资策略

公司积极探索可持续主题投资策略，优先选择“双碳”、绿色能源、医疗健康等具备显著社会和环境效益的行业进行合 修订 6项制度，投前尽调纳入 ESG作与研究，力求实现长期稳健回报，推动全球可持续发展。 ESG融入 梳理ESG议题，完善尽调、评级、决策、 考量，并在风险评估报告中揭示 100%股权投资管理全流程。

ESG情况。

西南证券2024年可持续主题投资策略亮点应用投资绿色发展相关债券和 ESG基金 调研报告《中小券商如何应用 ESG（责任投资）优化公司业务模式》

在债券一级市场认购广西能源集团有限公司、珠海华发集团有限公司等发行的绿色债券7.32亿元；责任投资研究开展责任投资相关研究。入选中国金融思想政治工作研究会100%投资“财通中证 ESG100指数增强 A基金”200万元、“央企 ESG”基金 1000万元、“沪深 ESG”基金 2024年全国金融系统思想政治工作约100万元。和文化建设优秀调研成果。35西南证券股份有限公司环境篇36环境篇应对气候变化绿色运营

对 UN SDGs 的贡献：

*践行绿色运营

*识别气候风险

*加强风险应对37西南证券股份有限公司环境篇38应对气候变化

西南证券积极响应国家减碳目标，结合自身业务特点，启动多项具体措施，为缓解全球气候问题贡献西证力量。

治理战略

公司董事会战略与 ESG委员会负责对气候变化相关议题进行研究讨论，识别分析气候变化引起的相关风险和机遇，对 公司将气候风险分析作为气候风险管理的基础战略工作。为全面评估气候变化对公司业务的潜在影响，公司组织内部治公司应对气候变化战略提出建议，提升气候风险抵御能力。理机构与外部专家共同开展了深入的气候风险分析。

公司每年进行全面气候风险分析，通过构建科学的气候风险评估框架，识别并评估潜在的气候相关风险，以确保业务运在分析过程中，公司对气候风险发生的可能性及潜在影响程度进行了定量评估，并对每个风险类型进行了路径分析和潜营的稳定性和可持续性，推动绿色金融业务高质量发展。同时，公司积极与利益相关方合作，开展气候模型研究，尝试在财务影响分析，根据研究结果制定相应的应对措施。

利用先进的数据工具，为气候变化带来的市场变化提供科学支持。

西南证券识别的气候变化风险及管理策略主要风险类型风险描述影响时间潜在财务影响管理策略

*加强气候适应和灾害风险管理，建立完善应急预案；

*定期更新风险评估，制定气候舆情风险应急预案；

极端天气可能影响气候敏感行业和公司资产，导致运营中断、客户信用质急性及慢性实体风险影响资产减值、诉讼赔偿等运营支出。*优化投资组合，减少对高风险行业的依赖；

量下降、交易及业务风险增加。

物理风险*评估客户行业的气候适应能力；

*分散关键运营设施。

*加强与政府、监管机构沟通；

*提高对政策法规变化的敏感度，关注气候相关的政策变化；

政策及法规风险碳达峰碳中和目标带来更严格的碳排放监管和合规要求。影响罚款支出、融资成本等运营支出。

*优化业务策略；

*拓展低碳金融业务。

中长期

*加强对气候敏感型交易对手的风险管理；

市场风险绿色转型加速，市场偏好环保产品，高碳行业盈利受影响。高碳资产波动加剧，影响营业利润稳定性。*推出更具环保特色的产品和服务以满足市场需求；

*提升投资组合管理的透明度。

转型风险

*高度关注相关政策和措施，并积极响应；

声誉风险环保责任不足可能损害企业形象。营业收入下降，融资成本上升。

*增强与利益相关方的沟通与合作。

*关注气候风险相关技术的发展趋势；

金融行业需适应碳交易、绿色金融、ESG数据管理等技术升级，传统系统技术风险影响管理效率，增加运营支出。*加强与科研机构等的合作；

或难满足监管与市场需求。

*加强对新兴环保技术和解决方案的投资。39西南证券股份有限公司环境篇40西南证券识别的气候变化机遇及管理策略影响、风险和机遇管理主要机遇类型机遇描述影响时间潜在财务影响管理策略管理流程

西南证券积极应对全球气候变化挑战，推动公司战略与商业模式的绿色转型，在气候风险和机遇管理中，公司重点围绕以下流程展开：

通过提高运营效率

（例如采用绿色办公、提升管理效*推广自动化和数字化办公，优化节能*定期评估气候变化的影响。

优化 IT能耗），可 率，减少运 降耗方案； 风险与机遇识别资源效率机遇*结合行业政策与市场趋势，识别气候变化带来的潜在机遇。以减少运营成本，并营支出。*推行绿色“无纸化”办公。

提升绿色品牌形象。

*定量评估：针对物理风险和转型风险进行定量分析。

风险与机遇评估

*定性分析：若定量信息缺乏实际利用性，采用定性方法解释影响范围。

*加强自主开发及新技术应用；

绿色金融需求增长，营业收入增*推动金融与产业的深度融合；

带动绿色债券、ESG 长，品牌竞 * 加强外部合作，尝试设计开发符合国 管理与整合 * 将气候风险和机遇纳入风险管理，通过跨部门协作确保执行落地。

产品和服务机遇基金等业务发展。争力提升。际标准的新产品；

* 加大员工 ESG培训力度。

中长期合作与研究

2024年，公司与重庆工商大学绿色金融团队合作，开展金融机构气候转型风险的识别和度量研究，积极探索转型风险*积极与政府及相关金融机构合作；度量方法，尝试通过资产搁浅度等其他气候风险测度，构建金融机构面临的气候转型风险主模型。（公司对此议题的影业务增长机*参与设计和实施绿色金融和碳市场响、风险和机遇管理内容可详见“绿色金融”“绿色运营”“金融科技创新”等相关小节）。

政府“双碳”政策会增多，市政策；

政策和市场机遇支持绿色金融发展。场拓展空间*主动参与碳市场交易；

扩大。*推进绿色金融标准化，优化自身产品指标与目标与政策的匹配度。公司以2022年为基准年，设定碳排放及能源管理目标，强化系统化管理，提高资源和能源使用效率。

指标2024年目标报告期内进展目标实现进度

投资绿色债券投资绿色债券金额不低于5亿元。投资绿色债券金额超7亿元。100%气候风险管理能力

*加强数字化和信息化服务平台建设；

增强，提升应对未提高盈利能人均温室气体控制在较低水平，且低于2022年人均温室气体排放量2.47吨二氧化碳，100%*了解并适应时事政策，合理调整业务排放量基准水平。较2022年基准值有所下降。

韧性机遇来气候和市场变化力的稳定性。板块与布局。

的韧性。

控制在较低水平，且低于2022年人均耗电量4.04兆瓦时，较2022年人均耗电量100%基准水平。基准值有所下降。41西南证券股份有限公司环境篇42绿色运营数据能耗管理

随着数字化转型和 AI 技术的深入推进，数据处理的能源需求不断增加。公司发现数据中心的能耗主要集中在以下三个公司积极响应国家号召，倡导低碳环保工作方式，将绿色理念充分融入公司运营管理过程中，努力实现运营层面净零方面：

目标。

绿色办公措施

*鼓励回收利用：倡导使用由再生材料制作的办公用品。计算与存储设备冷却系统配电与管理系统* 无纸化办公：打印纸循环利用；通过 OA系统实现无纸化办公。 服务器、存储和网络设备的 为维持适宜温度，冷却系统 配电和管理控制系统消耗一*食堂精细化管理：运用数字化工具提前确认一日三餐用餐人数，合理制定采购运行需要大量电力。消耗大量电力。定电力。

节约资源计划；张贴、播放“反对浪费、光盘行动”的宣传海报和宣传片，对浪费粮食等行为进行现场提醒纠正和视频监控。

*节约用水：调节水压、张贴节水温馨提示。2024年，公司采用三地四中心架构，共运行5个数据中心，包括自建的重庆总部大楼数据中心，以及租用的重庆主生产中心、重庆同城灾备中心、上交所金桥数据中心和深交所东莞数据中心。

* 照明系统节能：降低灯泡亮度、减少照明区域灯泡数量、降低工作区域灯饰 在能源管理方面，公司对数据中心的 IT设备进行了优化升级，通过采用高效节能的服务器、网络设备等，从硬件层面效果、关闭边厅灯饰、调整车库照明系统。降低能源消耗。同时，公司对数据中心制冷系统进行了优化，采用精准的温控技术，有效减少了系统制冷能耗，提高了能源使用效率。在安全管理方面，公司对数据中心的网络安全与电力保障体系进行了强化，通过部署防火墙、入侵检测*空调系统节能：采取温度控制、分时段开空调、楼层区分控制等措施，降低空系统等措施，提升了防御能力，防止网络攻击对数据中心运营及能源消耗造成异常影响。在公司业务规模扩展、信息系调系统能耗；总部大楼空调系统采用了重庆市江北嘴水源空调有限公司提供的

降低公区能耗 统抗风险能力增强，人工智能应用不断深入情形下，公司坚持重视并有效管控数据能耗，使得PUE值持续保持在合理水平。江水源热泵集中空调，更加节能低碳。

*设备节能：电梯分时段开启、高低区分组运行；会议、展示设备、投教中心等数据中心耗能绩效表

日常处于关闭状态，需要时通过预约开启等。

指标单位2022年2023年2024年

3

*办公区垃圾分类：设置具有明确标识的垃圾分类回收设施。数据中心耗电量兆瓦时174.6256.8291.3*厨余垃圾分类：厨余垃圾分类采集；采取重力垃圾处理系统，分类采集和处理垃圾分类

厨余垃圾；厨余垃圾处理系统对厨余垃圾进行油水分离后发酵处理。 主机房面积 m2 891.5 891.5 891.5PUE值（电能使用效率）4 - 1.09 1.09 1.09

迎峰度夏，节电光荣注3：随着业务发展和数字化转型，服务器及相关设备规模持续扩增；目前运行的系统对服务器性能要求更高，导致整体能耗增加。

为响应重庆市迎峰度夏电力电煤保供专班办公室《关于进一步做好近期高温天气电力保障有关工作的通知》 注 4：PUE = 数据中心总能耗 /IT设备能耗。

相关要求，西南证券组织成立迎峰度夏节约用电工作专班，制定工作方案，强化节约用电宣传引导，落实节约用电举措，每日压降负荷成效均超既定目标5倍，节电排名一直位居市国资系统前列，收到市国资委的感谢信。43西南证券股份有限公司社会篇44社会篇金融科技创新数据安全与客户隐私保护员工保障客户权益投资者教育和保护供应链管理社会贡献乡村振兴

对 UN SDGs 的贡献：

*支持乡村振兴战略*坚持创造体面就业

*

*注重员工健康与福祉坚持负责任供应链管理

*支持投资者教育*各方携手推进可持

*强化员工能力建设续发展目标实现

*营造多元包容的工作环境，倡导性别平等和员工多样性45西南证券股份有限公司社会篇46金融科技创新战略

西南证券全面分析行业转型发展趋势和自身转型升级需求，评估出数字化转型中的相关风险和机遇，形成覆盖全流程的西南证券全面推进“敏捷科技、数字西证”数字化智能化转型工作，持续探索发展金融科技，推动公司改革创新。风险与机遇识别体系。

西南证券识别的数字化转型的风险和机遇及管理策略治理主要类别风险或机遇类型影响时间潜在财务影响管理策略

西南证券强化数字化转型顶层设计，建立健全制度体系，制定了《信息技术管理制度》《信息系统建设管理办法》《敏态信息技术项目建设规范》等规范性文件。公司成立数字化转型工作专班，设立数智财富、数智机构等7个工作组，统提出“敏捷科技、数字西证”的数字化转型战略，构5建“13662”总体框架布局，深度融合六大应用跑道筹负责各“跑道”数字化转型工作。公司董事长任数字化转型工作专班组长；总经理任副组长；相关高管任专班成员。数字化转型影响管理效率，

与业务转型、管理升级；制定数字化转型目标责任书，程度不足增加运营支出。

细化转型计划；优化重点项目推进机制，优化资源分数字化转型工作专班架构（截至2024年12月31日）风险配与进度管控。

建立知识产权管理体系，强化专利、商标、著作权的影响诉讼赔偿

知识产权保护短中长期申请、维护和监测机制；加强内部数据安全和合规管

党委会/公司发展质量提升领导小组等运营支出。理，有效保障客户信息安全。

数据驱动决策提升管理效率，搭建实时大数据平台，强化数据治理与分析能力；

能力提升减少运营支出。建立客户数据统一视图，实现全面数字化客户服务。

数字化转型工作专班机遇金融科技赋能提升管理效率，推广数字风控等金融科技应用；构建全面风险管理业务创新减少运营支出。平台。

数字化转型工作专班办公室影响、风险和机遇管理

2024年，公司围绕业务能力、客户体验、管控能力三大目标推进数字化转型，同时积极开展数字化创新研究，申报30

余项行业课题，不断提升市场竞争力和行业影响力。

金融科技赋能数字发展数智财富数智机构数智投行数智投资数智资管三层智治及一体化公共西南证券2024年金融科技创新应用建设情况工作组工作组工作组工作组工作组数智管控工作组数字平台工作组

自研开发新一代全面风险管理平台，打通风险数据壁垒，无缝整合各类风险管理系统，对集团风险数字化转型考核机制全面风险联动式、集中式、穿透式管控，实现风险识别、评估、监测、预警、处置的系列自动化管理流程，管理平台可视化展示动态捕捉风险敞口、风控指标等风险动态信息，为决策层提供了一个直观、清晰的风险公司构建数字化转型考核机制，先后出台《数字化转型考核实施办法》《2024年度数字化转型工作考核方案》，构建管理抓手。

覆盖核心业务、转型指标、数字文化、人才培养等多维度的年度考核体系，并与各部门签订目标责任书，明确责任，推动数字化转型落地。

智能报销，增值税平台数电票的应用使得发票管理流程线上化，减少重复低附加值的工作，降低公财务管理司管理成本。

智能合规运用大语言模型，建成智能合规助手，搜索证券法律法规平均时间由3分钟缩短至20秒左右，搜助手索监管处罚案例时间由2分钟缩短至10秒左右。

注5：跑道，即数智财富、数智机构、数智投行、数智投资、数智资管、数智管控六个应用方向。47西南证券股份有限公司社会篇48此外，公司积极推动自主创新，2024年，公司共有研发人员（信息技术、金融科技相关）161人，研发投入2.84亿元，新增软件著作权6项、有效专利1项，累计组织开展业务与技术培训8场。数据安全与客户隐私保护西南证券高度重视数据安全与客户隐私保护，制定《数据分类分级管理细则》《数据安全管理细则》《网络和信息安全管理办法》等制度，构建覆盖所有业务条线的完善安全管理体系。公司通过《数据生命周期管理办法》规范数据删除，2024年公司组织开展主题为“创新引领技术赋能智慧金融实战先行”的公司数字人才技能提升劳动技能竞赛，部署数据脱敏及清除设备，并配备日志和数据库审计措施，保障数据安全。同时，公司严格落实《投资者信息安全保

