证券代码：600369证券简称：西南证券公告编号：临2026-036

西南证券股份有限公司

第十届董事会第二十八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第二十八次会议于

2026年8月13日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于2026年8月19日以电子邮件方式发出会议补充通知和相关材料，于2026年8月24日在公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事8人，实际出席董事8人，姜栋林董事长、李军董事现场出席会议，张敏董事、谭鹏董事、龚先念董事、黄琳独立董事、徐秉晖独立董事、付宏恩独立董事视频出席会议。公司全体高级管理人员列席本次会议。本次会议由姜栋林董事长主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。

本次会议以记名投票方式审议以下议案：

一、关于增补公司第十届董事会战略与 ESG 委员会委员的议案

同意增补李军先生为公司第十届董事会战略与 ESG委员会委员（简历附后），任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

表决结果：[8]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

二、关于选举公司董事会风险控制委员会主任委员的议案同意选举李军先生为公司第十届董事会风险控制委员会主任委员（简历附后），任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

表决结果：[8]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

三、关于公司主要负责人2026年度经营业绩考核目标的议案同意公司主要负责人2026年度经营业绩考核目标。

表决结果：[8]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

本议案事前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。

1四、听取《关于公司经理层2026年上半年董事会授权事项行权情况报告的议案》

五、关于调整公司财富管理事业部数字金融部职责的议案同意调整财富管理事业部数字金融部部门职责。

表决结果：[8]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

六、关于公司2026年半年度利润分配方案的议案

公司2026年半年度利润分配方案为：以截至2026年6月30日总股本

6645109124股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.2元（含税），实际

分配现金利润132902182.48元。

根据公司2025年年度股东会审议通过的《关于公司2025年年度利润分配预案和2026年中期利润分配授权的议案》，本方案符合中期利润分配的条件且派发现金红利总额未超过公司2026年相应期间归属于母公司股东的净利润，无需提交公司股东会审议。

表决结果：[8]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

详见与本公告同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于 2026 年半年度利润分配方案的公告》。

七、关于制定公司财务管理规定的议案

同意制定《西南证券股份有限公司财务管理规定》，《西南证券股份有限公司财务管理制度》同步废止。

表决结果：[8]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

本议案事前已经公司董事会审计委员会审议通过。

八、关于公司2026年半年度报告的议案

同意《西南证券股份有限公司2026年半年度报告》。

表决结果：[8]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

详见与本公告同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司 2026年半年度报告摘要》，以及在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2026年半年度报告》。

2本议案事前已经公司董事会审计委员会审议通过。

九、关于公司2026年上半年“提质增效重回报”专项行动评估报告的议案同意《西南证券股份有限公司2026年上半年“提质增效重回报”专项行动评估报告》。

表决结果：[8]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

详见与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2026年上半年“提质增效重回报”专项行动评估报告》。

十、关于公司2026年乡村振兴专项捐赠的议案

同意向重庆市酉阳县捐赠乡村振兴资金人民币300万元，并专项授权公司经理层全权办理本次捐赠相关事宜。

表决结果：[8]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

十一、关于公司2026年半年度风险评估报告的议案

同意《西南证券股份有限公司2026年半年度风险评估报告》《西南证券股份有限公司2026年半年度风险控制指标监管报表》。

表决结果：[8]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

特此公告。

西南证券股份有限公司董事会

2026年8月25日

李军先生简历

1973年8月生，管理学博士，中共党员。现任公司党委副书记、董事、总经理，重庆市证券期货业协会会长。曾任西南证券有限责任公司成都营业部总经理助理、业务总监、经纪业务部副总经理，重庆市国有资产监督管理委员会统计评价处副处长、企业管理三处副处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长兼

重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事，西南期货有限公司董事，公司经纪业务事业部执行总裁兼运营管理部总经理，西证创新投资有限公司董事，公司董事会秘书、副总经理、董事、职工董事，银华基金管理股份有限公司监事。

3