19个部门及分支机构组成74支队伍参与。护实施办法（试行）》，强化投资者信息保护，防范信息泄漏风险。

治理

公司建立三级数据治理架构，系统开展数据治理工作。

决策层信息技术管理委员会管理层信息技术相关部门外部专家组知识产权保护

西南证券持续加强知识产权管理，推进软件正版化应用，完成 2024—2027年金山WPS Office办公软件授权采购。公司定期扫描总部及分支机构计算机终端，检查正版软件使用情况，督促整改。同时，在项目建设合同中明确知识产权及执行层数据执行部门数据项目建设基础性岗位正版软件使用要求，并向外包驻场人员进行宣贯。

指标与目标战略

西南证券通过监管政策分析、行业领先实践对标、内部数据治理评估及网络安全监测，确定数据泄露、客户隐私保护和指标2024年目标报告期内进展目标实现进度

网络攻击等关键风险。依托数据治理平台、态势感知系统等，制定针对性的安全管理措施，确保数据合规、安全可控。

升级大数据应用平台，建设投研数构建实时大数据平台与投研数据中心，数字化平台建设100%据中心，实现数据共建共享。开发数字大屏。西南证券识别的数据安全与客户隐私保护风险及管理策略连续3年在金融信息服务领域荣获企

业标准“领跑者”称号。9项课题立项，主要风险类型影响时间潜在财务影响管理策略研究数字化课题开展数字化课题研究。100%

5项课题入选行业案例集或获奖，3篇建立全面的数据治理体系；完成数据治理平台及数据建模工论文发表。数据治理风险具版本优化升级。

建设机构交易系统，拓展基金投顾、两影响公司形象，提升业务能力 探索新媒体展业与数字化运营。 融等业务；升级 IT服务，为近 100个 100% 数据泄漏风险 进而影响潜在 建立完善的数据安全管理体系；强化数据安全防护。分支机构或部门处理 IT需求 1800余项。

中长期营业收入，增构建零售客户线上运营体系，提升 App注册用户数超 26万，平均月活客 客户隐私保护风险 严格控制个人信息收集与使用；定期开展安全扫描与合规检测。

优化客户体验100%用户黏性。户数近5万。加违约赔偿等运营支出。由网络安全运营中心实时监测风险，与监管部门网络和信息上线全面风险管理驾驶舱、市场风险管网络攻击与数据安

强化管控能力推动内控管理数智化。理等系统，推进国密改造与财务快报接安全态势感知平台进行系统对接；不定期开展渗透测试，定100%全风险入国资大数据平台。期进行全面漏洞扫描。49西南证券股份有限公司社会篇50影响、风险和机遇管理西南证券信息安全管理主要举措

西南证券围绕数据治理与信息安全构建全面管理体系，加强数据标准化建设，优化数据质量，提升数据治理能力，确保完善信息安全防护措施数据治理安全合规。

*主动措施：持续完善网络安全制度体系，落实等级保护定级、测评和商用密码安全性评估要求，2024年聘请了外部专业机构，对公司存在变更的二级等保系统重新定级备案，并与公司三级等保系统一同数据治理 纳入 2024年度等级保护测评工作；对已经应用商用密码的西南证券 App、金点子 App和金点子财富

西南证券以数据治理为核心，明确数据责任人，强化数据质量标准。管理终端3个信息系统开展商用密码应用安全性评估。

*被动措施：一是公司制订了《数据安全管理细则》等制度，覆盖所有业务条线，明确在数据应用各西南证券数据治理举措

个环节数据安全保护的要求。二是公司制订了数据泄露的应急机制，当出现数据泄露时，及时报告相关领导，并做好技术处理及舆情管控工作。

数据责任认定指定业务数据报表责任人。

强化网络安全监测与攻击防控能力

数据质量的标准在数据报送、业务数据核准方面，将开展相关数据的一致性、波动性校验。*加强网络安全态势感知和通报预警：建设网络安全运营中心，开展网络安全风险信息的收集、汇总、分析；与监管部门网络和信息安全态势感知平台进行系统对接，报送网络安全监测预警信息，及时接收、处置来自国家、行业的网络安全预警通报信息。2024年，公司积极参与“护网2024”川渝联合攻防演习，完成数据治理平台完成新上线业务系统的元数据管理和数据源基本信息管理工作，目前数据治理平台已通过实时监控和精准响应防御网络威胁。

及数据建模工具版

本优化升级接入117套系统、142个数据源。

*提升安全攻击防控能力：持续监测公司互联网边界信息系统可用性、内容篡改、挂马、敏感数据泄露等问题，明确应急处置流程；定期开展漏洞扫描与渗透测试；组织红蓝对抗攻防演练；推进移动应用安全测评。

信息安全加强网络保密管理

西南证券的信息安全工作核心举措涵盖制度完善、监测防控、意识培养、监管履职和保密管理等方面，充分体现信息安全管理的高水平和全面性。同时，公司赋予用户查阅、更正其数据的权利。2024年，公司客户数据安全顺利通过重*严格维护涉密设备，每周对涉密场所与机房开展安全巡检。

庆市委国安办评估。

加强安全意识、做好安全保障与应急管理

*持续完善网络安全意识宣传和教育培训体系，开展全员宣传普及活动；

*推进设备信创改造，实施7×24小时网络安全监测；

*定期组织应急演练，检验应急预案的有效性。

数据安全控制与审计

*通过业务分析平台等应用系统的数据访问权限控制，以及敏感数据脱敏处理等工具实现数据安全控制。公司每年开展信息技术审计、每三年外聘中介机构开展外部审计，审计范围包括数据安全，并根据审计计划，编制数据安全审计底稿，将数据安全审计情况纳入审计报告，针对发现问题提出改进建议。

*公司按照业界成熟的安全标准，实现数据安全控制，避免第三方非法获取数据。51西南证券股份有限公司社会篇52客户隐私保护员工

公司对投诉工作过程中所接触或获知的所有相关信息或资料以及投诉处理措施、处理结果等予以保密，同时要求相关人员自觉保护投资者个人信息安全，依法保护国家秘密、商业秘密和个人隐私。西南证券坚定党管干部、党管人才原则，严格遵守《中华人民共和国劳动法》等相关法律法规，致力于为员工营造公平、公正、安全且充满活力的积极工作环境，关注员工职业发展与身心健康。

*根据《投资者信息安全保护实施办法（试行）》《信息技术管理制度》《信息技术安全管理办法》等，治理将 App安全需求、安全开发、测试、发布及个人信息保护纳入信息技术管理制度； 西南证券秉承“人才为先，共生共荣”的人才观，持续完善员工治理架构。构建覆盖员工职业生涯全周期的管理机制，* 制定《西南证券移动金融客户端应用规范》，将 App安全合规纳入企业产品标准化管理要求； 包括招聘、薪酬福利、培训发展等多个阶段。

* 西南金点子 App与西南证券 App通过证券期货业移动互联网应用程序安全认证； 2024年，公司进一步深化员工治理体系，新制定《员工薪酬管理办法》《就业见习人员管理办法》等 6项制度，并修*利用第三方安全扫描和隐私合规检测平台，定期扫描检测，及时修复漏洞；订和完善《培训管理办法》《人力资源管理制度》等9项既有制度，推动人才管理更加规范化、系统化。

* App在收集投资者个人信息、申请投资者设备权限之前，必须明确告知信息采集的目的和用途，并取公司的人力资源管理工作由人力资源管理部门牵头，负责制定并执行公司整体人力资源政策，包括薪酬、绩效、招聘和得投资者授权同意；

培训等。董事会负责审议战略方针，党委会、总经理办公会负责研究部署，人力资源管理部门负责牵头具体落实，各* 在 App的隐私政策中明确说明 App个人信息收集的 事业部、子公司及分支机构在公司政策框架下分级执行，确保人力资源管理的规范化和高效运行。

目的、方式和范围，规定个人信息采集遵循必要和最小权限原则，同时给用户提供了意见反馈、投诉等渠道。规定个人信息安全投诉、举报处理时限不战略得超过 15个工作日，并定期对 App隐私政策的有效 西南证券始终坚持以“人才引领、以用为本”为指导思想，围绕企业发展需求制定《2023—2025年人才发展规划》，性和变更进行维护。聚焦建设“西证优才”示范品牌和人才集聚地，积极构建“梯次配备、服务发展”的人才培养体系，稳步推进实施“千名西证优才”战略目标。

公司重点围绕人才兴企战略行动计划，倾力打造“现代化经营管理人才、数字化技能人才、专业化青年人才”三支队伍，为企业的可持续发展提供坚实的人才保障。

指标与目标西南证券识别的公司员工风险和机遇及管理策略指标2024年目标报告期内进展目标实现进度

开展数据安全/主要风险类型影响时间潜在财务影响管理策略

数据安全培训2024年开展相关培训2次，培训覆盖人员100%。100%客户隐私相关培训。

强化员工数字能力建设；开展数字储备生专项招聘；建

全年不发生数据安影响管理效率，

2024年，公司通过数据管理能力成熟度评估（DCMM） 人才结构有待完善 短中长期 立青年人才培养和发展体系；完善人才培养制度；强化

数据泄露事件全违规或客户信息100%盈利能力下降。

3级认证，未发生数据安全违规或客户信息泄露事件。员工沟通和反馈机制。

泄露。

《网络安全运营体系建设与实践》获中国人民银行重主要机遇类型影响时间潜在财务影响管理策略

开展数据安全课题庆市分行唯一重点选题，1名公司专家评为优秀入库课题研究100%高质量员工提升提升管理效率，建立系统的内部人才培养和晋升体系；实施多元化培训研究。专家；《虚拟化与容器混合负载下的新型信创云资源短中长期企业竞争力盈利能力增强。计划。池建设》入选深交所重点研究课题。53西南证券股份有限公司社会篇54影响、风险和机遇管理员工关怀

西南证券关注每一位员工的成长与潜力，积极识别并管理人力资源领域潜在的风险与机遇。为此，公司不仅开展了全公司积极打造“温馨西证，温暖如家”工会品牌，切实保障职工身心健康，营造温馨和谐的工作环境。公司向全体员工面风险评估，更积极采取行动，例如聘请外部专家进行人力资源管理的质量提升，以提升人力资本质量，为员工创造提供丰富的工会福利，并特别设立补充医疗保险和企业年金计划。公司每年定期为员工提供健康体检，筑牢健康防线；

更多成长机会，推动公司稳健前行。为员工量身定制统一工作服，彰显职业风范，传播企业温度。

员工招聘与雇佣

西南证券致力于营造尊重差异、激发潜能的职场氛围，并承诺在招聘、培训机会、晋升等所有雇佣环节，为每一位员工乒乓球节假日和求职者提供平等机会。截至2024年末，西南证券劳动合同制员工（全职）总数为2405人，其中女性员工占比47%。活动中心慰问公司禁止一切雇用童工或强迫劳动等侵犯人权的行为，反对基于种族、肤色、年龄、国籍、宗教信仰、性别等任何因素困难职工企业年金的歧视行为，确保公司在劳动用工方面的合规性和人权保障。帮扶公司招聘各个环节都经过严格的合规审查，确保招聘过程公平透明、招聘结果人岗匹配。2024年，公司通过目标院校校招宣讲、企业开放日、博士后和数字储备人才专项招聘等多种形式，广纳贤才，成功吸纳了66名优秀应届毕业生和人才政策暖心福利商业医疗

64名社会人才，为企业注入新鲜血液和创新活力。申报保险目前，公司已与包括西南政法大学在内的5所高校共建大学生实习实践基地。2024年，公司共接收来自高校的实习学爱心妈妈员工体检

生643人，实习生转正率为4.66%，为行业注入新生力量。小屋福利职工健身员工薪酬与福利中心

公司严格遵循国家法律法规，不断完善和优化薪酬福利体系，保障员工的权益与福祉。公司全面落实国家法定节假日、证券行业休市日及每周40小时标准工时制度，使员工的职业与生活得到更好的平衡。公司为所有员工购买“五险一金”，并设置年休假、婚假、产假、护理假、丧假等，充分关照员工的不同人生阶段，为员工提供坚实的后盾。

公司关注员工的安危冷暖。截至2024年末，公司共慰问14名困难员工和2名受暴雨洪灾影响的员工，传递企业关怀。

截至2024年末，公司社会保险缴纳覆盖率为100%，企业年金员工覆盖率超75%，补充医疗保险覆盖率为100%6。

薪酬与绩效关爱职工，温暖同行公司持续健全员工绩效考核机制，制定《绩效考核管理办法》，不断完善绩效评价、人才发展等机制的联动运用。考核结果由分管领导及部门负责人按层级反馈，如有异议可向公司人力资源管理部门申请复议，并由公司按相应程序裁决。2024年，公司职工健身中心凭借优越的设施和贴心的服务，荣获重庆“百佳健身驿站”荣誉称号。公司爱心妈妈小屋功能进一步拓展，关怀孕期及哺乳期女职工的特殊需求，获评“爱心妈妈小屋功能拓展单位”。

业绩考核专项考核综合考核

经营业绩考核适用于各业务部专项考核适用于全体部门、子综合考核适用于全体部门、子

门、子公司，主要考核经营业公司，主要根据上级主管部门公司及全体人员，主要考核全绩目标完成情况，用于计算其及证券监管部门要求，考核相年整体工作业绩，并结合经营年度绩效薪酬总额基数。关专项工作完成情况，并应用业绩与专项考核结果评定考核于综合考核。等级，为绩效薪酬分配、评先争优、职衔调整、干部调整等提供依据。

注6：本报告内的社会保险、企业年金、补充医疗保险的数据口径不包含西证国际。55西南证券股份有限公司社会篇56春暖人心，幸福共享员工培训与发展公司高度重视人才培养与发展，致力于打造可持续的高质量人才队伍，通过开展丰富、完善的人才培养项目，提升员工公司开展“2024年迎新春活动”“沐三月春光·品人间烟火”“温馨西证·欢乐‘童’行”等关爱员工活动，技能，助力职业发展。

增强员工的幸福感和满意度。

员工教育与培训

公司当前已构建起以“西证星系列”为核心的人才培养培训体系架构，以“突出梯队建设重点、支撑关键业务发展需求”为思路，构建多元化的培训体系。

西南证券人才培训体系培训体系规划

运营体系（制度机制、运营标准）职业发展梯队建设人才发展项目资源体系培训类型公司高管集中培训项目长周期培养项目星星西共创通识培训业务培训

中层干部西证星耀·领导力计划中层干部培训启辰证星校青荟

骨干员工西证星辰·突破力计划优秀青年人才招年名西思政培训管理培训优优师证才才计有

新员工西证星启·成长力计划新员工培训计计划好划划课

西证掌院、书香西证（学习型组织&书香文化）、西证大讲堂

知识管理体系、资源体系（内外部讲师 &课程 &供应商库 &数字化平台 &OA）

乒乓联谊、情暖同事

2024年，西南证券持续完善内训师队伍建设，借助数字化沟通会，实现65名内部讲师信息数字化管理。公司依托“共为关爱员工、增强团队凝聚力，西南证券主办“西南证券杯”川渝乒乓球联谊赛。活动汇聚川渝球友，公司创369西证有好课”和“掌上新课帮”等项目，持续优化内训师专业培养体系。依托西证掌院平台，开发高质量课程，员工积极参赛、互动交流，既丰富了业余生活，又展现了企业文化和责任担当，增厚了健康、和谐的工作氛围。覆盖业务与管理全领域。同时，公司建立了完善的内训师激励机制，提供表彰奖励及职业发展规划，助力能力提升。

截至2024年末，公司员工培训情况如下：

公司共实施各类培训超250项，公司层级超100项，各部门、分支机构自行组织超150项员工培训费用超6000000元，员工人均培训费用超2600元员工参训超3万人次

培训覆盖率99.7%

员工培训总时长近170000小时，人均时长超70小时定期接受绩效考核的员工占比为100%

369

-

-57西南证券股份有限公司社会篇58西南证券2024年员工培训案例民主管理与沟通

公司构建了层次清晰、运转高效的工会组织体系。公司工会下设工会委员会、工会经费管理委员会及女职工委员会三大中高层管理人员和基层党组织书记教育培训职能机构，通过101名职工代表与89名会员代表构成的民主管理网络，切实保障全体员工的知情权、参与权和监督权。

2024年，公司共组织召开职工代表大会4次和工会委员会会议13次，不断优化完善民主管理与沟通。

公司建立涵盖工会主席邮箱、信访受理机制等在内的员工申诉与沟通渠道，承诺对相关内容严格保密，保障员工在劳动关系、职场环境等方面的合理诉求得到及时回应。2024年，公司处理了4起劳动关系协调工作，维护和谐劳动关系。此外，公司还组织开展食堂民主监督活动超100次，采纳意见建议4条，助力公司在民主管理上不断完善和进步。

员工健康与安全公司持续完善安全管理体系，积极防范和化解各类风险，保障员工身心健康。公司制定了《西南证券股份有限公司安全生产治本攻坚三年行动实施方案（2024—2026年）》等安全管理制度，为安全生产提供强有力的制度支撑。

西南证券2024年安全管理

西证星启成长力计划·校招优才专项培养安全培训与应急演练安全检查

*安全生产月活动：2024年6月，西南证券开展*针对经营场所的安全隐患，公司在2024年全面

2024年，西南证券针对应届新员工开展

了安全生产月活动，370余名员工参与了消防展开隐患排查与专项检查，并采取切实措施确了“西证星启·成长力计划”集训。通过安全培训、灭火实操和逃生演练，提升了安全保问题得到及时整改，营造安全、优质的经营

12个月的线上培训营，并配备110余位意识和应急处置能力。环境。

导师实行“双导师制”和“业务+职能”

*消防宣传月活动：2024年11月，西南证券两轮轮岗，公司为新员工提供了40余个以“全民消防，生命至上”为主题，开展消防健康保障部门和分支机构的实践机会。宣传月活动，组织6677人次参与安全知识培*公司组织年度体检服务，对体检异常的职工进训及应急疏散演练，并开展消防安全专项检查。行慰问并协调医疗服务。同时，为职工量身定制"久坐人群健康促进"讲座，全方位关注并改安全工作专题会议善职工身体健康状况。

此外，2024年公司以提升经纪业务能力、合规意识和数字人才技能为目标，开展“建功新重庆国企创一流”劳动和技*公司从2003年起为全体员工购买补充商业医疗能竞赛，激励员工爱岗敬业、创新创造，助力提升公司核心竞争力。*2024年，西南证券以现场与线上相结合的方式，成功召开了安全工作专题会议。保险。

员工晋升与发展

公司以《职衔管理办法（试行）》为基础，构建清晰的职业晋升路径。设置七个职衔等级，每个等级又细分为三个档次，指标与目标为员工提供了明确的职业发展阶梯。

指标2024年目标报告期内进展目标实现进度

员工权益不发生违规用工事件。无童工和强迫劳动事件发生；无违规用工情况。100%晋升途径特别晋升通道

优化人才队伍，校园招聘50主要的晋升途径是通过积累绩效积分达到晋升 为表彰和激励做出突出贡献的员工，公司设立 2024年共招聘入职66名经济、金融、会计、公司治理、员工招聘 名以上符合 ESG发展和绿色 100%标准。同时，公司还设立了管理岗位晋升通道，了职衔特别晋升通道，为那些在特定项目中表工商管理、数据统计和环境相关专业人才。金融需求的年轻人才。

为具备管理才能的员工提供更广阔的发展空间。现卓越，或为公司发展做出重大贡献的员工，提供了快速晋升的机会。员工培训提高员工培训覆盖率。相比于2023年，提高1.28%。100%员工健康提高员工体检覆盖率。相比于2023年，提高3.80%。100%59西南证券股份有限公司社会篇60保障客户权益影响、风险和机遇管理西南证券坚持以客户为中心，秉承“用心创造价值，专业治理成就梦想”的理念，不断完善客户服务体系，提升投资者适当性管理水平，优化客户投诉处理机制，大力保护投资西南证券设立“大产业条线工作专班”“大财富条线工作专班”，推动公司“投行+投资+研究”大产业客户服务条线和“个者合法权益。人财富管理+机构客户服务”建设，优化部门间协同合作，提升客户服务质效。

优化客户服务

战略公司围绕不同层级的客户需求，构建“五横五纵”的客户分层分级服务体系，通过个性化匹配与精准推荐，满足客西南证券识别的保障客户权益风险及管理策略户多样化的金融需求，提升客户体验。

主要风险类型影响时间潜在财务影响管理策略西南证券客户分层分级服务体系

影响客户收益，间接强化客户风险评估机制；完善投资适配性管理流程；

客户投资适配性不足中长期影响公司经营效益。加强合规检查。

影响诉讼赔偿等运营完善客户投诉处理机制；定期开展客户满意度调查；

客户投诉与纠纷中长期基于长尾客户、价值客户、私行客户、高支出。加强客户权益保护，完善纠纷处理方案。五纵净值客户等客群对投资的不同诉求，按照客户资产情况将客户划分为5个层级。

围绕客户投资诉求，打造五类服务权益：

一是针对证券投资客户，围绕其投资流程，建设决策（投前）、交易（投中）和持仓（投五后）三大服务权益。

横

二是针对财富管理客户，围绕理财投资，建设服务权益。

三是为客户提供投资所需的辅助服务权益。61西南证券股份有限公司社会篇62

2024年3月，公司成立经纪业务客户体验提升改革攻坚工作小组，开展对15家分支机构、8家同业券商的调研，共收

集261条意见建议，形成《客户体验提升改革攻坚工作推进台账》，每周跟踪优化进度。截至2024年底，优化建议完成率达92%，其余8%持续优化推进。同时，公司定期开展客户满意度调查，2024年重点评估经纪业务客户对咨询热线与开户网点服务满意度，有23041人次客户参与回访及来电咨询评价，评价满意度达97.92%，超过95%的目标。

在确保合规的前提下，公司通过系列优化措施，综合提升整体运营质效，推动各项业务流程更加简洁、清晰、高效。

西南证券2024年客户服务主要举措升级考核模式

*财富管理业务由原以收入考核为主，转向为以保有量考核为主，并将投资者收益情况纳入考核，充分保障客户权益。

优化产品引入

* 升级“西证 50”持营基金库，发布“西证 E68”ETF持营库，打造“西证精选”券结产品线。

改善回访方式

*将收益凭证回访方式由电话回访升级为电子问卷回访，服务更便捷高效。

适当性管理拓展回购渠道

西南证券严格遵循《证券公司监督管理条例》《证券经纪业务管理办法》等法律法规，为客户提供与其风险承受能力相* 深交所报价回购新增PC端购买方式，方便客户多渠道购买。 匹配的金融产品与服务。2024年，公司对《投资者分类管理实施办法》《收益凭证业务投资者适当性管理细则》等制度文件进行了修订和优化，完善了适当性管理制度体系。在销售基金产品时，公司根据法规要求对投资者类别、风险承数字化智赢服务受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见，切实保障客户知情权和选择权。

公司围绕“一个平台、两个阵地”7持续发力：

客户投诉管理

*数字化运营平台已完成上线，并构建数字化运营体系，上线100余项客户画像。围绕客户服务、开户转化等应用场景， 余项运营策略已投入使用，提升客户服务质量与效率；员工积分系统、 交易工具等已成功 为贯彻落实《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引（试行）》，完善纠纷解决机制，履行投诉处理主体责任，10 ETF上线，不断提升数字化运营和管理能力。公司将投诉处理的涉诉类别进行了重构和细化，并结合公司经营管理实际情况，进一步明确公司投诉组织架构与职责分工，优化投诉处理机制与内部流程。

*打造西南证券抖音财富号，累计发布119个抖音短视频，总浏览量超过14.5万次。

*打造西南证券企业微信，目前展业员工700余名，添加客户17.4万。

指标与目标适老等功能优化

* 西南证券 App已完成适老版、智能选股 / 诊股等上百个功能点的建设和优化。App注册用户数超 26万，平均 指标 2024年目标 报告期内进展 目标实现进度月活客户数近5万。营销合规事件重大违规营销事件为0。2024年，公司未发生重大违规营销事件。100%投诉办理投诉办理达100%。2024年公司受理客户投诉97次，投诉办结率达100%。100%注7：一个平台即数字化运营平台，两个阵地即西南证券抖音财富号、西南证券企业微信。63西南证券股份有限公司社会篇64投资者教育和保护供应链管理

西南证券依据《投资者教育与权益保护工作管理办法》《深交所质押式报价回购交易业务投资者教育与保护工作细则》 公司合作供应商覆盖金融软件与 IT服务、金融数据与信息服务、等制度，打造总分联动的投教工作体系，助力资本市场的健康稳定发展。依托“西牛学苑”投教基地，整合线上线下资源，计算机硬件设备、法律服务和管理咨询、广告装修等多个重要领域。

在全国50余地开展“进学校、进社区、进上市公司”等投教活动；联合各监管单位，累计开展超200场重庆投服周活公司始终秉承“公正、透明”的采购原则，严格遵循《中华人民动及各项专题培训讲座，广泛覆盖高校、上市公司、商圈、社区及乡村。共和国招标投标法》等法律法规开展采购活动，制定公司《采购管理规定》等制度，明确供应商筛选、评审的严格标准和精细流程，公司持续制作包含在线游戏、漫画、短视频、微电影、长图文等形式新颖、内容多样的投教产品，同步在“两端一微一抖”规范开展各项采购活动。

平台呈现，并持续在中证协投资者之家、中国投资者网、财联社等平台发布，年点击量超千万。同时，公司持续推进投资者教育纳入国民教育体系，建立了从小学、中学到大学、大众投资者的财商教育全覆盖新体系，投教活动覆盖西公司设立采购管理委员会，统筹公司采购工作的组织和管理，对南政法大学、重庆工商大学、西南财经大学等高校及中小学校，活动场次累计达350场，触达师生近3.5万人。同时，公司经理层负责。委员会下设财务会计部采购管理中心，负责日还研发制作了针对不同年龄阶段的教材十余册，有针对性地为儿童、青少年及大学生开发财商课程、匹配相应的专业讲师、常采购工作的执行。

开展“金融知识体验护航青春成长”一日独立营、“未来金融家走进西南证券夏令营”等系列特色财商活动。

2024年，公司开展了“逐梦 2024”投教投保活动，制作发布投教作品 5000余个。制作 ESG相关投教作品 19个，并 筛选环节，公司对供应商的资质进行严谨审核；对每个集中采购项目供应商的资格条件设置、在网站、微信公众号等多个渠道发布，其中财联社渠道覆盖99万人次。风险管理专业经验、财务稳定性等相关风险进行综合评估；合同磋商及履约过程中，由采购需求部门负责与供应商约定与执行合同中的保密安全相关义务条款。

公司高度重视供应商廉洁管理，持续加强供应商管理的透明度与诚信建设。公司定期开展采购管理专项审计，对采购制度建设及执行、采购管理架构体系、人员履职、诚信从业、廉洁从业廉洁管理

情况等进行全面审计。同时，公司集采项目的供应商资格条件均会在公司官网、代理机构官网等渠道进行公告，确保采购公开透明。（详见反腐败与廉洁从业章节）投教活动现场

西南证券投教大讲堂活动绿色采购2024年通过竞争性比选方式完成了采购管理系统建设项目（软件部分），待系统上线后逐步实现线上无纸化开评标，可大幅降低纸质材料集采档案管理成本。

西南证券在深圳证券交易所、重庆证监局、重庆市证券期货业协会的指导下，承办了“踔厉奋发新征程投教服务再出发”（重庆站）投2024年，公司通过“西证有好课－掌上新课帮”线上学习平台，对内部评审专家团队、采购教大讲堂，吸引百余名投资者及辖区券商代表对接人开展《如何识别“围标串标”》培训，近百名员工参加。公司邀请外部专家来司开展《招参与。培训教育标采购全流程解读及案例分析》专题现场培训，公司各部门采购对接人、内部评审专家等合计

140余人参加。65西南证券股份有限公司社会篇66

社会贡献公司与嘉西村社区、渝中区政协“民主之家”委员工作室等10家事企业单位联合开展了“情系雷锋日爱满三月天”

学雷锋便民服务活动，向广大居民普及理财及反诈知识，公司秉持着企业建设与社会发展紧密相连的理念，积极投身公益事业，践行回馈社会的责任担当。2024年，西南证券并为儿童捐赠书籍。

签署《证券行业促进乡村振兴公益行动发起人协议》，将公益资金重点投向服务乡村振兴、践行新发展理念、开展慈善公益活动等领域，年内投入金额超1400万元。公司经纪业务运营管理部门始终秉持“让学雷锋活动融入日常、化作经常”的要求，大力弘扬服务人民奉献精神，公司大力提倡全体员工以实际行动传承雷锋精神，积极组织广大员工开展学雷锋志愿服务，进一步提升公司品牌形象，获评全国性“金融系统学雷锋活动示范点”称号；一名向社会传递温暖与爱心。员工获全国性和金融系统精神文明表彰“全国学雷锋志愿服务全国最美志愿者”称号。

公司组织团员青年志愿者积极参与“共抓长江大公司志愿者团队走进惠源家江北城养老服务中心，保护·携手相约广阳岛”共青团公益植树活动，为捐资助学，点亮希望之光与老人们用心交流，为老人们修剪指甲、打扫卫生。

城市环保事业贡献西证力量。

2024年内，公司共组织资助重庆市万盛经开区南

桐矿业资源枯竭地区困难职工家庭12名大学生，筹集学费及生活费超27万元。

公司各党支部积极与当地社区、街道联合开展“河小青”“两江碧水·美丽江滩”“三月春风学雷锋护江净岸我先行”等生态环境保护志愿服务活动，清理江岸垃圾，向在江边游泳、垂钓的居民宣传环保知识，发放《重庆市禁捕水域休守护星星，爱不孤单闲垂钓》宣传手册，共同营造整洁美丽的江滩环境。

山西分公司发起捐赠割草机的爱心活动，有效解决太原灵星社区服务中心自闭症儿童校区环境问题，为老师和孩子们创造了干净、优美的生活环境。67西南证券股份有限公司社会篇68乡村振兴消费帮扶

西南证券秉持金融报国理念，将服务国家战略、推动企业发展与履行社会责任相2024年乡村振兴总投入结合，积极参与重庆市委办公厅乡村振兴帮扶集团对重庆市酉阳土家族苗族自治超1400万元2024年，公司在重庆市酉阳县、城口县、奉节县、垫江县，安徽省太湖县，浙江省义乌市和山西省太原县的专项帮扶。2024年，公司签署《证券行业促进乡村振兴公益行动发起人协议》，市开展消费帮扶超94万元。

2021年以来，专项帮扶投入

在重庆市城口县、云阳县、万州区、酉阳县因地制宜开展乡村帮扶，多措并举推进乡村振兴。超4000万元组织帮扶金融帮扶高层调研推动合作交流

“保险+期货”助力生猪养殖发行乡村振兴专项债券

2024年，公司总经理、董事会秘书一行赴重庆市秀山土家族苗族自治县、酉阳土家族苗族自治县，与当地

2024年，期货子公司“保险+期货”项目数量同2024年，公司服政府领导开展座谈交流与实地调研。

比增长超180%，覆盖重庆、贵州、四川、云南等务宜昌国有资本投地区数十个县市，业务规模突破15亿元。资控股集团有限公委派干部开展组织帮扶司面向专业投资者

非公开发行乡村振2024年，公司委派3位驻村书记接续推进酉阳县毛坝乡龙家村和细沙河村乡村振兴工作。

兴公司债券7亿元，用于乡村振兴相关

项目建设，2024支部共建激发发展活力年8月向上海证

公司多部门党支部携手走进酉阳县毛坝乡细沙河村，开展“书韵润心田、筑梦山那边”暨书香西证图书捐赠活动，券交易所完成申报，并召开党纪学习教育暨乡村振兴工作交流会。

2025年1月已成功发行。

青年优才助力乡村振兴

公司组织乡村振兴活动暨“西证星辰?青年优才计划”优秀青年人才库移动课堂，前往酉阳县毛坝乡龙家村智力帮扶和细沙河村，了解村民生产生活状况和需求，为乡村产业发展建言献策知识传递促发展

2024年，西南期货先后联合云阳县畜牧发展中心、酉阳县龙家村村委会，为云阳县和酉阳县养殖能手开展生

猪“保险+期货”专业知识培训；为云南省普洱市墨江哈尼族自治县泗南江镇千岗村20位农户开展“保险+公益帮扶期货”专业知识培训，提升农户运用金融工具的能力。

2024年，公司举办万州区国家助力地方经济发展政策解读专题培训讲座，帮助该区人大代表、人大机关干部、2024年，公司向酉阳县开展专项捐赠、公益捐赠等捐赠资金共计1300万元；向万州区大周镇、云阳

重点企业及基层干部更好地理解国家政策，把握经济发展趋势。县外郎乡合计捐赠20万元，用于改善生产生活服务设施；援建城口县双河乡余坪村党建阵地2万元。

2024年，公司与云阳县政府各部门代表开展关于新“国九条”与企业上市政策座谈交流会，提供智力支持。69西南证券股份有限公司治理篇70

治理篇坚持党建统领公司治理企业文化建设合规管理反洗钱反腐败与廉洁从业反不正当竞争全面风险管理税务治理

对 UN SDGs 的贡献：

*高标准的公司治理与合规管理

*打造廉洁、高效的金融机构71西南证券股份有限公司治理篇72坚持党建统领2024年西南证券党建重点工作

西南证券坚持把党的领导融入公司治理，全面落实“两个一以贯之”，推进党的领导与公司治理深度融合，充分发挥公司党委“把方向、管大局、保落实”作用，确保公司决策符合党的路线方针政策和国家法律法规。公司厘清权责边界，政治建设，持续深化理论武装思想建设，强化正面宣传引导组织建设，激发党员内生动力强化党组织在决策、执行、监督中的责任担当，支持董事会、经理层依法决策依法行权。2024年，公司党委组织开展党委全年围绕习近平总书记视察重庆公司着力加强党组织建设，高质理论学习中心组学习15次，学重要讲话重要指示精神、党的量完成党委及13个党组织换届

2024年，公司依据《“三重一大”事项集体决策实施办法》《党委会议事规则》，履行党委决策和前置研究程序，共习篇目215篇，形成心得体会二十届三中全会精神等主题，组选举，优化党支部设置，夯实发

召开党委会46次，针对“三重一大”事项，开展前置研究115项，集体决策107项。80余篇，调研报告9篇。组织开织中心组专题学习4次、市委宣展根基。扎实推进基层党建考核展党纪学习教育，丰富党纪学习传团宣讲报告会1次，统筹公司与监督，实现督导全覆盖。2024教育形式和内容，党委层面集中领导班子成员和基层党组织书记年，公司培育的3个党支部获评研讨2次、讲党课70余次，参开展宣讲活动共179次。开设“榜市国资系统首批“红岩先锋·四强学人员4000余人次；各基层党样的力量”“奋战四季度、西证四好”党支部；创建“银发先锋”组织学习条例300余次、组织参人在行动”先进典型宣传栏目；等3个党建品牌，打造“一支部观廉政教育基地90余次。发布宣传海报和视频150余个，一特色”11个；设立党员示范岗、转载信息201篇。指导20余个责任区和突击队290余个。

基层党组织更新完善阵地建设。

数字化建设，赋能智慧党建党建业务深度融合公司通过实施“数字+”提升党建工作2024年，公司组织开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会新质效。结合公司党员和党组织分布全主义思想主题教育成果展暨汇报演出；撰写《党建与业务深入国、点多面广实际情况，针对管理痛点融合的路径及问题探析》课题报告报送中国证券业协会；推难点完善“数字党建”党务综合平台。动“西证新征程我有好点子”评选出的14个好点子落地；牵

2024年，“数字党建”党务管理平台头组织策划实施“建功新重庆国企创一流"经纪业务能力提升、常态化运行，通过党组织管理、党费管合规意识提升、数字人才技能提升三大劳动技能竞赛；督促落理、“三会一课”管理、换届管理等功实“厉行节约、反对浪费”活动有效开展，总部节能降耗等成能模块，为公司71个基层党组织，938效凸显；推动公司领导班子成员调研基层交办的30余项建议名党员提供党建工作支撑。问题的解决落实。73西南证券股份有限公司治理篇74公司治理战略

西南证券严格遵循监管要求，深入评估治理结构与外部环境的互动关系，识别出治理过程中可能存在的风险，明确其西南证券秉承诚信、稳健、求精、创新的经营理念，坚持规范运作，不断提升公司治理水平，切实维护股东权益，推对财务的潜在影响，并制定针对性管理策略，为公司应对复杂治理挑战奠定基础。

动公司向可持续发展目标稳步迈进。

西南证券识别的公司治理风险及管理策略治理主要风险类型影响时间潜在财务影响管理策略

西南证券严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及规范性文件，以及《公司章程》等内部规章制度，着力构建以股东大会、董事会、监事会、经理层为核心的权责法定、权责透明、协调运转、有效制明确董事会与经理层的权责分工；

衡的公司治理机制，不断深化提质以《公司章程》为核心的治理制度体系，明确各层级治理主体职责权限，保障其在董事会可持续发展建加强对董事会成员可持续能力的培训；

所赋权限范围内积极履职尽责。设不足购买董责险，强化合规保障；

直接影响公司密切关注外部环境变化，及时调整治理战略方向。

中长期

西南证券治理架构信息披露违规经营效益完善信息披露管理制度，提高信息披露质量。

加强投资者沟通，传递公司内在价值；

战略与 ESG委员会 股东大会 股东权益保护不足 制定“提质增效重回报”行动方案，构建长期稳定的股东风险控制委员会监事会价值回报方案。

审计委员会董事会

薪酬与提名委员会影响、风险和机遇管理

关联交易决策委员会经理层公司持续关注监管动态，基于最新的法律法规要求，不断优化治理体系，确保提前识别与管控潜在风险，最大程度降低负面影响，促进公司持续、稳健、高质量发展。

2024年，公司结合《中华人民共和国公司法》《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《证券基金经营机构董事、监事、董事会建设高级管理人员及从业人员监督管理办法》等规定，组织修订并完善《公司章程》。同时积极贯彻落实《上市公司独立董事管理办法》，制定《独立董事专门会议工作细则》，进一步保障公司规范运行。董事会有效性公司董事会对股东大会负责，依照法律法规和《公司章程》勤勉尽职地履行职责和义务，充分保障公司和股东的合法

2024年西南证券三会运行情况权益。

董事会选举程序董事会成员任期董事会会议出席情况

召开股东大会审议议案召开董事会审议、听取议案

5次16项12次70项董事由股东大会选举产生，其《公司章程》规定每届董事2024年，公司共召开董事会中，兼任总经理或其他高级管任期不超过3年，并严格执行。12次，董事会成员出席率达理人员职务的董事人数不得超截至2024年底，董事会成100%召开监事会审议、听取议案召开董事会各专门委员会审议议案过公司董事总数的二分之一，员平均任期1.65年。

5次25项21次42项独立董事人数不得少于公司董

事总数的三分之一。75西南证券股份有限公司治理篇76董事会独立性董事会能力建设

公司明确独立董事在公司治理中的职责和权限，独立董事有权发表独立意见和召集召开独立董事专门会议，保障其独立公司持续开展董事会能力建设，提升董事会成员的专业化水平、决策能力、风险管理能力，更好地应对行业挑战，深刻履职效果。2024年，公司 9名董事中有 6名外部董事，其中 3名为独立董事，占董事会成员的 33.33%，女性独立董事 2名， 把握可持续金融、ESG管理等转型机遇，优化决策质量，强化战略引领，提升治理效能。

占独立董事的66.67%。

2024年，公司董事会成员累计参与公司内外部培训 50人次，包括与 ESG相关的培训 55次，内容涵盖合规、风控、反

独立董事公司在选聘独立董事时，通过询问、核查等方式对候选人的独立性进行审查，并要求候选人提洗钱、反腐败、新质生产力等多种培训类别。

选举程序交独立性声明。

独立董事未在公司主要股东、实际控制人处担任任何职务，也不存在影响独立性判断的其他情 2024年度 ESG工作推进暨报告编制培训会形，完全符合《上市公司独立董事管理办法》中关于独立性相关要求。此外，公司严格执行中独立董事国证监会要求，确保无任期超过6年的独立董事。

为加强董事会成员及员工的 ESG能力建设，公司于任职条件 2024年 9月 24日举办年度 ESG工作推进暨报告编公司独立董事定期对独立性进行自查，确保不存在影响任职独立性的情形；公司定期核查独立制培训会，部分董事及50余名相关负责人参会。培董事的任职经历、主要社会关系等有关信息以及相关自查文件，并发表对独立董事独立性评估训回顾 2023年 ESG报告鉴证情况，介绍国内外的专项意见。

ESG标准及实践，并提出 2024年提升建议，深化了独立董事认真审议各项议案并发表独立意见。2024年，召开独立董事专门会议 2次，审议通 参会人员对 ESG理念、ESG风险管理的理解，明确独立董事

履职情况 过关于公司 2023年度日常关联交易执行情况及预计 2024年度日常关联交易等两项议案，履 了 ESG融入业务与战略的路径。

职尽责，有效保障公司治理质效。

董事会多元化

《公司章程》明确规定公司独立董事中需包含会计专业人士，独立董事需具有5年以董监高薪酬与考核董事会成员平均年龄

上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经验。公司在选举董事时充分考量董事的职业道德、专业特长、工作经历、管理能力等多元化因素，结合监管要求、51.20岁薪酬政策股东提名和公司需求，搭建融合财会、法律、金融等专业特长和丰富管理经验的董事会。西南证券董事会薪酬与提名委员会持续推进健全完善董监高薪酬与考核制度。其中，公司内部董事、内部监事的薪酬其中，公司审计委员会由非执行董事和独立董事构成，具有独立性，且主任委员具备董事会成员年龄标准差包括基本工资、绩效奖金及相关福利；公司外部董事、外部监事的薪酬为年度津贴；公司高级管理人员薪酬包括基本财务专长。截至2024年末，女性董事人数从此前的1人增加至4人，占比从11.11%7.41岁年薪、绩效年薪和任期激励。

提升至44.44%；董事会中具有行业经验[行业经验指董事会成员曾在公司所处的金融

行业从事相关管理、学术界、咨询或研究职能。]的共有5人，占比55.56%。公司积确定程序极推动多维度视角融合，进一步平衡决策风险，提升治理质量和效能。根据《公司章程》和公司《董事、监事薪酬及考核管理办法》的规定，公司董事、监事的薪酬由股东大会决定，高级管理人员的薪酬由董事会决定，并定期予以公示。公司董事、监事的薪酬标准综合公司实际经营情况及行业水平上下性别平衡专业支撑浮动；高级管理人员的报酬依据公司薪酬管理制度制定，并与其绩效考核结果紧密挂钩。此外，公司根据需要聘请专

11.1%业中介机构提供决策咨询意见，充分保障决策的科学性、合理性和透明度。

66.67%

11.1%

44.44%考核机制

55.56% 公司考核指标涵盖经营业绩、合规管理、党建工作等核心内容，并将廉洁、诚信与反洗钱等 ESG相关约束性指标纳

66.67%入高管经营业绩考核体系。考核结果直接影响绩效薪酬的兑现。此外，公司明确规定，如高管存在违反国家法律法规、44.44%廉洁诚信或反洗钱相关要求的行为，其年度综合评价等级不得为“称职”及以上，以确保薪酬体系的公平性和激励性，

进一步强化责任担当。

男性女性金融投资财会法律管理风险管理77西南证券股份有限公司治理篇78保障投资者及债权人权益企业文化建设

西南证券高度重视投资者关系管理，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规，制定了《投资者关系管理制度》，保障投资者合法权益。投资者关系管理工作由董事会秘书统筹，在控股股东及董事、监事、高级西南证券持续打造“四为”特色文化品牌，即“为客户创造长期价值、为股东奉献长远回报、为员工提供长青基业、为社管理人员的支持下，由董事会办公室承担具体执行工作，确保相关工作规范有序推进。会回馈长效担当”，为高质量发展注入文化新动能。

公司致力于构建多渠道、多层次交流平台，通过电话热线、电子邮件、官网、微信公众号、上证 E互动及实地调研、外 公司成立了以党委书记、董事长为组长的企业文化建设领导小组，建立高效完善的文化建设执行体系，形成分工明确、职出路演等线上线下渠道，深化与广大投资者的沟通。2024年累计接听投资者热线 800余次，上证 E互动平台问答回复 责清晰、运行有效的治理框架，全面推进企业文化建设。

率保持100%。常态化召开业绩说明会，并首次以视频录播形式召开2023年度业绩说明会。同时，公司积极与公募基金、保险资管等机构投资者互动，全年接待或拜访14家机构，累计接受调研12次，高效传递公司内在价值。围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，公司制定2024年打造特色文化工作方案，修订公司《文化理念体系》，按照公司党委“七讲”“五抓”工作要求，打造“有温度、有厚度、有深度、有高度”的企业文化，彰显文化特色，为可

2024年，公司累计披露110余份公告，严格遵循中国证监会、上海证券交易所以及公司信息披露管理的要求，信息披持续发展提供坚实支撑。

露真实、准确、完整、及时、公平。

股东权益

公司规划2024-2026年股东回报方案及“提质增效重回报”行动方案，推动实施一年多次现金分红，提升股东回报。同时，公司严格执行公司《关联交易管理办法》，确保程序规范、决策公正、交易公允，并积极披露关联交易计划及执行情况，我们的使命我们的愿景我们的文化品牌定位切实保护中小股东合法权益。

以一流综合金融服务，践行国家成为具备一流创新意识、业务能力“四为”西证：

债权人权益战略，助推高质量发展和管理水平的综合金融服务商为客户创造长期价值为股东奉献长远回报公司设立资产负债管理委员会，对资产负债结构、债务融资工具进行调整，有效维护债权人权益。2024年，公司严格履为员工提供长青基业为社会回馈长效担当行兑付义务，按时足额偿还在上交所发行的短期公司债券40亿元，无不良信用记录。公司长期保持高质量信用水平，联合资信评估股份有限公司通过对公司主体进行跟踪分析和评估，确定维持公司主体长期信用等级为 AAA，评级展望为稳定。

指标和目标我们的特色文化内涵指标2024年目标报告期内进展目标实现进度自信自立薪火相传守正创新团结协作

形成 ESG信息披露的规范 已形成 ESG信息披露的规范组织体系与工作机 坚信中国特色社会主义文化是中华民族独特的精神标 坚持守正创新是习近平新时代中国特色社会主义思想鲜

ESG信息披露 组织体系与工作机制，提 制，2024年披露了西南证券 2023年度社会责任 100% 识，坚持文化上的自信自立，为我们提供了奋勇前进的 明的理论品格，“红岩精神”“巴渝文化”也体现着守高信息透明度和可信度。 暨 ESG报告。 精神力量。西证人应坚定信念，树立远大理想，把自信 正创新，蕴含着团结奋进力量。西证文化传承着优秀的提升万得 ESG 评级，目标 自立融入西证的精神气质和文化品格中，增强家国一体 创新基因，西证人应继续秉持恪守正道，勇于创新，团ESG评级 截至 2024年底，公司万得 ESG评级为 A。 100%达到 BBB级及以上。 的责任感和使命感，争创“红岩先锋”，薪火相传，生 结互助，紧密协作，敢于担当，坚持长期价值创造，用提高董事会成员女性比女性董事占比从11.11%提升至44.44%；重大生不息。专业成就梦想。

董事会建设 例；董事会履行 ESG管理 ESG事项需经董事会审议，董事会审议 ESG相关 100%职权。议案36项。忠诚奉献艰苦奋斗廉洁自律诚信经营将 ESG因素纳入高管考核 已将 ESG相关指标纳入高管经营业绩考核体系，高管薪酬与考核100%“红岩精神”蕴含着有忠诚和奉献精神，蕴含着艰苦卓清廉文化是证券行业高质量发展的基石，诚实守信是“诚体系。并设置廉洁诚信或反洗钱指标作为扣分项。绝的凛然斗志和百折不挠的浩然正气，为公司发展和文者，天之道也”“信，国之宝也，民之所庇也”的中华优秀年均召开投资者业绩说明

已召开投资者业绩说明会 4场。上证 e互动投资 化提供了宝贵的精神财富。西证人应坚持以人民为中心 传统文化思想的重要体现，西证人应夯实不忘初心、牢记使投资者关系管理会不少于3场；接待机构100%

者问答回复率100%；接受机构投资者调研14次。的价值取向，秉持艰苦奋斗的工作态度，为客户创造长命的思想根基，秉承廉洁自律，尊重客观事实，严格信守承诺，投资者调研10次以上。期价值，为股东奉献长远回报，为社会回馈长效担当。公平公正，诚信经营，以义取利，谦让大度，合作共赢。

注：更多公司治理议题管理内容详见公司2024年年度报告中“公司治理”章节。79西南证券股份有限公司治理篇80西南证券2024年文化建设主要举措:

持续深化“薪火西证”品牌活动我们的经营理念我们的口号

诚信、稳健、求精、创新用心创造价值专业成就梦想2024年开展3次“薪火西证”子品牌活动，包括人才交流活动、乡村振兴活动、“川渝共对话”活动等。

SOUTHWEST 持续开展“文化·对话”活动

SECURITIES

我是西证人我们的核心价值观探索“文化·对话”开展模式，形成“文化·对话”工作手册。2024年，在浙江、上海、深圳等20多个分自信自立，做薪火传承者发展观：行稳致远，携手共赢支机构开展“文化对话”活动，促进了分支机构员工对公司文化的认知、认同。

守正创新，做发展协同者业务观：开放协同，专业高效忠诚奉献，做坚韧奋斗者人才观：人才为先，共生共荣持续输出文化建设成果廉洁诚信，做道德践行者责任观：厚德笃行，躬行担当咨政报告：《关于证券行业推动成渝地区双城远程课程：《以中华优秀传统文化培根铸魂，践经济圈绿色金融发展的对策建议》《重庆地方行中国特色金融文化》入选中国证券业协会远债务风险化解政策建议》。程共建课程。

特色案例：公司党建及文化建设案例《坚持长理论研究：在央媒发表4篇理论文章，涵盖数期价值创造多维共创“四为”西证文化品牌体系》字化转型、人工智能应用及资产配置研究等主

入选《2023年证券行业文化建设年报》，2023题；公司成为中国金融思想政治工作研究会理年共有25家券商党建工作及文化建设实践案例。事单位，报送17篇研究报告。

外媒宣传：在《财联社》《经济参考报》《人民网》等媒体发表多篇宣传公司文化及品牌形象的文章，展示党建引领、数字化转型及特色文化建设成果。

重庆辖区证券行业文化建设交流培训会“川渝共对话”暨“薪火西证”活动81西南证券股份有限公司治理篇82合规管理战略

西南证券以行业领先实践为标杆，评估业务活动与监管环境的动态关系，系统识别合规管理中的潜在风险，通过实施西南证券坚持“合规创造价值”理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识，并采取有效措施保系列管理策略，推动合规管理体系持续优化，为公司长远发展提供坚实保障。

障并提升合规管理人员职业荣誉感和专业化水平。

治理西南证券识别的合规管理风险及管理策略

西南证券依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国反洗钱法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》，建立覆主要风险类型影响时间范围潜在财务影响管理策略盖各业务领域和管理环节的五层级、800余项制度体系。该体系以《合规管理制度》为基础，不断建立健全涵盖合规审查、*加强合规宣导、检查、考核问责、投资行为管理、监测、检查、报告、考核与问责，以及各业务条线、子公司合规管理、反洗钱、法律事务等80余项规章制度的合规管合规投诉等机制建设；

理制度体系，确保合规管理工作规范有序。员工执业不当行影响公司形象，进而*提升合规培训针对性，推进合规文化建设，增强为可能损害公司影响潜在营业收入，

2024年，公司新增和修订合规管理、法律管理、廉洁从业等19项制度，包括《合规管理工作措施实施办法》《合规风长期全员合规意识；声誉或引发法律增加诉讼赔偿等运营险事件应急处置实施细则》《员工处分实施办法》等，进一步完善和丰富了合规管理制度体系。责任*通过现场检查、非现场排查、重点核查等方式查支出。

处违规行为，并加大合规考核和责任追究力度；

同时，公司建立了四级合规管理组织体系，涵盖董事会及监事会、经理层及合规总监、合规部和各部门、各分支机构、各*推动合规队伍建设，提升合规履职能力。

层级子公司，形成了全方位、多层次的合规风险控制与管理体系，持续提升公司合规管理的有效性，推动公司依法稳健发展。

西南证券合规管理组织架构影响、风险和机遇管理

公司合规管理体系覆盖所有业务条线、部门及全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等事前、事中、事后全流程。通过系列有效举措，公司全员合规意识显著提升，执业行为管控成效持续向好，连续4年入选中国证监会证券公司“白名单”，为高质量发展奠定坚实基础。

董事会负责决定公司的合规管理目标，对公司合规管理的有效性承担责任；监事会事前环节：合规风险预防与合规指导董事会及负责监督董事、高级管理人员合规管理职责的履行情况。

监事会*合规审查与咨询：年均完成公司重大经营事项、规章制度、新业务新产品等400余项合规审查，深入解读法律法规，分析监管导向，进行审慎论证，为公司决策提供合规支持。

经理层负责落实公司合规管理目标，对公司合规运营承担责任；*合规文化与培训：常态化宣导与针对性教育相结合，通过年度、季度、日常培训覆盖合规管理、执业规范、反合规总监负责对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、洗钱等内容，强化员工合规意识与执业能力；创新开展合规竞赛、知识竞赛、案例解读、合规论坛等活动，增经理层及合规总监监督和检查。强全员合规理念。

事中环节：合规监督与管理协助合规总监履行合规管理职责。

*监督检查与报告：以风险为导向，开展日常及专项检查，督促各部门规范执业；建立日常合规工作逐级报告以合规部和各部门及合规风险事件临时报告与应急处置机制，前置合规风险研判与处置，实现对重大合规风险的早识别、早预警、早化解。

公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。*专项合规管理：根据监管要求落实工作人员投资行为、信息隔离墙、廉洁从业与诚信从业等管理工作，并协同中国证监会、人民银行、重庆市国资委等政策落实工作。

公司在各业务条线、分支机构设置了合规经理，负责协助所在业务序列分管领导、部门负责人开展合规管理工作，接受合规*合规管理措施：针对合规风险事件及风险事件，采取合规提示、警示、责令改正等措施，强化责任单位的合各部门、各分支机构、各层级子公司

总监、合规部的监督、指导和考核。此外，在子公司聘任了规意识，提升管理有效性。

负责合规管理工作的高级管理人员。83西南证券股份有限公司治理篇84事后环节：合规考核问责与合规举报处理反洗钱

*合规考核问责：坚持宽严相济原则，压实各级合规管理主体责任，并根据监管形势不断完善考核问责工作机制，西南证券严格遵守《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国反恐怖主义法》等法律法规，制定反洗钱相关制度，持续加大对违规执业的考核问责力度。报告期内修订4项业务条线反洗钱操作细则。

*合规举报处理：公司《合规管理制度》规定公司合规总监指导处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉与举报；在公司官方网站、分支机构营业场所显著位置公示全国统一投诉电话、邮箱、分支机构的投诉电话、传管理体系

真、投诉邮箱及联系地址及12386平台等可供投资者投诉的渠道信息；对因业务违规被监管出具警示函的事件，及时问责相关人员，全面整改并向监管机构提交报告。公司构建覆盖前、中、后台各部门、分支机构及子公司的多层次、全方位洗钱风险管理与合规管理体系，实现了对洗钱风险的全流程动态监控与有效管控。

合规队伍建设与持续优化西南证券洗钱风险管理组织架构

*队伍建设：通过分支机构合规经理管理模式改革，建立合规部与业务条线合规管理人员的定期风险研判、培训指导和监督考核机制，提升合规履职能力。公司董事会承担洗钱风险管理的最终责任，公司监事会承担洗钱风险管理的监督董事会、监事会、高级管理层*协同机制：加强合规部与各业务部门间的沟通与协作，确保合规管理贯穿业务全流程。责任，公司高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任。

组长：公司总经理；副组长：牵头负责洗钱风险管理的高级管理人员；

反洗钱工作领导小组成员：涵盖反洗钱工作涉及的前中后台部门。负责统筹部署和实施公司反洗钱工作。

指标和目标合规部门牵头开展洗钱风险管理工作，推动落实各项反洗钱工作。

指标2024年目标报告期内进展目标实现进度

*2024年，共完成制度“立改废”工作445项，反洗钱相关部门协同参与洗钱风险管理，提供专业支持与监督保障。

其中新增制度59项、修订制度366项、废

完善合规制度完善制度规范体系。100%止制度20项，确保公司制度体系的规范性业务部门承担洗钱风险管理的直接责任，具体实施洗钱风险管理工作。在业务部门、和有效性。各业务部门及子公司分支机构以及相关职能部门均配备了反洗钱岗。

*紧盯重点领域、关键环节，开展从业人员违规炒股、代销金融产品、资产管理业务、投

强化合规监督检查，加大强化合规检查资银行类业务等多项合规检查工作，督导责100%违规查处力度。

任部门认真整改并从严合规考核；对问责案

例进行公示通报，强化警示震慑。

*重点突出开展年度合规集中培训、分板块开展证券从业人员投资行为管理及典型案例系提升合规培训频次和参训

提升合规培训列专题培训、创新开展合规知识竞赛、合规100%人员数量。

题库共建、防非健康跑等合规文化主题活动，全员覆盖率100％。

不发生重大合规、风险事

合规事件*2024年，重大合规风险事件发生次数为0。100%件或隐患。85西南证券股份有限公司治理篇86管理机制宣传培训反洗钱培训

公司通过健全的管理机制与全面的宣传培训，建立监督、考核、审计和信息报告等多层次管理机制，推动反洗钱工作融入公司日常运营和合规管理。同时，借助内部专项培训和外部专家指导相结合的方式，提升全员反洗钱意识与履职水平。内部培训：开展反洗钱系统新模块上线使用培训；在公司培训平台投放《证券业金融机构反洗钱客户尽职广泛深入开展宣导工作，将反洗钱要求有效传导至各业务条线和岗位，增强全员主动合规意识，进一步夯实企业合规文化，调查履职要点》课程；编制《反洗钱可疑交易监测分析要点》等指导材料，组织相关岗位学习；年度合规有效支撑业务可持续发展。风控培训中邀请外部专家和公司骨干为全员开展“反洗钱监管形势与典型履职问题解析”和“反洗钱客户尽职调查案例解析”培训。

外部培训：组织反洗钱工作人员参加人民银行、中国证券业协会、中国基金业协会等组织的各类反洗钱培监督程序训交流。

公司将反洗钱监督工作常态化，融入日常审计稽核和检查中。公司每年对上一年的反洗钱工作进行专项审计，审计报告提交董事会并报告监事会。公司对分支机构开展日常反洗钱检查、反洗钱审计及交叉检查，对反洗钱重点领域和关键环节，进行专项检查。反洗钱宣传

2024年公司共组织开展反洗钱专项宣传9次，包括“反洗钱早春行”“拒绝非法金融”“特定非金融机考核机制构反洗钱”“5·15打击和防范经济犯罪”等反洗钱主题，坚持“以人民为中心”的价值取向，营造健康和公司建立了反洗钱工作考核机制，对日常监督和审计检查中发现未按规定执行反洗钱工作要求的情形，进行谐的金融环境、社会环境。

相应的考核加强督导，督促各部门及工作人员尽职履责。

反洗钱审计反腐败与廉洁从业

公司每年开展公司反洗钱工作专项审计，检查和评价洗钱风险管理的合规性和有效性，评估反洗钱工作内部操作规程是否健全、有效，监督各项业务自身管理与其洗钱风险管理工作的匹配性以及内部控制的有效性。西南证券坚持依法合规、廉洁从业，为企业稳健发展筑牢廉政防线，营造风清气正的经营环境。

信息报告机制治理

公司形成了较为成熟的反洗钱报告制度，即反洗钱定期报告、专项报告以及重大事项临时报告机制，确立业西南证券遵循《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，制定《公司及工作人员廉洁从务部门、分支机构及子公司—合规管理部门—高级管理层—董事会和监事会的洗钱风险报告路径，强化反洗钱业管理制度》《工作人员廉洁从业规范》《聘请第三方服务管理办法》等制度，全面落实反腐败与廉洁从业要求。

工作的上下传导和横向联动。公司党委履行全面从严治党主体责任，发挥党建工作对廉洁从业管理的引领作用。将廉洁从业管理纳入党风廉政建设和反腐败工作总体规划。

西南证券反腐败与廉洁从业管理组织架构客户分级管理董事会决定公司廉洁从业管理目标；承担管理有效性的最终责任。

公司在业务开展过程中，遵循相关法律法规和监管要求，识别并采取合理措施核实客户及其受益所有人身份，了解客户建立业务关系和交易的目的，针对具有不同风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的尽职调查措施。针对公司主要负责人为落实廉洁从业管理职责的第一责任人。

洗钱风险较高的情形，采取更为严格的尽职调查措施，以防范潜在的洗钱风险，为客户提供合规、安全的金融服务。高级管理层公司高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，承担廉洁运营责任。

在客户尽职调查的基础上，公司结合业务实际，完善客户洗钱风险评估体系，通过系统和人工相结合的方式开展客户各部门、分支机构及各部门、分支机构及境内子公司负责人为本单位落实廉洁从业管理职责的第一洗钱风险等级评估和管理工作。境内子公司负责人责任人，承担相应管理责任。87西南证券股份有限公司治理篇88战略廉洁举报渠道

西南证券将反腐败管理深度嵌入公司治理体系，依据行业特征和内部控制的风险评估流程，识别并有效管理反腐败和公司建立了多渠道的举报机制，方便内部员工及外部人士举报涉及违法违规行为、腐败、不正当竞争或其他可能损害公廉洁风险。同时，公司在合同条款中明确规定反腐败的具体要求与违约后果，强化内部监督机制与外部尽职管理措施，司利益的问题。公司制定了《信访工作管理办法》等制度，用于规范处理来自客户、员工或其他组织的反映、建议、意全面提升公司廉洁从业的整体水平。见或申诉请求。

西南证券识别的反腐败与廉洁从业风险及管理策略公司在收到举报投诉信息后，将第一时间跟进，确保该事项得到及时、公正的处理：

主要风险类型影响时间范围潜在财务影响管理策略

提出事项举报人或投诉人通过电话、电子邮件、书信、现场等方式向公司提出举报投诉事项。

建立全面的反腐败政策，将反腐败纳入公司治理框业务关联风险架；加强对高廉洁风险业务环节的管控；加强对供

影响营业收入来源，增应商等第三方的尽职管理。

长期加融资成本、声誉挽回

成本等运营支出。建立健全相关声誉风险管理制度及处理流程，主动接收登记公司相关部门接收并登记举报投诉事项。

声誉风险识别、防范、处置相关声誉风险；对全体员工进行反腐败相关培训与宣导。

根据举报投诉的性质及涉及部门、人员等情况，将其分类并交由相关部门处理。

影响、风险和机遇管理分类交办

公司员工需严格遵守法律法规、行业规定及职业道德准则，杜绝任何形式的不正当利益输送。为加强监督管理，公司建立了多层次、全方位的监督机制，设立了举报平台，畅通内部和外部监督渠道，确保及时发现并有效处理各类违规行为。

相关部门对投诉举报进行调查核实，并给出处理结果。

调查处理廉洁管理机制

反腐败相关审计：公司深入落实审计过程中对廉洁从业的监督检查，将费用管理、廉洁从业等作为审计项目的常处理结果会反馈给举报人或投诉人。

态化关注点。在分支机构负责人相关审计、专项审计中，将廉洁从业纳入必选检查点；同时将财务制度执行情况反馈结果持续纳入审计范围并定期开展相关检查，比如分支机构财务收支审计，力促发现问题、督促整改。根据公司《内部审计管理制度》，在五年内对公司、全资子公司及控股子公司等所属单位的重要经济活动至少审计一次，在每个审计项目中均将廉洁从业等作为必选关注点。合规投诉举报人保护为切实保护合规投诉举报人的权益，公司按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等法规的要求，对更新廉洁从业风险点及防控措施：在2018年与2021年廉洁风险点排查基础上，结合行业细则与公司岗位变化，合规投诉举报人进行保护，避免其因投诉举报行为受到不公正对待。

公司2024年进行了风险点排查并更新了《重点领域、关键环节廉洁从业风险防控清单（2024年版）》，强化对涵盖所有业务条线与重要岗位，强化监督体系。公司制定《廉洁从业与反商业贿赂条款》范本，应用于合同签订，2024年，公司未发生合规投诉举报保密泄露。

确保合同涵盖相关内容。

西南证券合规投诉举报人主要保护举措开展2024年度廉洁从业监督检查。一是开展廉洁与诚信从业专项检查。组织2024年度廉洁与诚信从业专项检查工作，通过部门自查与公司检查相结合的形式，全面摸底实际情况。二是日常合规检查覆盖廉洁从业内容。通过相关人员对投诉举报人、举报事项等信息严格保密；

组织填写廉洁从业调查问卷，检查廉洁从业承诺书签署情况、工作人员兼职与对外投资情况等材料，全面检验分违规泄露投诉举报信息或打击报复投诉举报人的人员，将予以严肃处理。

支机构廉洁从业工作实际开展情况。89西南证券股份有限公司治理篇90廉洁教育宣传反不正当竞争

开展廉洁从业宣传教育：每年开展全员及新员工廉洁从业培训，重点覆盖各业务条线，宣导监管要求与典型案例；2024年组织覆盖全员的合规风控培训，涵盖廉洁从业最新要求、典型案例及合规风控等内容，提升全员廉管理机制洁意识与执行力。同时，通过《合规月报》《合规手册》、官网及投资者教育基地等多渠道加强宣导，提升廉洁西南证券严格遵守《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律法规，制定《廉洁从业管理制度》《诚信从业办法》《行文化影响力。为规范管理细则》等规章制度，明确展业中不得实施任何破坏公平竞争和市场秩序的行为。

强化考核问责及警示教育：严查违反廉洁规定行为，分析根源，落实整改，对责任部门进行考核并推动全面整改；*制度层面，公司建立了从业人员管理及各项证券业务开展的相关规章制度，明确规定展业过程中不得存在在公司内网开设“合规专区”，发布典型案例，加强警示教育，增强全员廉洁从业意识。违反公平竞争、破坏市场秩序等行为，以及从业人员应诚实守信，廉洁自律，公平竞争，自觉抵制不正当竞争行为。

*合同层面，相关业务合同加入了廉洁从业、反不正当竞争相关条款。

指标与目标

*培训层面，开展廉洁从业培训与考试，宣导反不正当竞争规则与案例。

指标2024年目标报告期内进展目标实现进度

开展廉洁从业相关宣导2次，培训活动3000余深化廉洁从业宣导培训，次人次。通过党支部书记微信群、统战工作群、反腐败宣导与培训加强案例警示教育，提升100%管理举措OA内网弹窗、警示教育会等推送警示案例和廉

全员廉洁从业意识。公司采取多种措施防范不正当竞争行为：

洁教育文章逾200篇。

员工廉洁从业承诺书签署防范恶意低价竞争

员工廉洁从业承诺2024年员工廉洁从业承诺书签署覆盖率100%；率和集中采购项目供应商

与供应商廉洁投标公司集中采购项目的投标供应商提供征信报告并100%制定公司《债券承销报价内部约束实施细则》《保荐业务收费管理实施细则》，规范报价行为，防止低价竞承诺廉洁投标承诺函覆盖率均签署廉洁投标承诺函，覆盖率100%。争扰乱市场。

达到100%防范商业贿赂

在部分主要业务合同中加入反商业贿赂条款，禁止通过赠送实物、回扣等手段吸引客户或谋取交易机会。

防范虚假宣传

制定公司《金融产品销售人员行为规范》等，禁止虚假或误导性陈述，不得违规承诺收益，确保产品宣传客观全面。

保护商业秘密

制定公司《商业秘密保密管理办法》，明确员工对公司商业秘密的保守义务，防止不正当获取或披露商业秘密。

2024年，公司未发生因不正当竞争行为引发诉讼或重大行政处罚的事件。91西南证券股份有限公司治理篇92

全面风险管理战略

公司持续强化经营中各类风险的管理。2024年，西南证券面临的主要风险为市场风险、信用风险、流动性风险、操作西南证券秉承“稳健”经营的风险管理理念，以“全覆盖、可监测、能计量、有分析、能应对”为核心目标，重点围风险和声誉风险等。公司按照风险类别制定了相应的管理办法，明确了各类风险的管理原则、管理流程及措施，以此绕组织架构、制度体系、技术系统、风险指标、人才队伍、应对机制六个方面，不断深化与公司经营战略、业务规模作为公司把控整体风险的重要抓手，通过准确识别、动态监控及制定针对性应对措施，有效应对各类风险挑战，确保以及复杂程度相适应的全面风险管理体系建设，对各类风险进行有效管理，确保公司风险整体可测、可控、可承受。风险整体可控。2024年，公司未新增重大经营风险事件。

西南证券2024年风险管理措施治理

公司根据监管要求及实际经营需要，于2024年修订完善了24项风险管理制度，包括《程序化交易风险管理细则》《新主要风险类型影响时间范围潜在财务影响管理策略业务新产品审查评估管理办法》《风险管理工作考核实施办法》《碳排放权交易业务风险管理细则》《内部评级管理办法》

影响产品估值，*引入量化模型动态评估资产价格和波动风险；

等，且在相关办法中纳入了 ESG风险管理因素，进一步优化了覆盖全业务链条的风险管理制度体系。 市场风险 进而影响营业 * 分散投资结构，降低单一资产类别波动对整体收益的影响；

公司坚持“全覆盖、可穿透”的风险管理理念，将子公司纳入全面风险管理体系进行统一管理。在持续深化全面风险利润。*利用期权、期货等工具对冲市场波动带来的不利影响。

管理体系建设的基础上，结合母子公司业务特点和风险管理现状，从风险管理制度、系统、指标、考核等方面进一步强化母子公司一体化管理能力建设，保障公司持续稳健发展。*设置信用风险识别、评估机制，对可量化的信用风险因素影响信用减值进行计量和评估；

信用风险损失，进而影*优化客户结构；

响营业利润。

*完善信用风险监控、预警与报告机制。

西南证券全面风险管理组织架构

*监控净资本、流动性等风控指标；

*定期和不定期开展流动性风险压力测试，针对性改进和提股东大会影响融资成本及升公司流动性风险抗压能力；

流动性风险

董事会监事会长期公司偿债能力。*多维度拓宽负债融资渠道和额度，持续提升公司的应急融资能力；

第一级（设风险控制委员会）*加强资产负债匹配管理，优化资产负债结构。

经理层

第二级（含首席风险官）*定期检查业务流程，识别薄弱环节并优化内控措施；影响管理效率

操作风险*加强内审管理，提升业务规范性；

及运营支出。

*加强员工内控管理制度的培训，提升员工执行力。

审风合投其计险规行他部管部內职影响营业收入

理核能来源，增加融*强化合规管理，确保信息披露真实、完整、准确；

部部部

门 声誉风险 资成本、声誉 * 持续推进绿色金融、ESG投资等战略，积极参与公益活动，挽回成本等运塑造良好品牌形象。

营支出。

第三级

业务单元 1 业务单元 2 业务单元 ... 业务单元 N 随着国内监管要求的日益趋严和新兴技术的快速发展，金融行业的新兴风险不断演变，为有效应对这些挑战，西南证第四级券建立了动态风险识别与管理机制，以积极应对风险挑战。93西南证券股份有限公司治理篇94西南证券2024年新兴风险识别与管理措施风险应对机制新兴风险影响时间范围潜在财务影响管理措施新业务风险评估

*建立完善的信息安全管理体系，定期公司建立了新业务展业机制，在新业务开展前评估其模式、潜在风险及风控措施，确保合法合规和风险影响公司形象，进而影响潜在营进行网络安全测试；

数据安全风险长期可控。2024年制定《新业务新产品审查评估管理办法》，进一步规范审查、审批和申报等环节工作要求，业收入，增加诉讼赔偿等运营支出。*提高数据防护能力，确保客户数据及系统安全稳定运行。提升风险防控水平。

气候变化风险长期影响营业利润稳定性。*详见应对气候变化章节。

风险管理考核

影响、风险和机遇管理公司实施与风险管理效果挂钩的激励约束机制，通过《风险管理工作考核实施办法》对各部门、分支机构、子公司、风险管理团队的风险管理工作和各单位风险管理人员履职情况进行专项考核，结果纳入年度综公司建立了贯穿全流程、覆盖全方位的风险管理体系，通过风险识别、评估、监测、应对和报告等环节，动态识别潜在合考评。2024年公司全面修订该考核办法，优化指标体系，强化履职效果导向，促进公司经营目标实现。

风险隐患并强化管理，确保风险的可测、可控、可承受。同时，通过定期风险审计，保障风险管理工作的规范性、有效性，为公司稳健发展提供有力支撑。风险管理数字化转型风险管理流程公司积极响应数字重庆建设，推动风险管理数字化转型，自主开发全面风险管理数字化平台，利用大数据与人工智能技术，借助先进的风险计量模型，动态监测包括净资本等核心风控指标风险，市场、信用、全面、系统、持续收集和分析可能影响实现经营目标的内外部信息，识别风险及其来源、特征、形成条件风险流动性等专业风险，客户异常交易风险，信息技术故障风险，网络舆情风险等，提升准确识别风险、实识别和潜在影响，并按业务、部门和风险类型等进行分类管理；通过压力测试识别压力情景下潜在风险，作为时动态监控、智能预警等能力，不断增强风险管理的前瞻性、全覆盖、穿透性、集团化、数字化管理能决策重要参考。力，保障公司高质量发展。

风险定期开展全面风险评估，结合定性与定量方法，对识别的风险进行分析计量及等级评价或量化排序，确定风险文化建设评估重点关注和优先控制的风险，针对性加强管控；开展新业务前，开展专项风险评估并出具报告。

公司推行稳健的风险文化，将其嵌入到业务风险管理全过程中，并通过考核、监督、培训等方式，保障公司高质量发展。2024年，公司举办7次风险管理专项培训活动，培训对象包括新入职员工、业务部风险建立逐日盯市监测工作机制和专业风险监测系统，动态监控业务风险，及时预警并处置超限风险；持续监门员工、分支机构员工和公司全体员工，培训内容涵盖全面风险管理、声誉风险管理以及操作风险管理监测测客户异常交易、重点监控账户及重点监控证券风险。等多个关键领域。通过系统培训活动，有效树牢全体员工的风险防范意识，为公司稳健发展奠定坚实基础。

根据评估与预警结果，选择与公司风险偏好相适应的风险回避、降低、转移等应对策略，建立合理有效的风险

应对风险应对机制，适时调整应对措施；对重要风险建立内部应对机制、外部救助安排、突发事件应急救灾、指标与目标系统灾备机制等全方位应对机制，确保妥善处置。

指标2024年目标报告期内进展目标实现进度

风险构建日报、月报、年报等定期报告以及不定期事项报告机制，畅通信息沟通；重大风险按要求及时向内外从风险管理制度、技术系统、风险指标、应对机报告部提供专项评估报告。风险管理体系强化全面风险管理体系。制等方面不断深化全面风险管理体系建设，保障100%公司持续高质量发展。

通过风险评估、风险排查、压力测试等识别潜在

风险管理定期开展全面风险管理审计，审查评估全面风险管理体系和机制运行情况，确保全面风险管理的充分性和风险管控能力强化业务风险管控能力。风险隐患，完善具体业务风险管控机制，不断提100%审计 有效性。 升业务风险管控能力。95 西南证券股份有限公司 ESG数据表 96税务治理 ESG数据表

西南证券严格遵循国家《税收征收管理办法》等法律法规及地方税收政策等的要求，制定《税务管理规范》等相关 附表 1ESG 数据表 -经济维度制度文件。

经济绩效

公司税务管理贯穿事前、事中、事后全流程，不仅注重事前规划与制度设计，还同时覆盖事中动态监控及事后审查评估，并通过内部管控与外部协同相结合的方式，实现税务风险的全方位、多维度管理。截至2024年，公司连续10年荣获定量披露项单位2022年2023年2024年纳税信用 A级纳税人。 资产总额 万元 8099440.30 8467501.34 8324944.75营业收入万元178684.18232876.90256565.08

利润总额万元10613.0152762.8683620.20

紧跟法律法规：实时跟踪最新税收法律法规，及时制定完善税务制度。扣除非经常性损益后归属于普通股东的净利润万元30522.0260531.5868923.81事前

加强宣导培训：加强宣导，鼓励税务岗人员参加税务培训，提升专业能力。纳税总额万元32067.9423106.8818176.50基本每股收益元/股0.050.090.11

每股社会贡献值元/股0.470.490.46

税务系统管理：通过税务管理、增值税管理平台等系统，提高税务处理质量和效率， 附表 2 ESG数据表 -环境维度 1规避税务风险。

事中定量披露项单位2022年2023年2024年建立沟通机制：加强与主管税务机关和同业沟通，充分利用税务机关推出的“税议题：应对气候变化企面对面”交流机制进行互动。

温室气体排放总量2吨二氧化碳当量3383.742989.083091.37

其中：按范围分类

范围1温室气体排放量吨二氧化碳当量113.22139.12151.13

范围2温室气体排放量吨二氧化碳当量3270.522849.962940.24

第三方评估交流：定期与税务师事务所交流，评估公司涉税管理是否存在税务风事后人均温室气体排放量

3吨二氧化碳/人2.612.402.47险及应对策略。单位面积温室气体排放量4吨二氧化碳/平方米0.030.030.03议题：废弃物处理

废弃物产生总量吨150.78167.3786.80

其中：按废弃物类型分类

有害废弃物5吨0.500.450.40

无害废弃物6吨150.28166.9286.40

有害废弃物密度（以单位营收计算）吨/亿元0.030.020.02

无害废弃物密度（以单位营收计算） 吨 /亿元 8.41 7.17 3.3797 西南证券股份有限公司 ESG数据表 98

附表 3 ESG数据表 -社会维度定量披露项单位2022年2023年2024年议题：环境合规管理定量披露项单位2022年2023年2024年报告期内因环境事件受到生态环境议题：乡村振兴

等有关部门重大行政处罚或被追究万元000乡村振兴投入金额万元1360.001400.251448.79

刑事责任的处罚金额乡村振兴惠及人数人――――14273

议题：能源利用议题：社会贡献

综合能源消耗量7吨标煤686.29613.80621.41慈善捐赠资金金额万元1394.341338.901354.32

每百万营收综合能源消耗总量吨标煤0.380.260.24议题：供应商管理

公司总部大楼总能源费用同比下降%――13.70-1.20供应商总数1家786396

其中：按能源类型分类重庆地区家142633

2

汽油8升7768.637284.809161.82按地区划分重庆外部地区家643763

柴油8升252.33267.08591.43按公司的供应商评估制度评估的供应商数3家278231364

天然气立方米48374.1761922.9167311.00议题：员工

人均耗气量立方米/人38.6749.5053.81员工总人数（正式员工）人244824742405

单位面积天然气消耗量立方米/平方米0.410.520.57男性人130013101279按性别划分

电力兆瓦时5705.694997.305058.89女性人114811641126

人均耗电量兆瓦时/人4.403.994.04汉族人231423332261按民族划分

单位面积耗电量兆瓦时/平方米0.050.040.04少数民族人134141144

议题：水资源利用≤30岁人396422457

耗水总量吨20954.8337826.0039535.00按年龄划分30至50岁人182918141739

人均耗水量吨/人16.1730.2431.60>50岁人223238209

单位面积耗水量吨/平方米0.180.320.33按雇佣类型划分全职人244824742405

议题：循环经济境内人240324412375按地区划分

废弃物循环利用量吨14.407.707.51港澳台和海外人453330中层管理人员人177187177

注1：2022年统计口径为西南证券母公司总部、西南期货本部、西证创新本部、西证股权本部、西证国际证券本部；2023年、2024年统计口径为西南男性人130137131证券总部大楼。2024年公司的水、电、天然气、汽油等资源消耗量有所上升，主要是由于业务发展带来了更多的商务会议和活动需求，尽管各项指标有按性别划分所增加，但公司始终坚持绿色运营原则，确保资源消耗控制在较低水平；公司2024年柴油消耗量的增加主要源于安全应急需求。公司每月定期启动应急女性人475046发电机进行测试运行，以确保其正常工作，目前总体消耗量仍保持在较低水平。基层员工人226022752216注2：范围1温室气体排放主要包括自有车辆汽油、自有车辆柴油、天然气燃烧产生的温室气体排放，计算因子参考《企业温室气体排放核算方法与报告男性人116211641138指南发电设施》（2022）《中国能源统计年鉴2021》（2022）《陆上交通运输企业温室气体排放核算方法与报告指南（试行）》(2015)；范围2温室气体排按性别划分放主要为外购电力产生的间接温室气体排放，计算因子参考生态环境部《关于做好2023—2025年发电行业企业温室气体排放报告管理有关工作女性人109811111078的通知》。雇佣当地员工人数人240324412375注3：人均按照大楼预估总人数为1251人测算。

管理层中少数民族员工数人689

注4：单位面积按照大楼总建筑面积118548.01平方米测算。

注5：有害废弃物仅包含硒鼓墨盒。退伍复员军人人374039注6：无害废弃物主要包括：厨余垃圾，可回收垃圾，其他垃圾。残疾员工人222注 7：本报告综合能源消耗数据折算依据《综合能耗计算通则》（GB/T 2589-2020）和《中国能源统计年鉴》，统一折算为吨标准煤。 STEM相关职位员工总数 4 人 131 148 161注8：2022年与2023年披露的汽油、柴油消耗量为公司自有汽车使用数据，2024年起调整为公司总部整体范围的汽油、柴油数据。

STEM相关职位的女性比例 % 16.03 18.24 19.8899 西南证券股份有限公司 ESG数据表 100定量披露项单位2022年2023年2024年定量披露项单位2022年2023年2024年新进员工总数人300241132职工代表大会次684民主管理

员工雇佣率5%12.259.745.49职代会议案数量件9107

男性人15013769工会活动总次数次――2771按性别划分女性人15010463帮助困难职工人41114

≤30岁人17614987结婚生育慰问金万元1.642.182.94

按年龄划分30至50岁人1218743员工关怀与帮扶退休生病员工慰问金万元1.864.178.33

>50岁人352帮助困难员工慰问金万元3.002.202.80境内人285224126慰问职工人次83126177按地区划分

港澳台和海外6人15176女员工慰问万元4.6811.8526.90汉族人277224122

按民族划分注1：统计供应商为集中采购成交供应商家数。

少数民族人231710注2：供应商地区划分原则：按照供应商名称统计。

内部招聘员工总数人212010注3：该数据统计为集中采购参与投标供应商家数。

男性 人 10 7 4 注 4：STEM相关职位：如科学、技术、工程、数据相关领域。

按性别划分

女性人11136注5：员工雇佣率=新进员工人数/员工总数*100%。

注6：新进员工不包括公司范围内各单位的内部转岗和实习生。

≤30岁人440

注7：流失率=离职人数/（年末人数+离职人数）；离职员工不包括公司范围内各单位内部实习生。

按年龄划分30至50岁人17169

>50岁人001

内部候选人填补的空缺职位百分比%6.547.667.04员工培训数据表1离职员工总数人233186170

7定量披露项单位2022年2023年2024年员工流失率%8.696.996.60

男性人13911593累计开展培训项目项――67253按性别划分

女性人947177培训总支出金额元――――6327287.33

≤30岁人565052员工人均培训费用元/人――――2630.89

按年龄划分30至50岁人172126107培训覆盖率2%98.1698.4499.70

>50岁人51011员工人均接受培训小时数3小时125.08109.6070.22境内人196157161

按地区划分男性小时98.17107.8070.77港澳台和海外人37299按性别划分

男员工接受定期绩效考女性小时155.57111.4271.63

%100100100核的百分比高层管理人员

小时53.1484.8065.95

女员工接受定期绩效考（不含外部董事、监事）

%100100100

核的百分比按员工层级划分中层管理人员小时96.26133.92155.65普通员工接受定期绩效

绩效考核%100100100基层员工小时127.62120.2963.34考核的百分比

中层员工接受定期绩效≤30岁小时――――70.24

%100100100

考核的百分比按年龄划分30至50岁小时――――67.56管理层人员接受定期绩

%100100100>50岁小时――――85.56

效考核的百分比101 西南证券股份有限公司 ESG数据表 102定量披露项单位2022年2023年2024年定量披露项单位2022年2023年2024年汉族小时――――70.22育儿假结束后实际返岗的员工数人13221613816按民族划分

少数民族小时――――70.26男性人660802340按性别划分

员工培训总小时数小时――――168884.59女性人662811476

男性小时――――育儿假结束12个月后仍在岗的员工数人1276159381689812.82按性别划分男性人639796340

女性小时――――79071.77按性别划分女性人637797476高层管理人员

小时――――791.42育儿假员工返岗率%100.00100.0098.19（不含外部董事、监事）

按员工层级划分男性%100.00100.0098.27

中层管理人员小时――――27861.63按性别划分女性%100.00100.0098.14

基层员工小时――――140231.54育儿假员工留任率%96.5298.7698.19

≤30岁小时――――32240.07男性%96.8299.2598.27按性别划分

按年龄划分30至50岁小时――――112088.60女性%96.2298.2798.14

>50岁小时――――24555.92

汉族小时――――158346.19按民族划分职业健康与安全数据表

少数民族小时――――10538.40定量披露项单位2022年2023年2024年吸引、招聘大学生参与

人――780636

岗位实习工伤保险投入金额万元――――142.33实习

其中录用人――9031工伤保险覆盖率1%100100100

留用比例%――11.544.87工伤数量2件003

注1：由于2024年公司优化了培训数据记录和统计口径，本报告主要披露2024年培训数据。员工工伤死亡人数人000注2：各类别员工培训覆盖率=接受培训的该类别员工人数÷接受培训的员工总人数×100%。员工体检覆盖率3%81.8292.1895.68注3：各类别员工每年人均接受培训时长=该类别员工接受培训的总小时数÷该类别员工人数×100%。

员工体检支出总额万元324365379

育儿假数据表注1：员工体检覆盖率=年内参加体检的员工人数÷年末员工总人数×100%。

定量披露项单位2022年2023年2024年注2：2024年，公司员工工伤原因包括上下班途中交通事故、出差途中摔伤等。事件发生后，公司按照员工所在地的工伤管理规范进行处理，并采取措施强化员工安全意识，尽量避免工伤事件的发生。

有权享受育儿假的员工数人217321942138注3：说明：公司为全体员工提供体检福利，部分员工因个人健康计划自愿放弃，因此覆盖率未达到100%。

男性人114111471126按性别划分女性人103210471012实际使用育儿假的员工数人13221613831男性人660802346按性别划分女性人662811485育儿假结束后应返岗的员工数人13221613831男性人660802346按性别划分女性人662811485103西南证券股份有限公司对标索引表104

附表 4 ESG数据表 -治理维度 对标索引表定量披露项单位2024年议题：反商业贿赂及反贪污1《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号――可持续发展报告（试行）》指标索引开展党风廉政和反腐败培训数次3议题对应条款所在章节

党风廉政和反腐败、反商业贿赂及反贪污培训覆盖的董事总数人3环境信息披露

党风廉政和反腐败、反商业贿赂及反贪污培训覆盖的董事百分比%100第二十一条应对气候变化

党风廉政和反腐败、反商业贿赂及反贪污培训覆盖的管理层总数人第二十二条应对气候变化189

第二十三条应对气候变化

党风廉政和反腐败、反商业贿赂及反贪污培训覆盖的管理层百分比%100

第二十四条应对气候变化

党风廉政和反腐败、反商业贿赂及反贪污培训覆盖的员工总数人2000余应对气候变化

第二十五条应对气候变化

党风廉政和反腐败、反商业贿赂及反贪污培训覆盖的员工百分比%100第二十六条应对气候变化经确认的腐败事件的总数个0第二十七条应对气候变化

经确认事件（其中员工由于腐败被开除或受到纪律处分）的总数次0第二十八条应对气候变化

经确认事件（其中因与腐败有关的违规事件，与业务伙伴的合同终止或未续订）的总数次0污染物排放第三十条绿色运营议题：反不正当竞争废弃物处理第三十一条绿色运营报告期内公司不正当竞争行为导致诉讼或重大行政处罚的涉案金额万元0公司生产经营活动对生态系统和生物多样性不会产生重

生态系统和生物多样性保护 第三十二条 大影响。公司主要通过在 ESG尽职调查过程中，引入生注1：上表统计数据仅包含中国大陆员工。物多样性保护指标助力生物多样性保护。

环境合规管理第三十三条绿色运营能源利用第三十五条绿色运营水资源利用第三十六条绿色运营

由于公司的主营业务特性，能源资源消耗较小，循环经济循环经济第三十七条议题不适用。

社会信息披露乡村振兴第三十九条乡村振兴社会贡献第四十条社会贡献创新驱动第四十二条金融科技创新公司不“从事生命科学、人工智能等科技伦理敏感领域的科学研究、技术开发等活动”。未来，西南证券可能会根科技伦理第四十三条

据监管要求和行业最佳实践，逐步完善科技伦理相关政策，并在适当的时候进行信息披露。

供应链安全第四十五条供应链管理

公司报告期末应付账款（含应付票据）余额未超过300亿元，平等对待中小企业第四十六条

占总资产的比重也未超过50%。105西南证券股份有限公司对标索引表106议题 对应条款 所在章节 GRI标准 位置 GRI标准 位置

产品和服务安全与质量第四十七条保障客户权益可持续金融207-2全面风险管理数据安全与客户隐私保护第四十八条数据安全与客户隐私保护环境篇

2-27207-3议题重要性评估

员工第五十条员工社会篇

治理篇 GRI 301：物料（2016）治理信息披露

尽职调查 第五十二条 投融资 ESG风险管理 2-28 成员资格 301-1 ESG数据表 -环境维度

利益相关方沟通 第五十三条 利益相关方沟通 2-29 利益相关方沟通 301-2 ESG数据表 -环境维度

反商业贿赂及反贪污第五十五条反腐败与廉洁从业2-30民主管理与沟通301-3绿色运营

反不正当竞争 第五十六条 反不正当竞争 GRI 3：实质性议题（2021） GRI 302：能源（2016）

3-1议题重要性评估302-1绿色运营

GRI内容索引-“参照GRI标准报告” 3-2 议题重要性评估 302-2 绿色运营

【西南证券】在【2024年1月1日至2024年12月31日】参照GRI标准报告了在此份GRI内容索引中 3-3 议题重要性评估 302-3 绿色运营使用说明 引用的信息

GRI 201：经济绩效（2016） 302-4 绿色运营

使用的GRI1 GRI1:基础2021 201-1 ESG数据表 -经济维度 302-5 绿色运营

GRI标准 位置 GRI标准 位置 201-2 应对气候变化 GRI 303：水资源和污水（2018）

GRI 2：一般揭露（2021） 2-13 公司治理 201-3 员工薪酬与福利 303-1 绿色运营

2-1 公司基本信息 2-14 ESG管理 201-4 ESG数据表 -经济维度 303-5 ESG数据表 -环境维度

2-2 报告编制说明 2-15 公司治理 GRI 203：间接经济影响（2016） GRI 305：排放（2016）

2-3报告编制说明利益相关方沟通

2-16 服务实体经济 305-1 ESG数据表 -环境维度

报告编制说明保障投资者及债权人权益2-4203-1社会贡献

乡村振兴 305-2 ESG数据表 -环境维度

第三方鉴证 2-17 ESG管理2-5

GRI 204：采购实践（2016） 305-3 ESG数据表 -环境维度

公司基本信息 2-18 董监高薪酬与考核2-6 305-4 ESG数据表 -环境维度

员工2-19董监高薪酬与考核

204-1 ESG数据表 -社会维度

2-20 董监高薪酬与考核 GRI 205：反腐败（2016）

GRI 306：废弃物（2020）

2-8员工

2-22 ESG战略 205-1 反腐败与廉洁从业

306-1绿色运营

2-9公司治理306-2绿色运营

董事会建设2-23编制依据

205-2反腐败与廉洁从业

205-3 ESG数据表 -治理维度 306-3 绿色运营

2-24公司治理

2-11董事会建设

GRI 206：反竞争行为（2016） 306-4 绿色运营

管理 2-25 廉洁举报渠道ESG

2-12206-1反不正当竞争306-5绿色运营

公司治理 2-26 ESG管理

GRI 207：税务（2019） GRI 308：供应商环境评估（2016）

207-1税务治理308-1供应链管理107西南证券股份有限公司鉴证声明108

GRI标准 位置 GRI标准 位置 鉴证声明

308-2 供应链管理 GRI 409：强迫与强制劳动（2016）

GRI 401：雇佣（2016） 409-1 员工 对西南证券股份有限公司 2024年度可持续发展报告的独立审验声明

401-1 员工 GRI 413：当地社区（2016）北京商道融绿咨询有限公司（以下简称“商道融绿”）受西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）的委托，对其《西401-2员工413-1社会贡献、乡村振兴南证券股份有限公司2024年度可持续发展报告》（以下简称“《可持续发展报告》”）披露的有关信息进行独立的第

401-3 ESG数据表 -社会维度 GRI 414：供应商社会评估（2016） 三方审验。商道融绿的审验情况如下。

GRI 402：劳资关系（2016） 414-1 供应链管理

审验范围商道融绿同时参考的标准、原则及倡议还包括：全球报告

402-1――414-2供应链管理

时间范围 倡议组织（GRI）《可持续发展报告标准》/香港联交所《环1.GRI 403：职业健康与安全（2018） GRI 416：客户健康与安全（2016）

本次审验时间范围限于《可持续发展报告》披露的境、社会及管治报告守则》/沪深北三大交易所《上市公2024

403-1员工健康与安全保障客户权益年1月1日至2024年12月31日期间的信息。司可持续发展报告指引》/气候相关财务信息披露工作组员工健康与安全 416-1 投资者教育和保护 （TCFD）框架 /国际可持续准则理事会（ISSB）《国际403-2数据安全与客户隐私保护2.信息范围财务报告可持续披露准则第1号――可持续相关财务信息

403-3员工健康与安全本次审验的范围限于《可持续发展报告》涵盖的西南证券416-2报告期内无相关违规事件披露一般要求》《国际财务报告可持续披露准则第2号――员工健康与安全 的信息，不包括西南证券的供应商等其他第三方的信息。403-4 气候相关披露》/欧盟《企业可持续发展报告指令》（CSRD）GRI 417：营销与标识（2016） 对于《可持续发展报告》中披露的已经通过独立第三方机

403-5 员工健康与安全 /温室气体核算体系（GHG Protocol）等。

417-1保障客户权益构审计或审验的信息和数据，本次不再重复审验。

403-6员工健康与安全

417-2报告期内无相关违规事件3.审验范围审验方法

403-7员工健康与安全本次审验范围为评估《可持续发展报告》是否存在不符合

417-3报告期内无相关违规事件

（ ）中包容性、实质性、回应性和影响性 1.制定审验计划403-8 员工健康与安全 AA1000AP 2018

GRI 418：客户隐私（2016） 原则的情况。 商道融绿在审验计划中记录关键的资源需求、需收集的证

403-9 ESG数据表 -社会维度 据、任务、活动、可交付成果和时间表，形成审验计划书。

418-1数据安全与客户隐私保护责任

403-10员工健康与安全2.收集信息西南证券董事会及战略与 ESG委员会对《可持续发展报GRI 404：培训与教育（2016） 商道融绿依据明确性、平衡性、完整性、时效性的原则，告》的编制和内容负全部责任，并保证《可持续发展报告》评估所收集信息的质量。

404-1员工培训与发展的内容以及提供给商道融绿的资料信息的完整性和真实性，

3.进行审验

404-2员工培训与发展不存在重大错误陈述。*开展访谈，访谈人员包括西南证券负责可持续发展相关

404-2员工薪酬与福利商道融绿的责任是根据西南证券提供的资料信息，依据工作的人员。

GRI 405：多元化与平等机会（2016） AA1000审验标准 v3（AA1000AS v3）出具独立的审验声明。 * 审验西南证券所提供的相关文件资料。

405-1 员工 标准 * 审验《可持续发展报告》的信息是否符合 AA1000AP

GRI 406：反歧视（2016） 商道融绿使用 AA1000AS v3作为审验服务参照的标准。 （2018）中包容性、实质性、回应性及影响性原则。

AA1000AS v3是指由 AccountAbility创建的审验标准。本 * 审验《可持续发展报告》是否根据上海证券交易所《上

406-1员工招聘与雇佣次审验类型和深度为“类型一、中度审验”。海证券交易所上市公司自律监管指南第4号――可持续

GRI 408：童工（2016） 商道融绿依据《商道融绿非财务报告审验方法》编制本审 发展报告编制》编制。

408-1员工验声明。4.商道融绿认为其他必要的工作109西南证券股份有限公司鉴证声明110

独立性和能力局限性

1.独立性商道融绿在本次《可持续发展报告》审验中，所需的信息

商道融绿声明，与西南证券为完全相互独立的公司，对该和数据完全依赖西南证券提供的相关信息和数据，未从其公司不存在偏见和利益冲突。他外部渠道搜集信息，亦未对外部利益相关方进行访谈。

2.能力

商道融绿专注于为客户提供环境、社会和公司治理（ESG） 审验内容

评级、绿色金融战略规划、环境和社会风险管理（ESRM）、

绿色金融产品创新、绿色金融与责任投资研究、绿色债券包容性：西南证券有利益相关方识别程序，识别了主要利评估认证、绿色信贷和责任投资能力建设等可持续金融方益相关方，通过不同的方式持续与主要利益相关方沟通，面的专业咨询、研究和培训等服务。并对外展示沟通情况。西南证券为利益相关方参与提供了必要的能力建设。

商道融绿已获得使用 AA1000AS v3的许可。该许可授权商道融绿使用和遵守 AccountAbility的 AA1000AS v3，以 实质性：西南证券确立了实质性议题的分析流程，收集了

及使用与此类可持续性审验服务相关的 AA1000AS v3 主要利益相关方的意见，识别出了与公司高度相关的 ESG标志。议题，并有明确的方法来确定实质性议题的优先度。

商道融绿审验团队人员拥有 AA1000认证可持续发展审验 回应性：西南证券对其主要利益相关方关注的实质性议师（CSAP）证书、ISO14001内审员资质、CFA-ESG证书、 题做出了回应，将 ESG理念融入公司全面风险管理体系，EFFAS-CESGA证书、GRI培训证书、碳资产管理师等可 且在能力建设和资源投入方面有所行动。

持续发展领域的资质，团队由拥有丰富可持续发展领域经影响性：西南证券建立了衡量、评估和管理公司的影响的验的专业人士构成，其对AA1000AS v3标准有全面的理解。 流程，并将部分影响纳入公司的实质性议题和战略目标。

结论

1. 商道融绿未发现《西南证券股份有限公司 2024年度可持续发展报告》存在不符合 AA1000AP（2018）中包容性、实质性、响应性和影响性原则的情况。

2.商道融绿未发现《西南证券股份有限公司2024年度可持续发展报告》存在不根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指南第4号――可持续发展报告编制》编制要求的情况。

审验机构：北京商道融绿咨询有限公司

审验负责人：

2025年4月25日中国，北京客服热线：95355

邮箱：95355@swsc.com.cn

网址：https://www.swsc.com.cn

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